合規(guī)建設(shè)丨合規(guī)領(lǐng)航 行穩(wěn)致遠(yuǎn)——上海松江民生村鎮(zhèn)銀行“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”系列活動(dòng)
為貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院的金融工作決策部署，依據(jù)上海銀保監(jiān)局的相關(guān)要求，上海松江民生村鎮(zhèn)銀行以“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)為契機(jī)，進(jìn)一步鞏固拓展亂象整治成果，強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)，夯實(shí)合規(guī)經(jīng)營(yíng)文化。
一、高度重視，加強(qiáng)組織保障
為確保本次活動(dòng)順利開(kāi)展，上海松江民生村鎮(zhèn)銀行加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，成立以總行行長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和以總行副行長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)的活動(dòng)執(zhí)行小組，負(fù)責(zé)全盤統(tǒng)籌管理，確保全行上下認(rèn)識(shí)到位、領(lǐng)導(dǎo)到位、責(zé)任到位、措施到位、落實(shí)到位。
二、層層宣導(dǎo)，深化合規(guī)意識(shí)
一是黨建引領(lǐng)，推進(jìn)合規(guī)核心理念宣教。黨總支部書(shū)記向全體黨員提出了以“合規(guī)為先，穩(wěn)健發(fā)展”為前提的各項(xiàng)要求，為“活動(dòng)”開(kāi)局謀篇。二是納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理。上海松江民生村鎮(zhèn)銀行活動(dòng)執(zhí)行小組召集各部門一把手召開(kāi)了全面風(fēng)險(xiǎn)管理擴(kuò)大會(huì)議，全面落實(shí)“活動(dòng)”的各項(xiàng)具體工作。三是專題培訓(xùn)，層層宣導(dǎo)。上海松江民生村鎮(zhèn)銀行組織各部門兼職合規(guī)經(jīng)理開(kāi)展了“活動(dòng)”專題培訓(xùn)，并要求各部門會(huì)后開(kāi)展轉(zhuǎn)培訓(xùn)，按照層層落實(shí)原則，傳導(dǎo)至每位員工。四是合規(guī)宣講。通過(guò)對(duì)銀行從業(yè)人員禁止性規(guī)定的解讀和典型案例分享，強(qiáng)調(diào)“全員合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)、實(shí)質(zhì)合規(guī)、價(jià)值合規(guī)”的重要意義，要求員工以前車之鑒，引以為戒，舉一反三。五是“以案為鑒”學(xué)習(xí)教育活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)組織發(fā)起“以案為鑒”學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，唱響“廉潔金融、從我做起”的新篇章。六是是觀看警示教育片。在全行范圍內(nèi)組織全員分批次觀看了《穿透II》警示教育片。通過(guò)觀影以案明紀(jì)、以案為戒、以案醒人，塑造員工“人生觀、價(jià)值觀、世界觀”，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。七是檢驗(yàn)效果。上海松江民生村鎮(zhèn)銀行開(kāi)啟全員法律合規(guī)底線教育活動(dòng)，以學(xué)習(xí)考試為抓手，以能力提升為目標(biāo)，做好統(tǒng)一部署，督促轄內(nèi)員工完成培訓(xùn)及考試，持續(xù)鞏固全員的合規(guī)意識(shí)。
三、完善機(jī)制，狠抓員工行為管理
一是開(kāi)展員工違法違規(guī)行為專項(xiàng)整治活動(dòng)。上海松江民生村鎮(zhèn)銀行以員工行為專項(xiàng)整治活動(dòng)為抓手,建立不當(dāng)行為常態(tài)懲處機(jī)制，確保從嚴(yán)治行要求落到實(shí)處。二是完善從業(yè)人員行為治理體系。根據(jù)最新防控要求結(jié)合發(fā)起行相關(guān)制度，修訂從業(yè)人員行為相關(guān)制度。三是構(gòu)建立體式案防體系。根據(jù)上海松江民生村鎮(zhèn)銀行案防年度工作計(jì)劃，持續(xù)開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)、重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)等排查工作，力爭(zhēng)通過(guò)有效排查和整改，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。四是強(qiáng)化整改質(zhì)量和效果。通過(guò)建立“內(nèi)審合規(guī)部 業(yè)務(wù)板塊 整改責(zé)任單位”聯(lián)動(dòng)機(jī)制，針對(duì)違規(guī)問(wèn)題，嚴(yán)格考核、嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。五是加大問(wèn)責(zé)精細(xì)化管理。結(jié)合實(shí)際情況制定屢查屢犯問(wèn)題識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，量化整改目標(biāo)，界定問(wèn)題的直接責(zé)任和管理責(zé)任，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。六是提升制度體系有效性。在全行范圍內(nèi)開(kāi)展制度立改廢工作，及時(shí)查漏補(bǔ)缺。
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