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“創(chuàng)新的目的在于創(chuàng)造需求，不能創(chuàng)造需求的創(chuàng)新不是社會(huì)需要的創(chuàng)新，而專(zhuān)利制度作為技術(shù)創(chuàng)新的保障，其意義在于充分激發(fā)人類(lèi)在創(chuàng)造力上的能動(dòng)性，保證創(chuàng)新過(guò)程可以持續(xù)不斷地進(jìn)行下去，社會(huì)需求和財(cái)富得到持續(xù)增長(zhǎng)?！?/span>

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作者：江釩 天啟黑馬CEO

引言

什么是創(chuàng)新？創(chuàng)新似乎與科技成了固定搭配，實(shí)體經(jīng)濟(jì)、硬科技更是讓“互聯(lián)網(wǎng)公司還是不是科技公司”都起了爭(zhēng)議，似乎與科技不相關(guān)的創(chuàng)新就不是創(chuàng)新。

我們經(jīng)常把創(chuàng)新等同于創(chuàng)造新的技術(shù)，專(zhuān)利作為新技術(shù)、新穎性、創(chuàng)造性的載體，很多時(shí)候也被我們自然地與創(chuàng)新劃上了等號(hào)。然而與創(chuàng)新不同的是，當(dāng)前專(zhuān)利的現(xiàn)狀有點(diǎn)尷尬，關(guān)于專(zhuān)利存在許多誰(shuí)也說(shuō)服不了誰(shuí)的爭(zhēng)議，讓專(zhuān)利人甚是無(wú)奈，“專(zhuān)利無(wú)用”“專(zhuān)利是弱者的游戲”等言論也甚囂塵上，甚至還有將專(zhuān)利扣上了“資本主義的戲法”的帽子。究竟如何正確認(rèn)識(shí)專(zhuān)利的意義，可能要從重新認(rèn)識(shí)創(chuàng)新開(kāi)始。

重新認(rèn)識(shí)創(chuàng)新：不是創(chuàng)造新的技術(shù)，是創(chuàng)造新的需求

以上爭(zhēng)論的源頭，可能都是由于人們錯(cuò)誤地將創(chuàng)新與專(zhuān)利劃上了等號(hào)。專(zhuān)利所代表的技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)家所說(shuō)的創(chuàng)新、國(guó)家所提的創(chuàng)新并不完全是一回事。企業(yè)和國(guó)家從根本上需要的是創(chuàng)造新需求，新技術(shù)只是新需求的載體之一。高鐵、互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、新能源汽車(chē)、碳中和等等，看起來(lái)都是新技術(shù)，但技術(shù)其實(shí)只是載體，其本質(zhì)是用新技術(shù)創(chuàng)造新的需求，有了新的需求，才能創(chuàng)造新的價(jià)值、新的消費(fèi)、新的GDP，從而帶來(lái)社會(huì)整體財(cái)富的增加，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步。

反過(guò)來(lái)說(shuō)，那些不能創(chuàng)造新需求的技術(shù)就不是社會(huì)發(fā)展需要的創(chuàng)新，能創(chuàng)造新需求的即使不是新技術(shù)，那也是國(guó)家和企業(yè)需要的創(chuàng)新，例如舊技術(shù)解決新問(wèn)題、制度創(chuàng)新、模式創(chuàng)新等等。

重新認(rèn)識(shí)專(zhuān)利制度：不是資本主義，是生產(chǎn)關(guān)系

如果技術(shù)只是創(chuàng)新的載體，專(zhuān)利并不能直接帶來(lái)社會(huì)財(cái)富，甚至有人說(shuō)專(zhuān)利是資本主義的產(chǎn)物，不適合社會(huì)主義，那么為什么還要把專(zhuān)利提到“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新”這樣的政治高度？我們嘗試用馬克思主義來(lái)分析一下，專(zhuān)利對(duì)于社會(huì)發(fā)展到底起著什么樣的作用。

技術(shù)是生產(chǎn)力，而所有的生產(chǎn)力都需要有對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，專(zhuān)利制度的本質(zhì)就是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展到一定階段，當(dāng)科學(xué)技術(shù)成為第一生產(chǎn)力時(shí)，為了解放生產(chǎn)力而產(chǎn)生的適應(yīng)性生產(chǎn)關(guān)系。既然社會(huì)主義要解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，那么對(duì)應(yīng)的生成關(guān)系——專(zhuān)利制度對(duì)于我們就必不可少。

制度創(chuàng)造價(jià)值是價(jià)值創(chuàng)造的五大路徑之一（分別是：勞動(dòng)、分工、交易、新技術(shù)、制度）?！队彳姷漠a(chǎn)品方法論》一書(shū)中，對(duì)制度創(chuàng)造價(jià)值有更生動(dòng)的解釋?zhuān)?/span>

“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力是什么？諾斯在他的著名作品《西方世界的興起》中，否定了通常把西方國(guó)家近代高速發(fā)展的原因歸結(jié)為工業(yè)革命的觀(guān)點(diǎn)，詳細(xì)解釋了是制度創(chuàng)新，是產(chǎn)權(quán)的不斷明晰和保障不斷加強(qiáng)，決定著知識(shí)、技術(shù)、商業(yè)和經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和積累，最終工業(yè)革命水到渠成。諾斯后來(lái)憑借制度變遷理論獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

按一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀(guān)點(diǎn)，工業(yè)革命注定只會(huì)起源于英國(guó)。根本原因在于，曾經(jīng)有段時(shí)間，英國(guó)王室勢(shì)弱，所以當(dāng)王室需要支付大額戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用時(shí)，只能跟國(guó)民談判協(xié)商，于是被迫簽下了喪失王權(quán)的條約，條約的內(nèi)容包括禁止國(guó)王自由加稅隨意沒(méi)收國(guó)民財(cái)產(chǎn)、隨意剝奪國(guó)民人身自由等。這不難理解，國(guó)民以后掙的錢(qián)和財(cái)產(chǎn)真的都是自己的了，大家還不拼命干？這些產(chǎn)權(quán)保障激勵(lì)了幾代人的無(wú)數(shù)商業(yè)冒險(xiǎn)和創(chuàng)新，最終工業(yè)革命在英國(guó)水到渠成。

而同期的法國(guó)王室和一些其他西方國(guó)家王室，不像英國(guó)王室那么弱，能繼續(xù)靠橫征暴斂來(lái)支付大額戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用，就不會(huì)有產(chǎn)權(quán)保障激勵(lì)國(guó)民進(jìn)行商業(yè)冒險(xiǎn)和創(chuàng)新，也就不可能有商業(yè)和技術(shù)長(zhǎng)期積累后形成的工業(yè)革命?！?/span>【1】

同時(shí)，得到APP對(duì)《歷史上的企業(yè)家精神》一書(shū)也解讀到：“比如，1733年發(fā)明紡織機(jī)‘飛梭’的英國(guó)鐘表匠凱伊，拿到專(zhuān)利后，因?yàn)榧m紛和別人不斷打官司，一氣之下去法國(guó)發(fā)展。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，雖然法國(guó)政府答應(yīng)保護(hù)他的專(zhuān)利，但法國(guó)的制度環(huán)境比英國(guó)差得太多，很多人盜用他的專(zhuān)利，他自己管不過(guò)來(lái)，也根本掙不到錢(qián)，最后只好又回到英國(guó)。

不僅如此，英國(guó)還把許多專(zhuān)利授予外國(guó)人。諾思在著作中提到，在伊麗莎白一世時(shí)期，女王控制的55項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)中有21項(xiàng)授予了外國(guó)人，以及加入英國(guó)國(guó)籍的國(guó)民?？梢?jiàn)英國(guó)的專(zhuān)利制度是相對(duì)公平和完善的。而工業(yè)革命中有許多發(fā)明創(chuàng)造，都是靠專(zhuān)利保駕護(hù)航，研發(fā)和傳播的，它是促成英國(guó)領(lǐng)導(dǎo)第一次工業(yè)革命的重要原因。

特別值得一提的是，專(zhuān)利制度后來(lái)被美國(guó)發(fā)揚(yáng)光大，比如美國(guó)《憲法》將專(zhuān)利明確寫(xiě)入其中，最終也推動(dòng)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展乃至最終稱(chēng)霸。

此外，按照這本書(shū)的觀(guān)點(diǎn)，在三次工業(yè)革命推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，還有一些經(jīng)濟(jì)制度的建立，也促進(jìn)了企業(yè)家精神在生產(chǎn)、創(chuàng)新上的發(fā)揮。

比如反托拉斯法（也就是反壟斷法），有助于確保市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，特別防止寡頭企業(yè)一家獨(dú)大，壟斷市場(chǎng)，迫使它們持續(xù)關(guān)注新產(chǎn)品研發(fā)和新技術(shù)的應(yīng)用。再比如破產(chǎn)法，它為創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中失敗的企業(yè)家提供了一定程度的保護(hù)。由于創(chuàng)新沒(méi)有先例可循，是風(fēng)險(xiǎn)極高的活動(dòng)，所以破產(chǎn)保護(hù)是對(duì)創(chuàng)新努力的重要鼓勵(lì)。

這些經(jīng)濟(jì)制度，連同前面提到的憲政法治，一直延續(xù)到現(xiàn)在，并擴(kuò)散到許多國(guó)家，成為鼓勵(lì)全世界企業(yè)家創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿?，并?gòu)成了現(xiàn)代社會(huì)和傳統(tǒng)社會(huì)的重大區(qū)別?！?/span>【2】

“所以，制度創(chuàng)新決定著知識(shí)和技術(shù)的增長(zhǎng)，技術(shù)進(jìn)步、工業(yè)革命和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都只是結(jié)果?！?/span>【1】

回望中國(guó)現(xiàn)代史，從小崗村的分田到戶(hù)到改革開(kāi)放40年中國(guó)翻天覆地的變化，制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。同時(shí)，隨著科技的進(jìn)步，對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響越來(lái)越大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、專(zhuān)利制度也必然成為中國(guó)改革開(kāi)放的重要組成部分。

重新認(rèn)識(shí)技術(shù)：為什么技術(shù)是第一生產(chǎn)力

代理經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人之一邁克爾·C·詹森提出過(guò)一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)：

Q=Fr(L,K,M,C:T)

在政治、法律、社會(huì)、地理等外部規(guī)則確定的條件下，企業(yè)的產(chǎn)量Q主要是變量T（technology，技術(shù)）的函數(shù)，其他參數(shù)含義為：L(labor)勞動(dòng)力、K(capital)資本、M(material)原材料、C內(nèi)部規(guī)則。

“對(duì)產(chǎn)量Q的影響，外部規(guī)則遠(yuǎn)大于技術(shù)，技術(shù)的影響又遠(yuǎn)大于其他要素，在外部規(guī)則和技術(shù)給定且對(duì)企業(yè)作用相近時(shí)，長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)，內(nèi)部規(guī)則的影響遠(yuǎn)大于勞動(dòng)力、資本、原材料。

公元1年時(shí)，人類(lèi)人均GDP大約是459美元。此后的1000年，人均GDP幾乎沒(méi)有變化。因?yàn)?，這時(shí)人類(lèi)基本只有土地和人力兩種生產(chǎn)要素，財(cái)富游戲基本只能是爭(zhēng)奪這兩種要素的零和博弈。然而，從公元1000年到1750年工業(yè)革命前，人均GDP只漲了50%，約為670美元。

但工業(yè)革命之后，人均GDP陡增，第一次工業(yè)革命之后，1830年，英國(guó)人均GDP約為2000美元。第二次工業(yè)革命之后，1910年，英國(guó)人均GDP約為5000美元。

圖1 世界人均GDP變化趨勢(shì)

一圖勝千言，今天人類(lèi)的幸福生活大多要感謝新技術(shù)。從廣義上說(shuō)，技術(shù)就是生產(chǎn)知識(shí)，是所有能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的知識(shí)。新技術(shù)，即新的生產(chǎn)知識(shí)。從某個(gè)意義上說(shuō)，人類(lèi)日常生活的幸福發(fā)展史幾乎等同于技術(shù)進(jìn)步史。

外部規(guī)則也好，新技術(shù)也好，往往都有時(shí)代性，這就是為什么大型汽車(chē)企業(yè)、日本大型電子企業(yè)、BAT、TMD（今日頭條、美團(tuán)、滴滴），很多都集中在同一個(gè)時(shí)期創(chuàng)立或崛起。時(shí)代性也就意味著一定的運(yùn)氣成分，企業(yè)趕上一個(gè)好時(shí)機(jī)（外部規(guī)則或技術(shù)的更新?lián)Q代期），即使其他因素平平，也可能有大成就。但如果過(guò)濾掉這些背景，長(zhǎng)期而言，企業(yè)真正較量的是內(nèi)部規(guī)則。企業(yè)的主要工作，是持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部規(guī)則，提高企業(yè)效率和競(jìng)爭(zhēng)力，以最大化接近技術(shù)性產(chǎn)出邊界和外部規(guī)則產(chǎn)出邊界?！?/span>

如果把國(guó)家看作一個(gè)大企業(yè)，隨著勞動(dòng)力紅利的消失、制度改革進(jìn)入深水區(qū)，中國(guó)要做的，除了創(chuàng)造和穩(wěn)定更有利的國(guó)際環(huán)境（外部規(guī)則），第一要?jiǎng)?wù)就是要大力促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，例如發(fā)展碳中和、新能源汽車(chē)等能滿(mǎn)足巨量市場(chǎng)需求的新技術(shù)（技術(shù)）。其他變量方面，則需加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)（內(nèi)部規(guī)則），完善資本市場(chǎng)（資本），保障國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的原材料供應(yīng)和物流暢通（原材料），鼓勵(lì)生育增加勞動(dòng)力（勞動(dòng)力）。

重新認(rèn)識(shí)專(zhuān)利的初心：被忽略的實(shí)用性

創(chuàng)新以創(chuàng)造新需求為目的，新技術(shù)提供了一條滿(mǎn)足新需求的路徑，而專(zhuān)利制度則是通過(guò)對(duì)技術(shù)私有權(quán)的保護(hù)，充分激發(fā)人類(lèi)在創(chuàng)造力上的能動(dòng)性，保證創(chuàng)新可以持續(xù)不斷地進(jìn)行下去，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展。

根據(jù)詹森的企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)于企業(yè)而言，對(duì)內(nèi)要加大具有市場(chǎng)潛力的技術(shù)創(chuàng)新力度，對(duì)外則要給其他企業(yè)設(shè)置好技術(shù)限制，防止技術(shù)私有權(quán)被他人所用，才能使自己長(zhǎng)期獲得最大收益，激活自身的創(chuàng)新機(jī)制，形成正向反饋。例如戴森、蘋(píng)果等都通過(guò)專(zhuān)利制度，讓技術(shù)成果變?yōu)樗接挟a(chǎn)權(quán)，為其他企業(yè)設(shè)置專(zhuān)利壁壘和技術(shù)限制，提升了產(chǎn)品的稀缺性，以獲得最大的技術(shù)紅利。

創(chuàng)新的初心非常明確，就是要?jiǎng)?chuàng)造新的需求，新的價(jià)值，新的消費(fèi)，新的GDP。專(zhuān)利制度作為技術(shù)創(chuàng)新的制度保障，專(zhuān)利的初心是什么呢？新穎性、創(chuàng)造性還是實(shí)用性？

專(zhuān)利作為創(chuàng)新的載體，專(zhuān)利制度作為適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的生成關(guān)系，其最終目的一定也是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)更多的價(jià)值創(chuàng)造，更多的消費(fèi)和GDP，從這個(gè)角度講，專(zhuān)利的初心應(yīng)該是一直被忽略的實(shí)用性。專(zhuān)利的實(shí)用性包括：實(shí)踐性（能在工業(yè)上制造，或在產(chǎn)業(yè)上使用）、再現(xiàn)性（能重復(fù)實(shí)施）和有益性（能夠生積極效果）。其中有益性是發(fā)明創(chuàng)造的社會(huì)屬性，要求它們?cè)谝院髮?shí)際實(shí)施時(shí)能夠提供積極有益的效果。積極有益效果通常表現(xiàn)為改善產(chǎn)品質(zhì)量、提高產(chǎn)品產(chǎn)量，節(jié)約原材料、降低成本，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、改善勞動(dòng)條件、防治環(huán)境污染等。

在專(zhuān)利審查實(shí)踐中，實(shí)用性更多的偏重于審查實(shí)踐性和再現(xiàn)性，而對(duì)有益性的要求并不高，能起作用就行。但如果從能否帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的角度，這樣的要求可能太低。企業(yè)將技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)槭找娴耐緩?，需要?jīng)過(guò)技術(shù)→產(chǎn)品→交易的步驟，只有產(chǎn)品被交易后才實(shí)現(xiàn)了價(jià)值創(chuàng)造。從專(zhuān)利的初心來(lái)講，實(shí)用性實(shí)際上要求了專(zhuān)利技術(shù)必須同時(shí)具有使用價(jià)值和交易價(jià)值。如果一件專(zhuān)利技術(shù)所生成的產(chǎn)品沒(méi)有被交易的可能，無(wú)法對(duì)他人帶來(lái)有益效果，這是制度設(shè)計(jì)者和提倡者不愿意看到的。因此，也可以理解為什么世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織對(duì)技術(shù)的定義為：世界上所有能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的科學(xué)知識(shí)。

重新認(rèn)識(shí)價(jià)值：只有被交換才能實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造

“技術(shù)本身（無(wú)論多高端）并不創(chuàng)造價(jià)值，技術(shù)必須被應(yīng)用于產(chǎn)品，但產(chǎn)品（被生產(chǎn)出來(lái)）本身也不創(chuàng)造價(jià)值——只有產(chǎn)品被交易（此處的交易指購(gòu)買(mǎi)和使用）后才實(shí)現(xiàn)了價(jià)值創(chuàng)造。

產(chǎn)品最核心的價(jià)值概念是兩個(gè)：使用價(jià)值、交換價(jià)值。使用價(jià)值指的是產(chǎn)品的各種效用，而要理解交換價(jià)值，則先要理解為什么要交換，舉個(gè)比較極端的例子：一個(gè)樵夫擁有一把小提琴，一個(gè)音樂(lè)家擁有一把斧頭，他們兩個(gè)交換一下，會(huì)發(fā)生什么？在這樣的交換過(guò)程中，這個(gè)世界上的總物質(zhì)沒(méi)有增加，但交換前后這兩個(gè)產(chǎn)品帶來(lái)的價(jià)值完全不一樣，這個(gè)世界的總價(jià)值增加了。那么多少個(gè)斧頭能換一把小提琴，就體現(xiàn)的是交換價(jià)值，指的是一種使用價(jià)值同另一種使用價(jià)值相互交換的量的比例或關(guān)系，在市場(chǎng)中反映為價(jià)格，是市場(chǎng)供需博弈的結(jié)果。

交換價(jià)值（價(jià)格）有三個(gè)屬性：有效用、被認(rèn)知、稀缺性，任意屬性的變化都會(huì)嚴(yán)重影響交換價(jià)值。比如產(chǎn)品的效用偏離用戶(hù)需求，找不到愿意交換的用戶(hù)；比如產(chǎn)品潛在的使用價(jià)值的被認(rèn)知度低或被認(rèn)知的人少，交換價(jià)值就低；比如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格（交換價(jià)值）已經(jīng)低于本企業(yè)的成本了，用戶(hù)不愿意交換，企業(yè)生產(chǎn)該產(chǎn)品也無(wú)利可圖?！?/span>【1】

從經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)解釋?zhuān)髽I(yè)就是利用專(zhuān)利創(chuàng)造了技術(shù)的稀缺性，從而提升了專(zhuān)利產(chǎn)品的交換價(jià)值，這樣就放大了技術(shù)所帶來(lái)的價(jià)值，使得專(zhuān)利制度對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)作用更強(qiáng)，形成更強(qiáng)烈的正向反饋。

結(jié)語(yǔ)

創(chuàng)新的目的在于創(chuàng)造需求，不能創(chuàng)造需求的創(chuàng)新不是社會(huì)需要的創(chuàng)新，而專(zhuān)利制度作為技術(shù)創(chuàng)新的保障，其意義在于充分激發(fā)人類(lèi)在創(chuàng)造力上的能動(dòng)性，保證創(chuàng)新過(guò)程可以持續(xù)不斷地進(jìn)行下去，社會(huì)需求和財(cái)富得到持續(xù)增長(zhǎng)。因此，專(zhuān)利的實(shí)用性應(yīng)該更加受到重視，專(zhuān)利技術(shù)對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品是否有交換價(jià)值，能否帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，從某種意義上，是專(zhuān)利制度發(fā)揮其巨大作用的基礎(chǔ)。

注解：

[1] 俞軍等.俞軍的產(chǎn)品方法論[M].北京:中信出版集團(tuán),2020:58-67.

[2] 錢(qián)言.《歷史上的企業(yè)家精神》：不吹不黑，看清企業(yè)家的正反兩面.得到APP.2021. Web. 20220910，https://www.dedao.cn/share/packetpacketId=21gGVKX60kZB4mk6U4Y6TvNxdp4blQ5e&uid=JgnFBIhrVRyYiMu34qU1gQ.

（原標(biāo)題：創(chuàng)新的目的，專(zhuān)利的意義）

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作者：江釩 天啟黑馬CEO

編輯：IPRdaily趙甄 校對(duì)：IPRdaily縱橫君