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近日，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)通報(bào)了46起2022年查處的不端行為案件處理結(jié)果，涉及52名專家學(xué)者。其中不乏北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等高校教師，也包括一些高校學(xué)院院長(zhǎng)、知名專家。此外，生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的科研不端案例依然占比較多。

從通報(bào)內(nèi)容來(lái)看，這些專家學(xué)者存在的問(wèn)題主要有：抄襲剽竊、偽造數(shù)據(jù)、篡改數(shù)據(jù)、重復(fù)發(fā)表、未經(jīng)同意使用他人署名、委托第三方公司代寫(xiě)代投、盜用他人基金項(xiàng)目號(hào)、圖片使用混亂和操作不當(dāng)?shù)取?/span>

此前，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)曾通報(bào)多批科研不端案件。作為國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目，科研不端的現(xiàn)象為何屢禁不止？在專家們看來(lái)，從項(xiàng)目的申請(qǐng)和審批數(shù)量上來(lái)看，科研不端被查的科研人員僅占很小的比例，說(shuō)明大部分科研人員是遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的。但是從通報(bào)的絕對(duì)數(shù)量來(lái)看，科研不端現(xiàn)象不容忽視，也足以說(shuō)明科研誠(chéng)信問(wèn)題治理的緊迫性。另外，國(guó)家正在加強(qiáng)科研不端行為的治理，問(wèn)題不可避免會(huì)被大量發(fā)現(xiàn)。

近年來(lái)，各部門不斷加強(qiáng)對(duì)科研不端行為的調(diào)查和懲戒力度。專家表示，國(guó)家對(duì)科研誠(chéng)信治理進(jìn)行頂層制度設(shè)計(jì)已經(jīng)比較全面，但各機(jī)構(gòu)在具體的執(zhí)行中，仍然存在不少問(wèn)題，科研誠(chéng)信建設(shè)不能只靠轉(zhuǎn)發(fā)文件。

多個(gè)知名高校學(xué)者被曝科研不端

10月25日，國(guó)家自然基金委員會(huì)官網(wǎng)公布《2022年查處的不端行為案件處理結(jié)果通報(bào)（第三批次）》，共披露46件科研不端行為案件，涉及52名專家學(xué)者。其中既有北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)等“雙一流”綜合院校，也包括大連醫(yī)科大學(xué)、內(nèi)蒙古醫(yī)科大學(xué)、山東第一醫(yī)科大學(xué)、西安醫(yī)學(xué)院、浙江中醫(yī)藥大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)、南京醫(yī)科大學(xué)、福建醫(yī)科大學(xué)、沈陽(yáng)醫(yī)學(xué)院等多所醫(yī)學(xué)高校。

被通報(bào)的52名項(xiàng)目申報(bào)者中，32 名學(xué)者存在抄襲或抄襲剽竊項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的問(wèn)題，分別被取消申請(qǐng)和參與申請(qǐng)國(guó)自然基金項(xiàng)目資格3-5年、撤銷已批準(zhǔn)項(xiàng)目、追回經(jīng)費(fèi)、通報(bào)批評(píng)等處罰。此外，還涉及第三方代寫(xiě)代投、篡改代表性論著作者排序、盜用他人基金項(xiàng)目號(hào)、重復(fù)申請(qǐng)、數(shù)據(jù)篡改/造假、未經(jīng)同意使用他人署名等不端行為，涉事學(xué)術(shù)人員也被取消國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)資格 2-3 年等處罰。

這已是今年以來(lái)，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)通報(bào)的第三批科研不端案件。此前通報(bào)的兩批中，超過(guò)20名學(xué)者被調(diào)查處理，有人曾是高校原副校長(zhǎng)，有人被永久取消國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格，也有人被通報(bào)批評(píng)，撤銷項(xiàng)目并追回已撥資金。

過(guò)去幾年里，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)曾多次通報(bào)科研不端行為的案件。僅在2021年，就有292 位責(zé)任人和7家依托單位被處理。

中國(guó)新聞周刊注意到，此前2020年，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)印發(fā)了《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法》，其中指出，違反評(píng)審行為規(guī)范、科研倫理規(guī)范等行為，將被認(rèn)定為項(xiàng)目科研不端行為。此外，基金委還加大了“主動(dòng)出擊”力度，通過(guò)“項(xiàng)目相似度檢查系統(tǒng)”查處一批科研不端行為。

作為國(guó)家級(jí)項(xiàng)目，為何科研不端的行為屢禁不止？有學(xué)者提醒，從項(xiàng)目的申請(qǐng)和審批數(shù)量上來(lái)看，因科研不端被處理、通報(bào)的學(xué)術(shù)人員只是少數(shù)，以2021年和2022年為例，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)分別受理了超過(guò)27萬(wàn)和29萬(wàn)個(gè)項(xiàng)目申請(qǐng)，決定資助的項(xiàng)目數(shù)量在4.5萬(wàn)至4.9萬(wàn)之間。此外，通報(bào)涉及的問(wèn)題并非過(guò)去一年內(nèi)出現(xiàn)的，而是對(duì)多年問(wèn)題的反饋。

“雖然只是少數(shù)，但也足以說(shuō)明目前整體科研誠(chéng)信問(wèn)題治理的緊迫性，知名學(xué)校和高學(xué)歷人才都存在這些問(wèn)題，何況普通學(xué)校和學(xué)者？”中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心研究員袁軍鵬告訴中國(guó)新聞周刊，從通報(bào)內(nèi)容來(lái)看，傳統(tǒng)的偽造、篡改問(wèn)題一直存在，同時(shí)也出現(xiàn)了偽造同行評(píng)議、買賣論文、不恰當(dāng)署名等情況，這也是國(guó)際上關(guān)注的一些問(wèn)題，此外，違反倫理的現(xiàn)象也越來(lái)越多了。

在袁軍鵬看來(lái), 國(guó)家級(jí)項(xiàng)目的科研不端行為屢禁不止，一方面是科研人員自身的自律不足，另一方面或許也是科研內(nèi)卷的側(cè)面體現(xiàn)——現(xiàn)有的評(píng)價(jià)機(jī)制導(dǎo)致每年申請(qǐng)自然科學(xué)基金項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)激烈，一些人為了晉升、提拔等自身利益，不可避免地想走捷徑，除了對(duì)論文動(dòng)手腳以求發(fā)表高影響力的期刊，甚至還會(huì)在項(xiàng)目評(píng)審時(shí)打招呼、請(qǐng)托等。

《暨南大學(xué)學(xué)報(bào)》編審?fù)蹙爸軇t對(duì)中國(guó)新聞周刊表示，科研不端案件中出現(xiàn)不少知名專家學(xué)者，一方面是因?yàn)槊?、名專家獲得國(guó)家基金的立項(xiàng)的數(shù)量較多，而且科研不端已經(jīng)滲透到學(xué)術(shù)界的多個(gè)層次，具有較強(qiáng)的普遍性；另一方面是因?yàn)槭鹈划?dāng)，比如不端行為者未經(jīng)知名專家學(xué)者同意而使用其署名或項(xiàng)目，知名專家在其無(wú)實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)的論文中掛名或掛項(xiàng)目。

中國(guó)新聞周刊注意到，今年年初，國(guó)家自然科學(xué)基金委官網(wǎng)發(fā)布的《關(guān)于2022年度國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)與結(jié)題等有關(guān)事項(xiàng)的通告》中提及，在填寫(xiě)論文等研究成果時(shí)，根據(jù)論文等發(fā)表時(shí)的真實(shí)情況規(guī)范列出所有作者署名，不再標(biāo)注第一作者或通訊作者。

“還有一個(gè)重要原因就是科研不端行為的發(fā)現(xiàn)機(jī)制。國(guó)家自然科學(xué)基金委開(kāi)通了科研不端行為舉報(bào)系統(tǒng)，規(guī)范了流程，暢通了渠道；Pubpeer、Retracton Watch等平臺(tái)及期刊、出版商、學(xué)術(shù)‘偵探’等持續(xù)曝光國(guó)際論文的造假行為，尤其是大量來(lái)自‘論文工廠’的論文被Nature、SCIence等國(guó)際著名期刊追蹤報(bào)道”，王景周說(shuō)，問(wèn)題論文的曝光同時(shí)也揭開(kāi)了其所關(guān)聯(lián)的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目中存在的各種違規(guī)行為。國(guó)際論文發(fā)表的門檻更高，所以涉及到的名校、名專家也較多，當(dāng)然造成的影響也更加惡劣，國(guó)家自然科學(xué)基金委在規(guī)范和強(qiáng)化科研不端行為調(diào)查和處理的基礎(chǔ)上，對(duì)不端案件處理結(jié)果的通報(bào)越來(lái)越及時(shí)，2019年后呈常態(tài)化，影響面廣、威懾力強(qiáng)。

科研不端的案件通報(bào)后，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)向媒體回應(yīng)，目前只針對(duì)個(gè)人發(fā)布違規(guī)通報(bào)，后續(xù)若對(duì)相關(guān)院校做出處罰，會(huì)進(jìn)一步公布。此外，這些科研學(xué)者所任職的部分機(jī)構(gòu)也作出了相應(yīng)的回應(yīng)。例如，《中國(guó)生物化學(xué)與分子生物學(xué)報(bào)》在5月份撤銷了天津大學(xué)教授湯華的編委資格。

生物科學(xué)、醫(yī)學(xué)領(lǐng)域成為重災(zāi)區(qū)

值得關(guān)注的是，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)在今年通報(bào)的三批案例中，生命科學(xué)及醫(yī)學(xué)領(lǐng)域再次成為“重災(zāi)區(qū)”。

例如，江蘇師范大學(xué)健康科學(xué)學(xué)院院長(zhǎng)鄭元林及吳冬梅、陸軍等人的團(tuán)隊(duì)，有35篇論文存在圖片或數(shù)據(jù)造假、編造研究過(guò)程和未經(jīng)同意使用他人署名以及項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告中存在虛假信息等問(wèn)題。天津醫(yī)科大學(xué)教授湯華等發(fā)表的32篇論文，存在圖片不當(dāng)操作及實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)混亂等問(wèn)題。

中國(guó)新聞周刊注意到，上述團(tuán)隊(duì)在國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)通報(bào)前就曾被曝光。如在國(guó)際學(xué)術(shù)打假網(wǎng)站PubPeer上，兩個(gè)團(tuán)隊(duì)的幾十篇文章曾被質(zhì)疑造假，其中多項(xiàng)涉及國(guó)家自然科學(xué)基金課題。今年以來(lái)，其多篇文章已經(jīng)被撤稿。

“3年時(shí)間（2017—2019年）、35篇國(guó)際論文、15種期刊，共涉及署名作者68人、國(guó)家自然科學(xué)基金8項(xiàng)（有4項(xiàng)被署35次）。這么多項(xiàng)基金、這么多篇問(wèn)題論文、歷時(shí)這么短、涉及這么多人，細(xì)想真的很可怕”，王景周說(shuō)，從國(guó)家自然科學(xué)基金委的處理來(lái)看，雖然責(zé)任人為此付出了代價(jià)：有的作者被永久取消該項(xiàng)目的申請(qǐng)資格，有的被限制一定時(shí)間內(nèi)的申請(qǐng)資格、通報(bào)批評(píng)、追回資金等，但是“這種事件對(duì)學(xué)術(shù)界甚至對(duì)社會(huì)造成的不良影響是極大的”。

從國(guó)際上看，據(jù)袁軍鵬團(tuán)隊(duì)統(tǒng)計(jì)，截至2019年12月2日，在4153條因科研不端行為撤稿的SCI論文中，共有超過(guò)半數(shù)（～50.7%）的論文屬于生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域。

我國(guó)醫(yī)學(xué)論文存在造假的問(wèn)題已被關(guān)注許久。早在2017年4月份，世界著名出版機(jī)構(gòu)斯普林格出版社旗下的《腫瘤生物學(xué)》撤下107篇涉嫌造假的論文，這些論文均來(lái)自中國(guó)。2020年，華爾街日?qǐng)?bào)報(bào)道，來(lái)自中國(guó)的醫(yī)院等科研機(jī)構(gòu)的121篇論文涉嫌造假，等等。

王景周分析，生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域出現(xiàn)相對(duì)較多的科研不端報(bào)道，一是和學(xué)科特點(diǎn)有關(guān)，事實(shí)上，不僅僅是中國(guó)在這些學(xué)科存在較多的問(wèn)題，國(guó)際上亦如此；另一方面，這與國(guó)際媒體和平臺(tái)的發(fā)現(xiàn)和報(bào)道機(jī)制也有關(guān)系，如PubPeer網(wǎng)站，其重點(diǎn)關(guān)注的學(xué)科是生命學(xué)科和醫(yī)學(xué)，“這個(gè)領(lǐng)域肯定是重災(zāi)區(qū)，但根據(jù)Retracton Watch數(shù)據(jù)庫(kù)的撤稿信息分析，發(fā)現(xiàn)計(jì)算機(jī)、教育、工程學(xué)科的問(wèn)題也較嚴(yán)重。”

王景周透露，目前，他們也在做關(guān)于一些典型團(tuán)隊(duì)科研不端報(bào)道的分析，看國(guó)家自然科學(xué)基金委調(diào)查處理的科研不端的表現(xiàn)形式，是否和國(guó)際報(bào)道的情況一致，“同一篇論文，不一致的失信情況，可能是國(guó)際報(bào)道對(duì)中國(guó)存在偏見(jiàn)，也可能是數(shù)據(jù)的收集、歸類不夠準(zhǔn)確，當(dāng)然也有可能是在相關(guān)部門調(diào)查處理的過(guò)程中，有人為推脫責(zé)任故意隱瞞了事實(shí)，應(yīng)該有進(jìn)一步的核實(shí)和監(jiān)督。”

當(dāng)然，成為重災(zāi)區(qū)最關(guān)鍵的原因，還是與這些學(xué)科領(lǐng)域的從業(yè)人員有關(guān)。王景周和袁軍鵬均提到，國(guó)家對(duì)生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)的投資、投入力度大，社會(huì)關(guān)注度也高，同時(shí)，從業(yè)人員的考核和評(píng)價(jià)機(jī)制與論文緊密掛鉤，這也導(dǎo)致他們甘冒風(fēng)險(xiǎn)去造假甚至代寫(xiě)。

將論文列為醫(yī)生考核硬指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系早已被討論了很多年。袁軍鵬提示，近幾年來(lái)，我國(guó)醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的評(píng)價(jià)體系正在逐漸變革和完善，如2017年，中辦國(guó)辦出臺(tái)《關(guān)于深化職稱制度改革的意見(jiàn)》，其中對(duì)于醫(yī)生職稱評(píng)審和論文要求進(jìn)行了大幅度改革；2018年，中辦國(guó)辦印發(fā)了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》，其中特別強(qiáng)調(diào)了“選擇部分國(guó)家臨床醫(yī)學(xué)研究中心試點(diǎn)開(kāi)展臨床醫(yī)生科研評(píng)價(jià)改革工作”。2019年全國(guó)衛(wèi)生健康工作會(huì)議也提出要完善職稱評(píng)定措施；2020年9月召開(kāi)的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議中再次提出，開(kāi)展以能力為導(dǎo)向的考試評(píng)價(jià)改革,推進(jìn)突出臨床實(shí)踐的職稱評(píng)定等。

然而，因協(xié)調(diào)配合不完善、督查督辦力度不足等問(wèn)題，相關(guān)改革政策措施尚未落地見(jiàn)效。袁軍鵬還提到，此外，人才評(píng)價(jià)導(dǎo)向存在問(wèn)題，與主治醫(yī)師等頭銜相比，不少醫(yī)生在職稱評(píng)聘上更傾向具有學(xué)術(shù)性質(zhì)的“教授”。因此，醫(yī)生們還是傾向?qū)懻撐囊布觿×诉@個(gè)問(wèn)題。

目前醫(yī)療的人才評(píng)價(jià)體系正在逐步轉(zhuǎn)變，一些三甲醫(yī)院也在嘗試“破五唯”，自主開(kāi)展職稱評(píng)審，但對(duì)于大部分醫(yī)院、醫(yī)生來(lái)說(shuō)，仍然要面臨發(fā)論文的壓力?！傲硗?，科研不端的調(diào)查處理針對(duì)的是以往多年時(shí)間里的論文，目前，國(guó)家正是嚴(yán)格治理科研不端行為的時(shí)候，問(wèn)題不可避免會(huì)大量出現(xiàn)，隨著職稱評(píng)價(jià)體系的改進(jìn)，這個(gè)問(wèn)題或許會(huì)減少”，袁軍鵬說(shuō)。

今年9月14號(hào)印發(fā)的《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》中，在“從輕處理”情形中，明確了“論文作者在被舉報(bào)前主動(dòng)撤稿且未造成較大負(fù)面影響的，可從輕或免予處理”的規(guī)定。袁軍鵬表示，希望能夠?qū)δ承﹩?wèn)題論文的作者有所觸動(dòng)，采取主動(dòng)措施糾正錯(cuò)誤和盡量避免造成不良影響。

“但科研論文還是比較能客觀地反映一個(gè)人的學(xué)術(shù)水平，當(dāng)前論文的出版形式呈多樣化（數(shù)據(jù)、視頻）、評(píng)價(jià)方式開(kāi)放透明化，論文依然是學(xué)術(shù)成果呈現(xiàn)的主流方式?？凑撐募炔皇俏ㄕ撐模膊皇呛?jiǎn)單地?cái)?shù)論文篇數(shù)、看論文所在期刊的級(jí)別、被引頻次等，而是基于多源數(shù)據(jù)的多元化分析和綜合性評(píng)價(jià)”，王景周提醒，“關(guān)于評(píng)什么、誰(shuí)來(lái)評(píng)、如何評(píng)，要做到讓絕大多數(shù)人都滿意，還有漫長(zhǎng)的路要走。但是，無(wú)論如何，任何借口都不能成為醫(yī)生科研不端的‘擋箭牌’”。

治理科研不端：科研機(jī)構(gòu)要落實(shí)主體責(zé)任

近年來(lái)，針對(duì)社會(huì)關(guān)注的科研領(lǐng)域各種科研不端行為，各部門不斷加強(qiáng)調(diào)查和處罰力度。王景周舉例，除了事后倒查，科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、研究過(guò)程的考核，包括宣傳教育，都在不斷完善。

2018年，中辦、國(guó)辦曾印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》；2019年，科技部等20個(gè)部委聯(lián)合發(fā)布的《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》，進(jìn)一步完善細(xì)化了科研失信行為的懲戒規(guī)則；同年，《政府工作報(bào)告》中提出，要加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)，懲戒科研不端，力戒浮躁之風(fēng)。

與此同時(shí)，自2021年以來(lái)，科技部、教育部、衛(wèi)生健康委等部門依托科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議建立聯(lián)合工作機(jī)制，對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉嫌造假論文組織開(kāi)展調(diào)查，并進(jìn)行常態(tài)化通報(bào)。去年一年，科技部、衛(wèi)生健康委等部門發(fā)布17批常態(tài)化通報(bào)，涉及405起學(xué)術(shù)造假、不端案件。根據(jù)國(guó)家衛(wèi)健委信息，相關(guān)案例為醫(yī)療機(jī)構(gòu)自查自糾首發(fā)并通報(bào)。

袁軍鵬分析，從國(guó)家層面來(lái)看，相應(yīng)的規(guī)章制度已相對(duì)比較全面了，包括2022年1月1日施行的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法(2021年修訂)》也對(duì)科研誠(chéng)信、科技倫理有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了界定。不過(guò)，如何處理過(guò)去這些年的存量問(wèn)題，另一方面，機(jī)構(gòu)如何落實(shí)責(zé)任，還需要進(jìn)一步完善。“包括科研人員評(píng)職稱、評(píng)項(xiàng)目、評(píng)獎(jiǎng)，都由機(jī)構(gòu)來(lái)操作，要做好科研誠(chéng)信，還要加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)的考核、監(jiān)督，強(qiáng)調(diào)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任的落實(shí)?！?/span>

《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》中提到，高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織等是科研失信行為調(diào)查處理第一責(zé)任主體，應(yīng)建立健全調(diào)查處理工作相關(guān)的配套制度，細(xì)化受理舉報(bào)、科研失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查處理程序和操作規(guī)程等。

上述規(guī)則還提到，科研機(jī)構(gòu)等組織不履行科研失信行為調(diào)查處理職責(zé)的，由主管部門責(zé)令其改正。拒不改正的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法依規(guī)追究責(zé)任。

教育部在近期答復(fù)“關(guān)于建立科學(xué)學(xué)科評(píng)估系統(tǒng)營(yíng)造高校創(chuàng)新性學(xué)術(shù)氛圍的建議”中也提到：下一步，教育部將會(huì)同科技部等有關(guān)部門進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊管理，大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神，對(duì)科研不端和科技違規(guī)行為時(shí)刻保持“零容忍”高壓態(tài)勢(shì)；進(jìn)一步深化高?？萍荚u(píng)價(jià)改革，破除“五唯”頑疾，改進(jìn)學(xué)科評(píng)估，優(yōu)化指標(biāo)體系等。

“科研人員所在單位應(yīng)加強(qiáng)科研的全過(guò)程管理，并及時(shí)發(fā)布學(xué)術(shù)預(yù)警，讓更多的人認(rèn)識(shí)到大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、人工智能時(shí)代，信息越來(lái)越透明，數(shù)據(jù)可關(guān)聯(lián)性越來(lái)越強(qiáng)，過(guò)往不端行為終有一天會(huì)被挖掘、被問(wèn)責(zé)，整個(gè)職業(yè)生涯和社會(huì)信用會(huì)因此受損”，王景周說(shuō)。

作者：王春曉