管理制度及規(guī)范
第148篇
公司內(nèi)部稽核（內(nèi)審）管理制度
1.總則
1.1制定目的
通過(guò)對(duì)本公司品質(zhì)管理體系的稽核，適時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取對(duì)策，確保品管體系持續(xù)有效地運(yùn)行。
1.2適用范圍
本公司品質(zhì)管理體系各項(xiàng)工作的定期或不定期稽核工作，均適用本規(guī)章。
1.3權(quán)限單位
（1）品管部負(fù)責(zé)本規(guī)章制定、修改、廢止之起草工作。
（2）總經(jīng)理負(fù)責(zé)本規(guī)章制定、修改、廢止之核準(zhǔn)。
2.稽核規(guī)定
2.1定義
對(duì)各項(xiàng)品質(zhì)活動(dòng)與相關(guān)結(jié)果進(jìn)行查核，以驗(yàn)證其與本公司品質(zhì)管理體系之規(guī)定是否一致，以及規(guī)定是否被正確執(zhí)行，并達(dá)到預(yù)定之目標(biāo)，此項(xiàng)查核工作即為品質(zhì)稽核。
品質(zhì)稽核分為定期稽核與不定期稽核。
2.2品質(zhì)稽核種類(lèi)
2.2.2不定期稽核
（1）品管部主管視需要可指定人員對(duì)某項(xiàng)品質(zhì)活動(dòng)進(jìn)行必要之稽核工作。
（2）總經(jīng)理（或管理者代表）可視需要要求品管部對(duì)公司之品質(zhì)體系作全面的稽核，或?qū)δ稠?xiàng)品質(zhì)活動(dòng)作必要的稽核工作。
2.2.3定期稽核
由品管部于每年12月提出次年度《內(nèi)部品質(zhì)稽核計(jì)劃》，報(bào)總經(jīng)理（或管理者代表）批準(zhǔn)，原則上每半年進(jìn)行一次稽核。
3.定期稽核規(guī)定
3.1稽核準(zhǔn)備
3.1.1稽核人員組成
由品管部提出參加稽核的人員組成情況，經(jīng)總經(jīng)理（管理者代表）批準(zhǔn)，并由總經(jīng)理（或管理者代表）委任稽核組組長(zhǎng)?；巳藛T應(yīng)符合下列條件：
（1）熟悉公司品質(zhì)管理體系各項(xiàng)制度與規(guī)范。
（2）受過(guò)相關(guān)之訓(xùn)練（[注]ISO9000認(rèn)證之企業(yè)，稽核人員應(yīng)具有內(nèi)部審核員的資格）。
（3）口頭、書(shū)面表達(dá)能力好。
（4）非稽核部門(mén)之工作人員。
3.1.2稽核實(shí)施計(jì)劃
由稽核組組長(zhǎng)編制〈稽核實(shí)施計(jì)劃表〉，經(jīng)總經(jīng)理（或管理者代表）批準(zhǔn)，并提前一個(gè)星期向被稽核部門(mén)發(fā)出通知。實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包括下述內(nèi)容：
（1）稽核的目的、范圍/部門(mén)。
（2）稽核的日期、時(shí)間安排。
（3）稽核的依據(jù)、評(píng)判準(zhǔn)確。
（4）稽核組成員組成狀況。
3.2稽核實(shí)施
3.2.1起始會(huì)議
稽核組組長(zhǎng)視需要，可召集稽核小組成員及被稽核單位代表，舉行起始會(huì)議。
會(huì)議內(nèi)容：
（1）稽核實(shí)施計(jì)劃的再度說(shuō)明。
（2）被稽核單位的配合狀況。
（3）釋疑。
3.2.2實(shí)施稽核
（1）稽核人員通過(guò)面談、文件檢查、資料調(diào)閱及現(xiàn)場(chǎng)檢查，收集證據(jù)，了解稽核項(xiàng)目的客觀(guān)狀況。
（2）對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，稽核人員應(yīng)記錄在《不符合事項(xiàng)報(bào)告》中，并經(jīng)被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)，以保證不符合事項(xiàng)能夠被理解，有利于糾正措施的采取與實(shí)施。
（3）稽核人員應(yīng)秉持客觀(guān)、公正、負(fù)責(zé)的態(tài)度。
3.2.3結(jié)束會(huì)議
稽核完畢，由組長(zhǎng)召集稽核小組成員及被稽核單位代表，舉行結(jié)束會(huì)議，必要時(shí)總經(jīng)理（或管理者代表）應(yīng)列席。結(jié)束會(huì)議的內(nèi)容包括：
（1）稽核中的所見(jiàn)所聞。
（2）應(yīng)予肯定的突出方面。
（3）應(yīng)予糾正的不足地方。
（4）不符合事項(xiàng)的報(bào)告。
（5）釋疑。
3.3稽核結(jié)果追蹤
3.3.1報(bào)告提出
在稽核工作結(jié)束后三天內(nèi)，稽核組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制《稽核報(bào)告》呈報(bào)總經(jīng)理（或管理者代表）。稽核報(bào)告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容。
（1）稽核目的、范圍/部門(mén)。
（2）稽核小組成員。
（3）稽核日期、時(shí)間。
（4）不符合事項(xiàng)的描述。
（5）針對(duì)稽核項(xiàng)目，對(duì)被稽核部門(mén)的工作作出評(píng)價(jià)。
3.3.2報(bào)告發(fā)放
稽核報(bào)告應(yīng)發(fā)放在下列部門(mén)：
（1）總經(jīng)理F（或管理者代表）、品管部經(jīng)理。
（2）被稽核部門(mén)。
（3）不符合事項(xiàng)涉及的部門(mén)。
3.3.3追蹤管理
（1）責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)針對(duì)《不符合事項(xiàng)報(bào)告》提出糾正措施并加以實(shí)施。
（2）品管部追蹤糾正措施的執(zhí)行情況及效果確認(rèn)。
（3）品管部保存稽核產(chǎn)生的記錄、報(bào)告等資料。
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