今日熱點(diǎn)導(dǎo)讀

近年來“合規(guī)”作為一個(gè)熱點(diǎn)話題，2022年更是被稱為合規(guī)管理強(qiáng)化年。從最初央企、國企這種政策帶頭、預(yù)防式的大合規(guī)管理，到涉案企業(yè)刑事合規(guī)不起訴，再到近期發(fā)布的《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，預(yù)示著我國的企業(yè)合規(guī)管理正逐步從頭部央企向民營企業(yè)擴(kuò)展。因此做好企業(yè)經(jīng)營中的合規(guī)管理至關(guān)重要。

埃森哲大中華區(qū)合規(guī)與公司事務(wù)法律總監(jiān)

合規(guī)管理政策的強(qiáng)化對(duì)企業(yè)和法務(wù)的影響？

從行業(yè)大環(huán)境的數(shù)字化轉(zhuǎn)型浪潮到國際環(huán)境的地緣政治緊張

合規(guī)是發(fā)展流動(dòng)的概念，某一階段的合規(guī)管理側(cè)重點(diǎn)和相應(yīng)的法律法規(guī)的發(fā)展?fàn)顩r以及與導(dǎo)致這些管理變化的大環(huán)境都息息相關(guān)。

以制造企業(yè)為例，從兩個(gè)層面回答：

1、 對(duì)企業(yè)合規(guī)及合同管理方式的變革和相應(yīng)法務(wù)能力的提升？

2、 制造企業(yè)需要關(guān)注的具體合規(guī)領(lǐng)域有哪些？

一、數(shù)字化轉(zhuǎn)型浪潮對(duì)企業(yè)和個(gè)人的影響

對(duì)制造行業(yè)最大的機(jī)遇和挑戰(zhàn)是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的浪潮，2021年以來，數(shù)字化轉(zhuǎn)型成為國家戰(zhàn)略。

對(duì)企業(yè)而言，結(jié)合2018年埃森哲的企業(yè)調(diào)研。從抽取的9大行業(yè)的500多家企業(yè)，追蹤其數(shù)字化進(jìn)程結(jié)果來看：數(shù)字化成效上升的企業(yè)數(shù)量和發(fā)展盈利上升的企業(yè)數(shù)量成正比，這些在數(shù)字化轉(zhuǎn)型較快的企業(yè)其經(jīng)營能力、增效能力是同類企業(yè)的3.7倍。

針對(duì)大環(huán)境數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響制造業(yè)的行業(yè)發(fā)展來看。其中重要的一點(diǎn)合規(guī)及合同管理方式一起進(jìn)行智能化變革，才能抓取重要信息。因?yàn)樯a(chǎn)、銷售以數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)，那么相應(yīng)的合規(guī)管理、合同管理也需要以數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)，才能更高效的識(shí)別、追蹤和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)法務(wù)人員本身能力也有提升要求，法務(wù)人員需與時(shí)俱進(jìn)。以埃森哲為例，從前年開始推行技商培訓(xùn)，針對(duì)大的前沿技術(shù)領(lǐng)域話題為全球70萬員工進(jìn)行培訓(xùn)技術(shù)。包括法務(wù)部門也需要了解技術(shù)的發(fā)展，才能從法律、合規(guī)方面跟上發(fā)展趨勢。

二、關(guān)注合規(guī)領(lǐng)域的側(cè)重點(diǎn)

以數(shù)字化驅(qū)動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型，數(shù)據(jù)合規(guī)這點(diǎn)來看，這個(gè)是今年和近年來的重中之重。

過去幾年，中國法務(wù)發(fā)展和執(zhí)法和合規(guī)方面以網(wǎng)絡(luò)安全法、數(shù)據(jù)安全法和個(gè)人信息保護(hù)法為基礎(chǔ)形成的數(shù)據(jù)合規(guī)的框架，無論2b還是2c的業(yè)務(wù)收集到的個(gè)人信息，要看法律相關(guān)數(shù)據(jù)的規(guī)定，安全評(píng)估的規(guī)定，個(gè)人信息保護(hù)是否有影響，這個(gè)對(duì)法務(wù)群體而言是比較大的挑戰(zhàn)。

另，近幾年大國博弈所帶來的地緣政治緊張，導(dǎo)致貿(mào)易合規(guī)方面近年來影響較大的部分，對(duì)制造業(yè)而言要看供應(yīng)鏈、進(jìn)出口技術(shù)服務(wù)和商品是否涉及到某一國家的貿(mào)易合規(guī)和制裁規(guī)定。如果涉及到，需要參照相關(guān)合規(guī)承諾框架，根據(jù)框架要求從內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審計(jì)、培訓(xùn)等建立起一套合規(guī)制度，后續(xù)如果觸發(fā)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)就可以作為一個(gè)抗辯，作為企業(yè)自我的保護(hù)。

上海CA法務(wù)經(jīng)理

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和合同合規(guī)審查具體措施？

防控風(fēng)險(xiǎn)首先要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)分享：主動(dòng)和走在前端

上海CA從事密碼、電子認(rèn)證相關(guān)的行業(yè)。在網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)和信息安全的風(fēng)險(xiǎn)防范非常重要。

從內(nèi)部而言，合規(guī)管理首先是企業(yè)自我約束機(jī)制，是公司治理的方面。

事前：

設(shè)置相應(yīng)組織，建立合規(guī)機(jī)制。在沒有行業(yè)強(qiáng)行要求下，很早便設(shè)立內(nèi)控合規(guī)部門。負(fù)責(zé)督促業(yè)務(wù)部門制定完善的合規(guī)制度，進(jìn)行合規(guī)宣導(dǎo)。

事中：

合規(guī)文化是合規(guī)管理的基石。建立合規(guī)意識(shí)和習(xí)慣是最為重要的。員工從開始的消極驅(qū)動(dòng)，逐漸轉(zhuǎn)化為積極驅(qū)動(dòng)。因?yàn)橹饾u意識(shí)到完善的合規(guī)管理體系在對(duì)外談判和投標(biāo)都是企業(yè)的加分項(xiàng)。

事后：

針對(duì)內(nèi)部：主要開展合規(guī)審計(jì)、合規(guī)政策調(diào)整等。

針對(duì)外部：重視監(jiān)管合規(guī)，上海CA除常規(guī)監(jiān)管部門之外還有工信部和密碼局。我們的要點(diǎn)就是主動(dòng)。

主動(dòng)跟進(jìn)監(jiān)管動(dòng)態(tài)、主動(dòng)向監(jiān)管部門溝通請(qǐng)示，主動(dòng)參與政策或標(biāo)準(zhǔn)編著，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避防范都有一定作用。

另，上海CA的數(shù)字身份認(rèn)證與管理、數(shù)字證書及密碼相關(guān)的軟硬件產(chǎn)品都是企業(yè)合規(guī)管理的有利工具，可以防范潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)于合同審查注意事項(xiàng)：

看合同不是只看文字，結(jié)合業(yè)務(wù)企業(yè)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)綜合審查。

1、 簽約主體。

審查其資質(zhì)防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。是否與員工存在利益關(guān)系。不僅防范對(duì)外的風(fēng)險(xiǎn)還可以防范對(duì)內(nèi)的舞弊風(fēng)險(xiǎn)。

2、 法律關(guān)系的梳理

建立哪種法律關(guān)系，文字表述很合理，細(xì)究法律關(guān)系，可能存在違反法律規(guī)定的關(guān)系

3、 關(guān)注業(yè)務(wù)和法律的契合度

了解業(yè)務(wù)需求和流程，法務(wù)需要對(duì)業(yè)務(wù)和行業(yè)深入了解

4、 合同關(guān)鍵法律條款的審查

比如標(biāo)的、付款條件、違約責(zé)任、保密條款等

Tips：工作習(xí)慣上，建立審查備忘錄。記錄新的審查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，相應(yīng)的法律條款等做內(nèi)部交流。不斷優(yōu)化，協(xié)助后續(xù)的合同審查。

秀合同副總裁兼首席法務(wù)官

合規(guī)管理視角下企業(yè)的合同有效管理？

合同管理方面，秀合同有自己的方法論。據(jù)調(diào)研70%的企業(yè)還在用線下的模式，合同管理信息化程度較低。秀合同首先幫助傳統(tǒng)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中合同全生命周期管理的落地。

企業(yè)合同管理分為三個(gè)階段：信息化、數(shù)字化、智能化

事前：簽訂階段

比如采購系統(tǒng)，從下訂單開始，在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上完成訂單系統(tǒng)數(shù)據(jù)后傳導(dǎo)秀合同平臺(tái)，這些數(shù)據(jù)不可人為篡改。

事前通過合同模版庫，提供標(biāo)準(zhǔn)模版規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)，在簽訂、擬定階段就實(shí)現(xiàn)了合規(guī)管控。在線起草和審核修改全程留痕，便于后續(xù)的追責(zé)。

事中：履約階段

數(shù)據(jù)合規(guī)需要載體，如何數(shù)據(jù)合規(guī)，首先合同結(jié)構(gòu)化，才能有效的梳理和管控合同關(guān)鍵數(shù)據(jù)，比如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、采購數(shù)據(jù)、履約數(shù)據(jù)，才能建立履約任務(wù)。收付款、票據(jù)收付、違約風(fēng)險(xiǎn)等重大事項(xiàng)提醒，系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警可以時(shí)時(shí)提醒到相關(guān)部門。

在沒有統(tǒng)一的平臺(tái)時(shí)，是無法實(shí)現(xiàn)的，所以很多企業(yè)只能在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后去補(bǔ)救，如此增加風(fēng)險(xiǎn)成本。

事后：數(shù)據(jù)分析

合同管理方法論中的最后一項(xiàng)，智能化的系統(tǒng)，引入AI能力，通過對(duì)合同數(shù)據(jù)全程的管控，全局看到合同的執(zhí)行狀況。如企業(yè)合同模版的使用頻率情況、各個(gè)部門的效率、不同相對(duì)方合同履行過程中的合規(guī)、糾紛等信息收集

如此便提供了一個(gè)事后合規(guī)數(shù)據(jù)的依據(jù)，為日后的企業(yè)經(jīng)營提供指導(dǎo)意見。

合同全生命周期管理就是通過端到端的全線上、全過程的的管理，實(shí)現(xiàn)企業(yè)合同合規(guī)、實(shí)時(shí)的強(qiáng)管控。

華東政法大學(xué)

如何看待合規(guī)管理和合同管理的關(guān)系？

合規(guī)管理與合同管理與法律事務(wù)構(gòu)成企業(yè)法律工作的業(yè)務(wù)范圍。

合同是合規(guī)管理重要組成部門。合同全生命周期管理機(jī)制就是合規(guī)管理過程中不可獲取的部分。

大部分企業(yè)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)都和合同管理幾乎100%相關(guān)。企業(yè)合規(guī)并不僅是法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)是底線問題，企業(yè)更應(yīng)該考慮的是上限的問題。作為好的管理者和制度制訂者，不僅要考慮具體法律風(fēng)險(xiǎn)，要考慮上面的底層邏輯，如何將企業(yè)做的更好。

合同管理可以作為合規(guī)管理的工具，比如有些企業(yè)在法務(wù)部門內(nèi)部可以搭建風(fēng)控智能模塊，從各個(gè)維度進(jìn)行總結(jié)提取合同的內(nèi)容分析哪些相對(duì)方有主體風(fēng)險(xiǎn)，哪些領(lǐng)域簽約過于集中、哪些合同已經(jīng)存在違約或者被違約的事實(shí)但是還沒有糾正的行為，哪些行業(yè)和領(lǐng)域容易發(fā)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，通過合同動(dòng)態(tài)的分析，去識(shí)別外部的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

秀合同讓合同價(jià)值呈現(xiàn)更優(yōu)秀

秀合同是合同全生命周期管理（CLM）的創(chuàng)變者，助力企業(yè)合同從信息化走向數(shù)字化和智能化，實(shí)現(xiàn)降本增效，合規(guī)風(fēng)控，輔助經(jīng)營的產(chǎn)品價(jià)值主張。秀合同通過打造合同管理智能中臺(tái)來形成企業(yè)合同的數(shù)字化基座，向外延展形成合同三大中心（合同風(fēng)控中心，合同協(xié)作中心，合同數(shù)據(jù)中心）來有效管控合同風(fēng)險(xiǎn)，沉淀合同數(shù)據(jù)，驅(qū)動(dòng)合同的商業(yè)價(jià)值變現(xiàn)。