各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步激勵(lì)科技人員積極探索、勇于創(chuàng)新，營造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)政策，我廳制定了《廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳科技計(jì)劃項(xiàng)目盡職容錯(cuò)免責(zé)實(shí)施辦法（試行）》?，F(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

2023年10月24日

（此件公開發(fā)布）

廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳科技計(jì)劃項(xiàng)目盡職容錯(cuò)免責(zé)實(shí)施辦法（試行）

第一章　總　則

第一條? 為深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想和黨的二十大精神，進(jìn)一步落實(shí)黨中央和自治區(qū)黨委、政府關(guān)于營造良好科技創(chuàng)新環(huán)境的總體要求，鼓勵(lì)科技人員積極探索、勇于創(chuàng)新，加快創(chuàng)新型廣西建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、中共中央辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步激勵(lì)廣大干部新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為的意見》、自治區(qū)黨委辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步激勵(lì)廣大干部新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為的實(shí)施意見》、《廣西壯族自治區(qū)科技創(chuàng)新條例》等法律法規(guī)政策，結(jié)合我區(qū)科技創(chuàng)新工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條? 容錯(cuò)免責(zé)必須遵循以下基本原則：

（一）尊重規(guī)律，激勵(lì)創(chuàng)新。正視科學(xué)研究靈感瞬間性、方式多樣性、路徑不確定性等特點(diǎn)，充分尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，支持和保護(hù)科技人員創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性，消除對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的顧慮，激勵(lì)廣大科技人員干事創(chuàng)業(yè)、擔(dān)當(dāng)作為。

（二）客觀公正，分類處置。堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，嚴(yán)格區(qū)分敢為人先、大膽探索、挑戰(zhàn)未知而出現(xiàn)的科研失敗和弄虛作假、懈怠失信、謀取私利等違紀(jì)違法行為，認(rèn)真甄別，綜合研判，合理認(rèn)定容錯(cuò)免責(zé)、從輕及免予處理情形。

（三）依法依規(guī)，堅(jiān)守底線。構(gòu)建科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和糾錯(cuò)機(jī)制，動(dòng)態(tài)監(jiān)管科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施情況并實(shí)時(shí)預(yù)警提醒，對(duì)該容的大膽容錯(cuò)，不該容的堅(jiān)決不容，對(duì)存在弄虛作假行為的責(zé)任主體依法依規(guī)追責(zé)，確保容錯(cuò)免責(zé)在科研誠信底線、法律法規(guī)紅線內(nèi)進(jìn)行。

第二章　適用情形

第三條? 凡承擔(dān)自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱自治區(qū)科技廳）主管的科技計(jì)劃項(xiàng)目的單位或個(gè)人，在組織實(shí)施過程中出現(xiàn)失誤或錯(cuò)誤，或因不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性出現(xiàn)科研失敗或未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，作出容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定的，適用本辦法。

第四條? 符合下列條件，經(jīng)認(rèn)定可以給予容錯(cuò)：

（一）符合戰(zhàn)略決策方向。在貫徹黨中央、國務(wù)院和自治區(qū)黨委、政府決策部署過程中，主動(dòng)創(chuàng)新、攻堅(jiān)克難，因大膽履職，存在不可抗力影響或難以預(yù)見的因素，非因主觀故意出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤。

（二）符合科學(xué)決策程序。按有關(guān)程序集體研究、民主決策，沒有超越權(quán)限擅自作出決策或個(gè)人決定“三重一大”事項(xiàng)，不存在亂作為、一意孤行、盲目蠻干、違反相關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程的情形。

（三）沒有謀取個(gè)人私利。遵守廉政規(guī)定，出于公心，沒有為自己、他人或其他組織謀取不當(dāng)利益；沒有與其他組織或個(gè)人惡意串通，損害國家利益、公共利益和他人正當(dāng)利益。

（四）主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為。在科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施過程中，敢于決策、大膽履職、攻堅(jiān)克難，出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤的；在解決歷史遺留問題、化解矛盾糾紛中，立足維護(hù)穩(wěn)定和全局利益，主動(dòng)擔(dān)責(zé)、積極作為，出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤的。

（五）實(shí)施自主創(chuàng)新。在科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施過程中，積極探索使用新機(jī)制、新方法、新模式、新技術(shù)，因在全國無先例可循或政策界限不明確而發(fā)生偏差的；企業(yè)通過持續(xù)的研發(fā)投入開展技術(shù)創(chuàng)新或引進(jìn)消化吸收其他科研創(chuàng)新成果，科技計(jì)劃項(xiàng)目投入大、投資周期長，因市場(chǎng)前景不明朗等因素未實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益的；推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)施企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展，開展技術(shù)創(chuàng)新和工藝升級(jí)，在新領(lǐng)域積極探索，沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的。

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第五條? 符合第四條規(guī)定的條件，并發(fā)生下列情形的，經(jīng)認(rèn)定可以免除相關(guān)責(zé)任或根據(jù)實(shí)際情況從輕處理：

（一）對(duì)在科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施過程中出現(xiàn)的一些偏差失誤，在沒有違反黨的紀(jì)律和國家法律法規(guī)，符合黨中央、國務(wù)院和自治區(qū)黨委、政府決策部署精神的前提下，勤勉盡職、未謀私利，能夠及時(shí)糾錯(cuò)改正的，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，免除相關(guān)責(zé)任。

（二）對(duì)財(cái)政資助的探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的科技計(jì)劃項(xiàng)目，原始記錄證明承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目的單位和個(gè)人已履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成的，經(jīng)第三方專家評(píng)議和自治區(qū)科技廳批準(zhǔn)，可予以結(jié)題，不影響承擔(dān)該科技計(jì)劃項(xiàng)目的單位和個(gè)人繼續(xù)申請(qǐng)財(cái)政資金資助的科技計(jì)劃項(xiàng)目。

（三）對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施過程中，符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序，但未達(dá)到預(yù)期效果，相關(guān)單位和個(gè)人勤勉盡責(zé)、履行了民主決策程序，且沒有獲取非法利益的前提下，免除其決策責(zé)任。

（四）因不可抗拒因素，或因現(xiàn)有水平和條件難以克服的障礙或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)，致使科技計(jì)劃項(xiàng)目不能繼續(xù)或不能完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)的。

（五）因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)的。

（六）因不可預(yù)見因素，科技計(jì)劃項(xiàng)目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的。

（七）因不可預(yù)見因素，科技計(jì)劃項(xiàng)目研發(fā)取得了目標(biāo)產(chǎn)品，但由于市場(chǎng)變化進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用沒有意義的。

（八）因探索使用新機(jī)制、新方法、新模式、新技術(shù)導(dǎo)致的科研創(chuàng)新無法實(shí)施和難以完成的。

（九）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第三章? 認(rèn)定程序

第六條? 容錯(cuò)免責(zé)工作按照下列程序辦理：

（一）提出申請(qǐng)：相關(guān)單位或個(gè)人在自治區(qū)科技廳啟動(dòng)追責(zé)程序后20個(gè)工作日內(nèi)，或科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施過程中，認(rèn)為符合容錯(cuò)免責(zé)適用情形的，可向自治區(qū)科技廳提出書面申請(qǐng)并提交相關(guān)材料，包括容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定申請(qǐng)書、情況說明及佐證材料、所在單位證明、經(jīng)費(fèi)審計(jì)報(bào)告、實(shí)施績效資料等。

（二）申請(qǐng)受理：收到容錯(cuò)免責(zé)申請(qǐng)后，自治區(qū)科技廳組織專人對(duì)申請(qǐng)是否符合容錯(cuò)免責(zé)情形進(jìn)行研判，7個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)單位或個(gè)人反饋是否受理的意見。對(duì)不予受理的，說明原因。認(rèn)為符合條件的，應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)容錯(cuò)免責(zé)調(diào)查處理程序。

（三）調(diào)查核實(shí)：自治區(qū)科技廳在收到容錯(cuò)免責(zé)申請(qǐng)后，對(duì)照容錯(cuò)免責(zé)適用情形，組織有關(guān)部門、單位及時(shí)開展調(diào)查核實(shí)情況，收集相關(guān)證據(jù)材料并進(jìn)行研判，充分聽取有關(guān)單位或個(gè)人的申辯意見。

（四）專家評(píng)審：組織專家開展專業(yè)評(píng)審，必要時(shí)引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行專業(yè)評(píng)估。評(píng)審、評(píng)估等時(shí)間不包含在作出決定的時(shí)限內(nèi)。

（五）審核認(rèn)定：根據(jù)調(diào)查核實(shí)及專家評(píng)審情況，自治區(qū)科技廳對(duì)容錯(cuò)免責(zé)申請(qǐng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行集體審議，作出是否容錯(cuò)免責(zé)的決策認(rèn)定。

（六）結(jié)果公示：決定作出后，自治區(qū)科技廳應(yīng)將結(jié)果在門戶網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。對(duì)公示結(jié)果有異議的，可向自治區(qū)科技廳提出異議，自治區(qū)科技廳核實(shí)有關(guān)情況并提出調(diào)查處理意見。一般容錯(cuò)申請(qǐng)從受理之日起1個(gè)月內(nèi)作出決定，情況復(fù)雜的，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以再延長1個(gè)月。

（七）反饋歸檔：根據(jù)公示結(jié)果，自治區(qū)科技廳應(yīng)將容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定結(jié)果反饋給申請(qǐng)單位或個(gè)人，對(duì)相關(guān)資料統(tǒng)一歸檔。對(duì)不予認(rèn)定的，應(yīng)說明理由。

第四章? 糾錯(cuò)機(jī)制

第七條? 加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施及經(jīng)費(fèi)管理的全過程監(jiān)管。嚴(yán)格落實(shí)重大事項(xiàng)調(diào)整變更報(bào)備、中期檢查、績效評(píng)估等制度，推行科技計(jì)劃項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)“里程碑”式管理，及時(shí)了解科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)展情況和績效目標(biāo)任務(wù)實(shí)現(xiàn)程度。采取隨機(jī)抽查等方式，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目核心任務(wù)完成、經(jīng)費(fèi)管理使用、法人責(zé)任落實(shí)等進(jìn)行監(jiān)督檢查，及早發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題并督促其限期整改，未及時(shí)整改或整改效果不明顯的，按照有關(guān)規(guī)定給予嚴(yán)肅處理。

第八條? 對(duì)存在過錯(cuò)或失誤的單位或個(gè)人，應(yīng)當(dāng)采取以下程序?qū)嵤┘m錯(cuò)：

（一）啟動(dòng)糾錯(cuò)。按照規(guī)定對(duì)相關(guān)單位或個(gè)人作出容錯(cuò)認(rèn)定時(shí)，對(duì)有必要采取糾錯(cuò)程序予以整改的，一并作出啟動(dòng)糾錯(cuò)程序的決定。

（二）發(fā)送通知。啟動(dòng)糾錯(cuò)程序后7日內(nèi)，向糾錯(cuò)對(duì)象發(fā)送糾錯(cuò)通知書，說明糾錯(cuò)事由，提出糾錯(cuò)要求。

（三）陳述申辯。發(fā)送糾錯(cuò)通知書后10日內(nèi)，通過書面或談話問詢方式，聽取糾錯(cuò)對(duì)象陳述或申辯，陳述或申辯理由成立的，予以采納；不成立的，說明理由。

（四）督促整改。采取適當(dāng)方式跟蹤了解糾錯(cuò)對(duì)象的整改情況，督促其限期整改。對(duì)未及時(shí)改正或整改效果不明顯，致使后果加重或同一錯(cuò)誤再次發(fā)生的，給予嚴(yán)肅處理。

（五）完善制度。在督促整改的同時(shí)，指導(dǎo)相關(guān)單位或個(gè)人認(rèn)真分析原因，深刻吸取教訓(xùn)，落實(shí)長效舉措，有效防范類似問題再次發(fā)生。

第五章　結(jié)果應(yīng)用

第九條? 被認(rèn)定為容錯(cuò)免責(zé)且被認(rèn)為有糾錯(cuò)必要的單位或個(gè)人，在糾錯(cuò)整改到位后，不予追究科研失敗責(zé)任，不影響相關(guān)評(píng)價(jià)與考核，不影響再次申請(qǐng)財(cái)政資金支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目，不納入科研信用不良記錄。在個(gè)人年度考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)和干部提拔任用、職級(jí)職稱晉升時(shí)不作負(fù)面評(píng)價(jià)。對(duì)給予免責(zé)的管理人員和科技人員，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，在發(fā)放津貼補(bǔ)貼時(shí)不受影響，免責(zé)認(rèn)定意見可作為單位或個(gè)人接受有關(guān)監(jiān)督檢查等工作的依據(jù)。

第十條? 經(jīng)認(rèn)定為容錯(cuò)免責(zé)的單位或個(gè)人，需對(duì)失敗原因進(jìn)行深入分析，總結(jié)失敗經(jīng)驗(yàn)，形成書面報(bào)告提交自治區(qū)科技廳。自治區(qū)科技廳將報(bào)告整理后于每年12月底前集中存檔。自治區(qū)科技廳結(jié)合科技報(bào)告制度等相關(guān)規(guī)定，科學(xué)評(píng)估失敗科技活動(dòng)的科學(xué)價(jià)值，為后續(xù)科學(xué)研究和科技管理工作提供借鑒。

第六章　組織保障

第十一條? 加強(qiáng)對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目容錯(cuò)糾錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮政策的激勵(lì)引導(dǎo)和保障支持作用，建立健全寬容失敗和全過程管理相結(jié)合的工作機(jī)制。

第十二條? 科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位要切實(shí)履行主體責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)本單位科技人員容錯(cuò)免責(zé)申請(qǐng)的審核把關(guān)，強(qiáng)化過程管理和風(fēng)險(xiǎn)防范。

第十三條? 加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，動(dòng)態(tài)更新完善科研失信行為記錄庫，建立科學(xué)合理的科研信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，健全科研誠信獎(jiǎng)懲機(jī)制，嚴(yán)肅查處嚴(yán)重違背科研誠信要求的行為，保障科技創(chuàng)新容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制有效運(yùn)行。對(duì)惡意申請(qǐng)容錯(cuò)免責(zé)、弄虛作假等行為的有關(guān)單位或個(gè)人，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后進(jìn)行相應(yīng)的科研失信處理并記入科研失信行為數(shù)據(jù)庫，按有關(guān)規(guī)定定期或不定期向全社會(huì)公開發(fā)布。??

第十四條? 加強(qiáng)寬容失敗、鼓勵(lì)創(chuàng)新政策的宣講和正面引導(dǎo)，大力開展科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講教育，營造追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵(lì)探索、允許試錯(cuò)的科研氛圍，引導(dǎo)科技人員大膽探索、挑戰(zhàn)未知，爭(zhēng)做重大科研成果的創(chuàng)造者、創(chuàng)新型廣西的建設(shè)者。

第七章　附　則

第十五條? 容錯(cuò)免責(zé)包括免除全部責(zé)任和從輕處理。免除全部責(zé)任，是指本實(shí)施辦法第五條、第九條有關(guān)規(guī)定；從輕處理，是指在科研誠信管理等相關(guān)規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較輕的處理。

第十六條? 本辦法由自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第十七條? 本辦法自發(fā)布之日起施行。

自治區(qū)科技廳關(guān)于印發(fā)《廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳科技計(jì)劃項(xiàng)目盡職容錯(cuò)免責(zé)實(shí)施辦法（試行）》的通知（桂科政字〔2023〕59號(hào)） – 通知公告 – 廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳網(wǎng)站

《廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳科技計(jì)劃項(xiàng)目盡職容錯(cuò)免責(zé)實(shí)施辦法（試行）》政策解讀