在寶龍街道的會議室里，細致全面的視頻與PPT 的演示，讓現(xiàn)場各區(qū)直單位與兄弟街道進行了一場火熱的學習交流。4月22日上午，龍崗區(qū)召開行政事業(yè)單位內部控制建設工作現(xiàn)場會議。區(qū)內各單位和街道齊聚寶龍，共同學習分享內部控制體系建設工作的經驗。
記者在會上了解到，寶龍街道在內控體系建設方面的探索在深圳市、龍崗區(qū)屬于先行先試。目前，寶龍街道已經在全市率先建成智慧內控體系。
作為一個年輕的街道，寶龍成立僅三年多時間。這個三年，是寶龍街道經濟社會各項事業(yè)蓬勃發(fā)展的三年，而在此過程中，工作內容廣、資金規(guī)模大、管理鏈條長、專業(yè)力量弱、廉政風險高等問題不斷凸顯。如何建設科學、合理的內部控制體系，規(guī)范財政資金使用，提高行政管理效能，杜絕違法違規(guī)行為，是擺在寶龍街道面前的艱巨任務。
面對以上這些情況，寶龍街道迎難而上，打造了管好“錢袋子”，構筑廉政風險“防控網”的“寶龍樣板”。而在這背后，寶龍又有何先進經驗可供分享？
經驗一：用制度管人管錢
自2018年下半年起，寶龍街道開始探索建立以預算為主線、以資金為核心、以績效為目標的內部控制體系，并在預算、收支、采購、資產、建設項目、合同管理等六大經濟業(yè)務層面構建了系統(tǒng)化、程序化操作體系。經過一年多的探索和建設，初步取得六大主要成效。
同時，針對巡察、審計指出的“財經紀律執(zhí)行不嚴，購買服務和財務管理亂象多”等問題，寶龍街道進行內控整改，梳理出40個關鍵流程和88個風險點，形成《寶龍街道內控體系現(xiàn)狀診斷報告》，基本形成分事行權、分崗設權、分級授權等三權分設體系。
此外，該街道還制定并印發(fā)《寶龍街道內部控制手冊》《寶龍街道內控制度匯編》，先后新增或修改21項制度、規(guī)范25份審批表單、明確40個業(yè)務流程圖?！斑@樣做，有效地將管控關口前移，真正實現(xiàn)用制度管權、管人、管錢?！痹摻值镭撠熑烁嬖V記者。
經驗二：借力大數(shù)據
“在過去，我們街道部分單位存在著預算編制計劃性不強、執(zhí)行進度緩慢等問題?！皩汖埥值烙嘘P負責人表示，為此該街道結合新預算法及內控要求，一方面有保有壓、從嚴從緊編制部門預算；另一方面強化預算約束，緊盯預算執(zhí)行，結合績效評價結果及時調整下一年度預算項目。
科學的預算管理極大提高了支付效率。數(shù)據顯示，2018年和2019年，寶龍街道財政預算綜合支出率分別為99.07%和99.53%。
“我們將從倚重人力向注重“大數(shù)據”支撐轉變，利用街道即將上線試運行的內控信息化系統(tǒng)，批量導入歷史預算項目庫和績效指標庫，精準控制額度和支出方向?！睋榻B，接下來，寶龍街道還將實時調取細分項目執(zhí)行情況，積極應對日益嚴峻的財政收支形勢，加強預算執(zhí)行管理，切實提高財政資金使用績效。
經驗三：打破行政壁壘，讓審批流程更高效
“在過去，開展一個項目，從請款、采購審核到簽訂合同需要經過5-6個部門審批，流轉多達19人次，審批周期最長14天?！痹摻值拦ぷ魅藛T向記者表示，不僅如此，還經常出現(xiàn)同一項目在不同階段需街道各級管理層重復簽批的問題。
不過自內控體系實施以來，這種情況就有了明顯改觀。據了解，對于同一項目，寶龍街道將審批周期壓縮至1天，縮短92.9%；同時，流轉人次減少至9人次，降幅52.6%。
此外，寶龍街道還通過該系統(tǒng)，形成了“業(yè)務 財務 管理”的一體化融合控制體系，以及“數(shù)據 平臺 標準規(guī)范”的集中化統(tǒng)一規(guī)范體系，最大程度減少人為操縱，保障各項規(guī)章制度的有效落地，為規(guī)范資金使用、降低廉政風險提供了有力支撐。
經驗四：關鍵環(huán)節(jié)增加審批程序
為解決部門職能混淆、管理主體不清、部分資金多頭請領、項目重復建設等問題，減少廉政風險，寶龍街道在關鍵環(huán)節(jié)增加審批程序，進一步嚴格審批流程。
以小型基建項目立項為例，就需要三個環(huán)節(jié)的把關：首先需要成立建設工程管理領導小組，統(tǒng)籌全街道基建項目；其次，再實施小型基建項目立項與竣工驗收雙現(xiàn)場踏勘制度；最后在招標定標環(huán)節(jié)采取搖號方式隨機確定評標人選。
數(shù)據顯示，僅在2020年，該街道就收到小型基建項目申報114項，經三輪審核，最終篩選入庫實施項目31項，有效控制項目建設隨意性，避免交叉重復問題的發(fā)生。
經驗五：一體化融合控制，讓信息共享更充分
“街道成立之初，僅有公文收發(fā)業(yè)務采用信息系統(tǒng)管理，其他業(yè)務仍為人工管理，工作效率不高、準確性有待提升。”寶龍街道有關工作人員說道。
如何讓信息共享更高效更精確？系統(tǒng)建設是關鍵。伴隨著內控體系建設的逐步推進，街道即將進入內控信息化階段，完成了包含預算、采購、資產、基建、報賬、財務等多項業(yè)務管理功能在內的內控信息系統(tǒng)開發(fā)工作，并準備啟動試運行。
目前，該信息系統(tǒng)已將風險控制點嵌入到系統(tǒng)平臺中，實現(xiàn)了街道經濟業(yè)務的數(shù)字化、自動化、智能化管控，提供移動審核審批、移動數(shù)據查詢、實時對賬查詢、合同到期提前預警等功能。
經驗六：百件資產“秒盤點”，黑科技讓資產管理更細致
針對物資出入庫管理不規(guī)范、庫存賬實不符，重采購輕管理、國有資產流失追責難等問題，寶龍街道利用RFID射頻技術，通過手持移動終端實現(xiàn)3-5米內上百件資產秒級盤點。
同時，在即將到來的街道機構改革過程中，該技術也將高效解決因負責人及辦公地點變動所帶來的資產盤點難題，提升固定資產信息化、規(guī)范化、高效化的管理水平。
“取得如今的成績來之不易。接下來，我們將繼續(xù)查缺補漏，持續(xù)推進內控系統(tǒng)建設，實現(xiàn)資金管理規(guī)范、透明、動態(tài)的科學控制?！痹摻值烙嘘P負責人告訴記者。
【記者】徐烜和
【作者】 徐烜和
【來源】 南方報業(yè)傳媒集團南方 客戶端
版權聲明：本文內容由互聯(lián)網用戶自發(fā)貢獻，該文觀點僅代表作者本人。本站僅提供信息存儲空間服務，不擁有所有權，不承擔相關法律責任。如發(fā)現(xiàn)本站有涉嫌抄襲侵權/違法違規(guī)的內容， 請發(fā)送郵件至 舉報，一經查實，本站將立刻刪除。