為貫徹黨中央、國務院的金融工作決策部署，依據上海銀保監(jiān)局的相關要求，上海松江民生村鎮(zhèn)銀行以“內控合規(guī)管理建設年”活動為契機，進一步鞏固拓展亂象整治成果，強化內控合規(guī)管理建設，夯實合規(guī)經營文化。
一、高度重視，加強組織保障
為確保本次活動順利開展，上海松江民生村鎮(zhèn)銀行加強組織領導，實行一把手負責制，成立以總行行長擔任組長的活動領導小組和以總行副行長擔任組長的活動執(zhí)行小組，負責全盤統籌管理，確保全行上下認識到位、領導到位、責任到位、措施到位、落實到位。
二、層層宣導，深化合規(guī)意識
一是黨建引領，推進合規(guī)核心理念宣教。黨總支部書記向全體黨員提出了以“合規(guī)為先，穩(wěn)健發(fā)展”為前提的各項要求，為“活動”開局謀篇。二是納入全面風險管理。上海松江民生村鎮(zhèn)銀行活動執(zhí)行小組召集各部門一把手召開了全面風險管理擴大會議，全面落實“活動”的各項具體工作。三是專題培訓，層層宣導。上海松江民生村鎮(zhèn)銀行組織各部門兼職合規(guī)經理開展了“活動”專題培訓，并要求各部門會后開展轉培訓，按照層層落實原則，傳導至每位員工。四是合規(guī)宣講。通過對銀行從業(yè)人員禁止性規(guī)定的解讀和典型案例分享，強調“全員合規(guī)、主動合規(guī)、實質合規(guī)、價值合規(guī)”的重要意義，要求員工以前車之鑒，引以為戒，舉一反三。五是“以案為鑒”學習教育活動。在全行范圍內組織發(fā)起“以案為鑒”學習教育活動，唱響“廉潔金融、從我做起”的新篇章。六是是觀看警示教育片。在全行范圍內組織全員分批次觀看了《穿透II》警示教育片。通過觀影以案明紀、以案為戒、以案醒人，塑造員工“人生觀、價值觀、世界觀”，增強合規(guī)經營和風險防控意識。七是檢驗效果。上海松江民生村鎮(zhèn)銀行開啟全員法律合規(guī)底線教育活動，以學習考試為抓手，以能力提升為目標，做好統一部署，督促轄內員工完成培訓及考試，持續(xù)鞏固全員的合規(guī)意識。
三、完善機制，狠抓員工行為管理
一是開展員工違法違規(guī)行為專項整治活動。上海松江民生村鎮(zhèn)銀行以員工行為專項整治活動為抓手,建立不當行為常態(tài)懲處機制，確保從嚴治行要求落到實處。二是完善從業(yè)人員行為治理體系。根據最新防控要求結合發(fā)起行相關制度，修訂從業(yè)人員行為相關制度。三是構建立體式案防體系。根據上海松江民生村鎮(zhèn)銀行案防年度工作計劃，持續(xù)開展案件風險、重點領域風險等排查工作，力爭通過有效排查和整改，及時消除風險隱患。四是強化整改質量和效果。通過建立“內審合規(guī)部 業(yè)務板塊 整改責任單位”聯動機制，針對違規(guī)問題，嚴格考核、嚴肅問責。五是加大問責精細化管理。結合實際情況制定屢查屢犯問題識別標準，量化整改目標，界定問題的直接責任和管理責任，嚴肅問責。六是提升制度體系有效性。在全行范圍內開展制度立改廢工作，及時查漏補缺。
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