沈陽市科技計劃項目過程管理實施細(xì)則

第一章　總　則

　　第一條　為進(jìn)一步優(yōu)化沈陽市科學(xué)技術(shù)計劃項目過程管理，提高科技創(chuàng)新專項資金使用效益，根據(jù)《沈陽市科學(xué)技術(shù)計劃項目管理辦法》（沈科發(fā)〔2022〕21號）、《沈陽市科技創(chuàng)新專項資金管理辦法》（沈財企〔2022〕107號）等有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

　　第二條　本細(xì)則適用于簽訂任務(wù)合同書的沈陽市科技計劃項目（以下簡稱計劃項目）變更、終止、撤銷、績效評價、驗收、資金退繳等全過程管理。

　　第三條　沈陽市科學(xué)技術(shù)局（簡稱市科技局）是計劃項目管理的責(zé)任主體，指導(dǎo)沈陽市科技創(chuàng)新服務(wù)中心（簡稱專業(yè)機(jī)構(gòu)）組織開展計劃項目過程管理相關(guān)事務(wù)性工作。

第二章　計劃項目變更

　　第四條　在計劃項目合同執(zhí)行期內(nèi)，因客觀原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容無法正常履行的，計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)履行相關(guān)計劃項目變更手續(xù)，作為相關(guān)計劃項目驗收的補(bǔ)充依據(jù)。同一計劃項目在實施期內(nèi)只能變更一次。

　　第五條　辦理下列變更事項，計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)說明變更原因并出具相關(guān)證明材料，報市科技局審批。

　?。ㄒ唬┳兏媱濏椖繉嵤┲芷诘?，延期時間不超過12個月。

　　（二）變更計劃項目承擔(dān)單位名稱的。

　?。ㄈ┳兏媱濏椖控?fù)責(zé)人及主要成員的。

　　（四）變更計劃項目主要考核指標(biāo)的，由計劃項目承擔(dān)單位組織召開專家論證會，提出論證意見。

　　（五）其他變更事項。

　　第六條　辦理下列變更事項，由市科技局審核，報市政府審批。

　?。ㄒ唬┳兏媱濏椖砍袚?dān)單位的，應(yīng)在原計劃項目承擔(dān)單位與新計劃項目承擔(dān)單位協(xié)商一致后提出變更申請，并附相關(guān)書面協(xié)議。

　?。ǘ┳兏媱濏椖垦a(bǔ)助資金預(yù)算總額的。

　?。ㄈ┢渌枋姓畬徟马棥?/span>

　　第七條　計劃項目承擔(dān)單位可自行調(diào)整以下變更事項，并在申請驗收時在科技創(chuàng)新管理平臺科技計劃項目管理系統(tǒng)備案，作為相關(guān)計劃項目驗收的補(bǔ)充依據(jù)。

　?。ㄒ唬┰谘芯績?nèi)容不變、不降低考核指標(biāo)的前提下，計劃項目承擔(dān)單位及計劃項目負(fù)責(zé)人可自主調(diào)整實施方案和技術(shù)路線，履行內(nèi)部變更手續(xù)。

　?。ǘ┰谘a(bǔ)助資金及自籌資金預(yù)算總額不變的前提下，計劃項目承擔(dān)單位及計劃項目負(fù)責(zé)人可根據(jù)計劃項目進(jìn)展情況，對專項資金預(yù)算進(jìn)行自主調(diào)劑，履行內(nèi)部變更手續(xù)。

　　第八條　計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)在計劃項目合同到期前1個月以上6個月以內(nèi)提出延期變更申請，其他變更申請應(yīng)在計劃項目合同到期前1個月以上提出，否則不予受理。

　　第九條　計劃項目承擔(dān)單位及計劃項目負(fù)責(zé)人未經(jīng)審批，擅自對計劃項目合同需審批內(nèi)容進(jìn)行變更的，給予驗收不通過處理，并追究相關(guān)負(fù)責(zé)人科研誠信責(zé)任。

第三章　計劃項目終止

　　第十條　在合同執(zhí)行期內(nèi)，因客觀原因不能繼續(xù)實施的計劃項目，計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)申請計劃項目終止，報市科技局審批，市科技局每年集中向市政府報告。無自籌資金計劃項目，計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)退回結(jié)余補(bǔ)助資金；有自籌資金計劃項目，自籌資金實際投入低于合同約定自籌資金投入80%的，計算自籌資金預(yù)算投入與實際投入的差額占預(yù)算投入的比例，計劃項目承擔(dān)單位按等比例退回補(bǔ)助資金，同時與補(bǔ)助資金結(jié)余退回額度比較，以總額高者為標(biāo)準(zhǔn)退回補(bǔ)助資金。

　　第十一條　具有下列情況之一的計劃項目，計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)申請計劃項目終止：

　?。ㄒ唬┮虿豢煽咕芤蛩鼗颥F(xiàn)有水平和條件限制，致使計劃項目不能繼續(xù)實施或難以完成合同書任務(wù)和目標(biāo)的。

　?。ǘ┮蛴媱濏椖垦芯块_發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等原因，致使計劃項目研究開發(fā)工作不必要繼續(xù)進(jìn)行的。

　?。ㄈ┮蜃曰I資金或其他條件不能落實，影響計劃項目正常實施的。

　?。ㄋ模┮蚣夹g(shù)引進(jìn)、國際合作等發(fā)生重大變化導(dǎo)致研究工作無法進(jìn)行的。

　　（五）因計劃項目負(fù)責(zé)人去世、重大傷殘、出國（境）、工作調(diào)動、違法犯罪等原因，導(dǎo)致計劃項目無法進(jìn)行，且無合適的計劃項目負(fù)責(zé)人替代的。

　?。┮蛴袊?yán)重知識產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，導(dǎo)致計劃項目無法進(jìn)行的。

　?。ㄆ撸┮蛴媱濏椖砍袚?dān)單位發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組等變化，不能繼續(xù)實施計劃項目的。

　?。ò耍┢渌陀^原因?qū)е掠媱濏椖坎荒苷嵤┑摹?/span>

　　第十二條　計劃項目承擔(dān)單位未及時申請計劃項目終止的，對該計劃項目作撤銷處理。

第四章　計劃項目撤銷

　　第十三條　在合同執(zhí)行期內(nèi)或超過執(zhí)行期，因主觀原因不能繼續(xù)實施的計劃項目，計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)申請計劃項目撤銷，報市科技局審批，同時全額退回計劃項目補(bǔ)助資金，市科技局每年集中向市政府報告。

　　第十四條　具有下列具體情況之一的計劃項目，計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)提交撤銷申請：

　?。ㄒ唬┎话雌谔峤挥媱濏椖繄?zhí)行情況報告或合同到期后一個月內(nèi)不提交驗收申請，經(jīng)提醒仍不整改的。

　　（二）計劃項目承擔(dān)單位已停止生產(chǎn)、經(jīng)營活動等重大原因?qū)е掠媱濏椖繜o法繼續(xù)實施，未在合同執(zhí)行期內(nèi)報告終止計劃項目的。

　?。ㄈ┯媱濏椖砍袚?dān)單位或計劃項目負(fù)責(zé)人在計劃項目申報、計劃項目執(zhí)行過程中有弄虛作假或違法違規(guī)行為、騙取補(bǔ)助資金的。

　?。ㄋ模τ媱濏椖繄?zhí)行期檢查發(fā)現(xiàn)的問題，計劃項目承擔(dān)單位拒不整改或整改不力的。

　?。ㄎ澹┮蛑饔^原因?qū)е掠媱濏椖坎荒馨磿r完成驗收的。

　　（六）未按要求退繳補(bǔ)助資金的。

　　（七）其他因主觀因素導(dǎo)致計劃項目無法正常實施的。

　　第十五條　屬于第十三條情形，但未申請撤銷的計劃項目，由市科技局給予強(qiáng)制撤銷，并將相關(guān)責(zé)任人及單位納入科研誠信管理。

第五章　績效評價

　　第十六條　評價范圍。計劃項目合同執(zhí)行期內(nèi)的沈陽市科技計劃項目（包干制計劃項目等除外）。

　　第十七條　評價內(nèi)容。合同指標(biāo)完成情況、計劃項目資金支出情況、計劃項目實施所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等。

　　第十八條　評價方式。在計劃項目合同執(zhí)行期內(nèi)，計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)在每年6月底、12月底登錄沈陽市科技創(chuàng)新管理平臺在線填報計劃項目執(zhí)行情況，并按要求上傳相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計表、證明材料等。

　　第十九條　市科技局委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對計劃項目的執(zhí)行情況、科技成果產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)和社會效益等情況進(jìn)行績效評價。

第六章　計劃項目驗收

　　第二十條　驗收申請。計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)在合同到期后1個月內(nèi)通過沈陽市科技創(chuàng)新管理平臺科技計劃項目管理系統(tǒng)申請驗收，并在通過市科技局審核后15天內(nèi)將紙質(zhì)材料報送專業(yè)機(jī)構(gòu)，在申請驗收后6個月內(nèi)完成計劃項目驗收。

　　第二十一條　材料填報。計劃項目承擔(dān)單位通過沈陽市科技創(chuàng)新管理平臺科技計劃項目管理系統(tǒng)在線填報驗收材料，并對填報材料的真實性負(fù)責(zé)。提交驗收材料后，應(yīng)及時告知市科技局。驗收材料主要包括：

　　（一）驗收申請書；

　?。ǘ┯媱濏椖亢贤瑫蛉蝿?wù)書；

　?。ㄈ┯媱濏椖繄?zhí)行情況總結(jié)報告；

　?。ㄋ模┯媱濏椖亢贤瑫蛉蝿?wù)書約定的實施內(nèi)容和考核指標(biāo)完成情況證明材料；

　?。ㄎ澹┩ㄟ^實施計劃項目形成的技術(shù)新成果、專利、標(biāo)準(zhǔn)、人才培養(yǎng)等相關(guān)證明材料；

　?。┚哂匈Y質(zhì)的審計機(jī)構(gòu)出具的計劃項目資金審計報告；

　?。ㄆ撸┯媱濏椖孔兏嘘P(guān)備案材料、審批文件等；

　?。ò耍┢渌嚓P(guān)材料。

　　第二十二條　材料審核。市科技局計劃項目管理處室負(fù)責(zé)驗收材料的審核工作。對審核通過的計劃項目，計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)將紙質(zhì)驗收材料送至計劃項目管理處室審核后蓋章，將蓋章紙質(zhì)驗收材料1式5份、審計報告原件1份，以及PPT格式的驗收匯報材料送交專業(yè)機(jī)構(gòu)。對未通過審核計劃項目，計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)及時按要求整改。

　　第二十三條　專家評審。專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對通過驗收審核的計劃項目進(jìn)行匯總并組織驗收評審，根據(jù)實際需要可赴現(xiàn)場驗收。

　　第二十四條　驗收結(jié)論。驗收結(jié)論分為驗收通過、驗收結(jié)題和驗收不通過三種。

　　（一）驗收通過。計劃項目已完成合同書要求的任務(wù)指標(biāo)且經(jīng)費(fèi)使用符合規(guī)定。

　?。ǘ炇战Y(jié)題。因客觀原因?qū)е掠媱濏椖亢贤瑫?guī)定的任務(wù)指標(biāo)部分完成，且計劃項目在原有基礎(chǔ)上取得了重大研發(fā)進(jìn)展，并提供了相應(yīng)技術(shù)資料、研究情況、試驗數(shù)據(jù)等相關(guān)證明材料，經(jīng)費(fèi)使用符合規(guī)定。

　?。ㄈ┐嬖谝韵虑闆r之一的計劃項目，為驗收不通過計劃項目。

　　1．因主觀原因?qū)е掠媱濏椖亢贤瑫s定任務(wù)指標(biāo)未完成的。

　　2．未經(jīng)審批，擅自對合同需審批內(nèi)容進(jìn)行變更并組織實施的。

　　3．在計劃項目實施、驗收過程中存在弄虛作假、騙取資金及違規(guī)違法使用資金等行為的。

　　4．因客觀原因?qū)е掠媱濏椖繜o法繼續(xù)實施但未及時申請計劃項目終止導(dǎo)致財政補(bǔ)助資金損失的。

　　5．驗收評審時，未按要求準(zhǔn)備驗收資料，導(dǎo)致無法形成驗收意見的。

　　6．存在其他違紀(jì)、違法問題的。

　　第二十五條　結(jié)果處理。

　?。ㄒ唬炇胀ㄟ^計劃項目，按照以下方式處理：

　　無自籌資金計劃項目，計劃項目承擔(dān)單位可將結(jié)余資金繼續(xù)用于相關(guān)科研活動。

　　有自籌資金計劃項目，自籌資金實際投入低于合同約定自籌資金投入80%的，計算自籌資金合同約定投入與實際投入差額占合同約定投入的比例，計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)按等比例退回補(bǔ)助資金。

　　（二）驗收結(jié)題計劃項目，按照以下方式處理：

　　無自籌資金計劃項目，計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)退回結(jié)余補(bǔ)助資金。有自籌資金計劃項目，自籌資金實際投入低于合同約定自籌資金投入80%的，計算自籌資金預(yù)算投入與實際投入的差額占預(yù)算投入的比例，計劃項目承擔(dān)單位按等比例退回補(bǔ)助資金。同時，與補(bǔ)助資金結(jié)余退回額度比較，以總額高者為標(biāo)準(zhǔn)退回補(bǔ)助資金。

　?。ㄈ炇詹煌ㄟ^計劃項目，按照以下方式處理：

　　計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)退回全部補(bǔ)助資金。對有不誠信行為的計劃項目，由市科技局納入科研誠信管理。

　　第二十六條　證書辦理。

　?。ㄒ唬炇胀瓿珊螅媱濏椖砍袚?dān)單位應(yīng)在沈陽市科技創(chuàng)新管理平臺計劃項目管理系統(tǒng)上填報計劃項目驗收證書，經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)審核、市科技局復(fù)核后，打印驗收證書1式3份到市科技局蓋章。

　?。ǘ┦锌萍季钟媱濏椖抗芾硖幨摇⒂媱濏椖砍袚?dān)單位、專業(yè)機(jī)構(gòu)各留存一份紙質(zhì)驗收證書。

　?。ㄈ?yīng)退繳補(bǔ)助資金的，計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)在收到專家驗收意見后30天內(nèi)將相關(guān)補(bǔ)助資金退繳至市科技局指定賬戶，并在轉(zhuǎn)賬單上注明退款計劃項目名稱。同時憑轉(zhuǎn)賬單復(fù)印件（蓋單位公章）到市科技局辦理收據(jù)，將轉(zhuǎn)賬單及市科技局開具收據(jù)掃描件上傳科技創(chuàng)新管理平臺科技計劃項目管理系統(tǒng)備案后方可辦理驗收證書。

　　第二十七條　驗收備案。

　?。ㄒ唬I(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在計劃項目驗收后將驗收材料，包括會議通知、專家簽到表、專家驗收意見、專家費(fèi)領(lǐng)取表等相關(guān)材料PDF版上傳至沈陽市科技創(chuàng)新管理平臺備案。

　?。ǘ┯媱濏椖砍袚?dān)單位應(yīng)于計劃項目驗收后10個工作日內(nèi)，將計劃項目驗收專家名單、專家驗收意見、蓋章后的驗收證書等驗收材料PDF版上傳至沈陽市科技創(chuàng)新管理平臺科技計劃項目管理系統(tǒng)科技計劃項目管理系統(tǒng)備案。

　　第二十八條　后續(xù)管理。

　　（一）超期未申請驗收及未按期完成驗收的計劃項目，計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)申請撤銷，退回全部財政補(bǔ)助資金。未及時申請撤銷由市科技局給予強(qiáng)制撤銷。

　?。ǘΨ蛛A段撥款計劃項目，市科技局將根據(jù)驗收意見和資金使用情況，安排后續(xù)財政補(bǔ)助資金。

　　第二十九條　驗收責(zé)任。

　?。ㄒ唬I(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照驗收規(guī)定程序和原則組織驗收工作，確保計劃項目驗收公平、公正、及時、準(zhǔn)確。如有違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象發(fā)生，取消其市科技計劃項目驗收資格，并追究相關(guān)組織者的責(zé)任。

　　（二）參加計劃項目驗收組織工作的人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德規(guī)范，如有違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象發(fā)生，取消其參與驗收工作的資格，并追究相應(yīng)責(zé)任。

　　（三）計劃項目承擔(dān)單位在驗收過程中如有弄虛作假、套取財政補(bǔ)助資金等行為，一經(jīng)查實，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)停止驗收，由市科技局給予撤銷處理；已經(jīng)完成驗收的，市科技局取消其計劃項目驗收結(jié)論并給予撤銷，同時將相關(guān)責(zé)任人納入科研誠信管理。

　?。ㄋ模炇赵u審專家主要職責(zé)包括：

　　1．專家組組長職責(zé)。按照市科技局科技計劃項目驗收會議評審程序主持評審會議，履行技術(shù)專家的評審職責(zé)，同其他專家一起討論形成專家驗收意見。當(dāng)意見不統(tǒng)一時，由專家組組長綜合技術(shù)專家與財務(wù)專家（或財務(wù)顧問）意見形成最終驗收意見，并組織專家組所有專家在驗收意見上簽字。

　　2．技術(shù)專家職責(zé)。審查計劃項目驗收材料是否符合要求，齊全、規(guī)范，依據(jù)計劃項目合同書，審查驗收計劃項目各項指標(biāo)完成情況，審查驗收計劃項目取得的成果（包括經(jīng)濟(jì)、社會效益、專利、論文等），根據(jù)審查結(jié)果對計劃項目進(jìn)行打分，技術(shù)專家總評分的平均值在70-100分的為技術(shù)驗收通過，60-69分的為技術(shù)驗收結(jié)題，60分以下的為技術(shù)驗收不通過，在專家驗收意見上簽字。

　　3．財務(wù)專家（顧問）職責(zé)。審查計劃項目承擔(dān)單位所提供的財務(wù)資料是否齊全、規(guī)范，按照財務(wù)驗收要求，在審核審計報告真實性、規(guī)范性基礎(chǔ)上，對審計報告中所涉及的財務(wù)情況進(jìn)行質(zhì)詢，審查計劃項目經(jīng)費(fèi)投入與使用是否符合相關(guān)財務(wù)規(guī)定，現(xiàn)場形成財務(wù)驗收意見，并在專家驗收意見上簽字。

　　對于違反有關(guān)管理規(guī)定的評審專家，依據(jù)沈陽市科技評審專家有關(guān)管理規(guī)定處理。

第七章　資金退繳

　　第三十條　退繳資金范圍及額度。包括驗收通過、結(jié)題、不通過、終止、撤銷、超期未申請驗收和違規(guī)違法計劃項目。退繳額度參照本細(xì)則相關(guān)條款執(zhí)行。

　　第三十一條　退繳資金流程及時限。

　?。ㄒ唬┌雌隍炇諔?yīng)退款計劃項目。

　　1．專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)計劃項目驗收意見對應(yīng)退繳資金計劃項目承擔(dān)單位下達(dá)資金退繳通知。

　　2．計劃項目承擔(dān)單位應(yīng)在資金退繳通知發(fā)布30天內(nèi)將應(yīng)退繳資金足額繳納至市科技局指定賬戶，并將繳款銀行憑證復(fù)印件報市科技局計劃項目管理處室及專業(yè)機(jī)構(gòu)，繳納時間以銀行憑證為準(zhǔn)。

　　（二）終止、撤銷應(yīng)退款計劃項目。

　　1．市科技局履行相關(guān)程序后，對相關(guān)計劃項目承擔(dān)單位下達(dá)終止、撤銷通知。

　　2．計劃項目承擔(dān)單位在計劃項目終止、撤銷通知發(fā)布30天內(nèi)將應(yīng)退繳資金足額繳納至市科技局指定賬戶，并將繳款銀行憑證復(fù)印件報市科技局計劃項目管理處室，繳納時間以銀行憑證為準(zhǔn)。

　?。ㄈ┯馄谖赐死U資金計劃項目。

　　1．市科技局委托法律顧問向退繳資金計劃項目承擔(dān)單位發(fā)送律師函進(jìn)行資金催繳。

　　2．計劃項目承擔(dān)單位接到律師函后，應(yīng)在15天內(nèi)將應(yīng)退繳資金足額繳納至市科技局指定賬戶，并將繳款銀行憑證復(fù)印件報市科技局計劃項目管理處室，繳納時間以銀行憑證為準(zhǔn)。

　　3．對經(jīng)律師函催繳仍未按期退繳資金的計劃項目，市科技局通過司法渠道進(jìn)行追繳。

　　第三十二條　對因騙取資金等違紀(jì)行為撤銷計劃項目的單位及計劃項目負(fù)責(zé)人，納入科研誠信管理。

第八章　附則

　　第三十三條　本細(xì)則自發(fā)布之日起施行，由市科技局負(fù)責(zé)解釋。原《沈陽市科技計劃項目變更實施細(xì)則》（沈科發(fā)〔2018〕41號）、《沈陽市科技計劃項目驗收實施細(xì)則（試行）》（沈科發(fā)〔2019〕14號）和《沈陽市科技計劃項目驗收實施細(xì)則的補(bǔ)充規(guī)定》（沈科發(fā)〔2019〕41號）同時廢止。