目次

一、問題的提出

二、立法文件中的語句表達差別

三、應然層面的術語選擇

一、問題的提出

在我國從知識產權引進大國向知識產權創(chuàng)造大國轉變的過程中，技術是推動創(chuàng)新的核心動力。承載技術的科技成果具有巨大的市場價值，是科技賦能實體經濟的重要驅動力。我國在《民法典》《科技進步法》《促進科技成果轉化法》等多個法律文件中以及地方性立法中存在“科技成果”與“技術成果”混用的問題?！翱萍汲晒迸c“技術成果”兩個概念的內涵與外延是否等同，不同的立法術語是否傳達了相同的含義，在未來的立法中我們究竟應該如何規(guī)范使用是本文需要探尋的問題。

二、立法文件中的語句表達差別

在法律層面，我國《科技進步法》第30條規(guī)定“……應當積極促進科技成果轉化，……建立和完善促進科技成果轉化制度”。在這部法律中使用的是“科技成果”的概念，但沒有在立法中給出科技成果的具體內涵。而在《促進科技成果轉化法》中給出了科技成果的定義，即“通過科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的成果”，但是沒有通過列舉的方式劃定其所包含的范圍。在《中國科學院科學技術研究成果管理辦法》中將科技成果定義為“對某一科學技術研究課題，通過觀察實驗、研究試制或辯證思維活動取得的具有一定學術意義或實用意義的結果”。從該定義可以看出，科技成果的對象可以分為兩個大類，一類是具有學術意義的結果，另一類是具有實用價值的科技成果。那么，在談及科技成果的轉移轉化方面，其含義應僅包括后者，是對具有實用價值的科技成果進行后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣等活動。[1]

“技術成果”的法律表達，在法律層面上最多出現(xiàn)于《民法典》合同編中技術合同一章，由于并未出現(xiàn)解釋性條款，《最高人民法院關于審理技術合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第一條將“技術成果”明確為“利用科學技術知識、信息和經驗作出的涉及產品、工藝、材料及其改進等的技術方案，包括專利、專利申請、技術秘密、計算機軟件、集成電路布圖設計、植物新品種等”，這一概念較科技成果更為具體，使用了概念加列舉的方式對技術成果的范圍予以規(guī)定。

在地方立法層面，各省在制定促進科技成果轉化的相關條例中，“科學技術成果”與“科技成果”出現(xiàn)的頻率最高，只有少數(shù)的法規(guī)出現(xiàn)“技術成果”一詞。“技術成果”一詞更多出現(xiàn)在一些單純以“技術”為地方法規(guī)名稱的文件中，如《湖廣西壯族自治區(qū)技術市場管理條例》《山西省高新技術產業(yè)發(fā)展條例》《浙江省高新技術促進條例》等。但有的地方立法文件中二者的使用出現(xiàn)同時出現(xiàn)的情況，例如《深圳經濟特區(qū)技術轉移條例》將科技成果、信息、能力統(tǒng)稱為技術成果。

部分省份在制定本省促進科技成果轉化條例時，直接引用《促進科技成果轉化法》中關于科技成果的定義，如河南省、重慶市、上海市、陜西省等等。部分省份未采取照搬概念的方式，而是以列舉的方式明確科技成果的范圍，如北京市規(guī)定“本條例所稱科技成果包括專利技術、計算機軟件、技術秘密、集成電路布圖設計、植物新品種、新藥、設計圖、配方等”。還有的省份將一般定義與列舉方式相結合，在強調法律規(guī)定之外又列舉科技成果的具體形式。如《浙江省促進科技成果轉化條例》與《廣西壯族自治區(qū)促進科技成果轉化條例》均規(guī)定為“通過科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的成果，包括專利技術及計算機軟件、集成電路布圖設計、植物新品種、設計圖紙、試驗結果、試驗記錄、工藝、流程、配方、樣品和數(shù)據等非專利技術和信息”（廣西還將動物新品種作為科技成果之一）。也有省份此前采用其他的概念，如2019年修訂前的湖南省實施《促進科技成果轉化法》辦法規(guī)定科技成果為“為提高生產力水平，在科學技術研究與技術開發(fā)活動中，通過調查、考察、試驗、研制等科學方法所取得的具有創(chuàng)新性、先進性和適用性的應用技術成果”，直接將科技成果與技術成果劃等號，但后來此條款又被廢除。

觀察具體文本，首先，“技術成果”出現(xiàn)的語境多為某些特定的應用領域，如農業(yè)技術成果試驗示范推廣基地，軍民兩用技術成果等，這可能與不同法律法規(guī)的專業(yè)領域有關，也可能是為了更具體地描述技術成果在特定行業(yè)或領域中的應用。如果某項法律法規(guī)并不屬于科技法范疇而只是某一特定領域，立法者通常會以“具體領域 技術成果”的方式呈現(xiàn)。如《四川省節(jié)約用水辦法》出現(xiàn)“促進節(jié)約用水技術成果轉化”的字眼。但是在一些更為宏觀的層面，法律法規(guī)更多以“科技成果”來更為全面指代，如《黃河保護法》均使用“科技成果”，《體育法》也使用了“體育科學技術成果”?！凹夹g成果”則更多出現(xiàn)在一些固定搭配之中，如高新技術成果、應用技術成果（科學技術成果鑒定辦法）、職務技術成果等固定的名稱。

其次，針對科技成果轉移轉化的階段不同，法律文本適用的語言也有所差異。若某一條款明確為交易、推廣、應用等階段，立法者出于對現(xiàn)實需求的考量更多以“技術成果”為對象。如《青海省科學技術進步條例》第三十三條規(guī)定“縣級以上人民政府鼓勵支持農牧業(yè)技術推廣機構建設科技成果示范、推廣基地，推廣先進適用的技術成果，農業(yè)農村、科學技術行政部門應當給予指導和幫助?！倍粝嚓P章節(jié)段落存在“技術創(chuàng)新”等前綴表述，為實現(xiàn)統(tǒng)一性，也會采取“技術成果”一詞。

三、應然層面的術語選擇

科技成果的概念是我國科技管理領域特有的名詞，在國外并沒有這一概念。[2]國外較多適用技術成果的概念?？萍汲晒母拍钭钤绯霈F(xiàn)在1978年原國家科委出臺的《關于科學技術研究成果的管理辦法》中，將科技成果劃分為自然科學理論研究成果、技術成果（也就是“四新”：新技術、新方法、新產品、新工藝）和重大科學技術研究項目的階段成果。之后在1986年《現(xiàn)代科技管理詞典》中將科技成果定義為“個體在科技活動中經過復雜智力勞動產出的被公認為具有相應學術或經濟價值的知識產品”。[3]根據我國《憲法》第20條的內容“國家發(fā)展自然科學和社會科學事業(yè)，普及科學和技術知識，獎勵科學研究成果和技術發(fā)明創(chuàng)造?！睆脑摋l款的分類來看，我國的科技成果的應拆解為“科學研究成果 技術發(fā)明創(chuàng)造”兩部分。換一個角度，我們從文字本身的字面意思來探究，“科技成果”也可以拆分為“科學發(fā)現(xiàn) 技術成果”?！吨腥A實用法學大辭典》認為：“發(fā)現(xiàn)指人們經過探索、研究，對自然現(xiàn)象、特征或規(guī)律做出前所未有的闡述?？茖W發(fā)現(xiàn)局限于自然科學領域，即科學發(fā)現(xiàn)揭示或闡明的是已經存在的自然現(xiàn)象、特征或規(guī)律，從而排除了社會科學領域的新思想、新認識等發(fā)現(xiàn)?？茖W發(fā)現(xiàn)局限于自然科學領域，即科學發(fā)現(xiàn)揭示或闡明的是已經存在的自然現(xiàn)象、特征或規(guī)律，從而排除了社會科學領域的新思想、新認識等發(fā)現(xiàn)。我國已經失效的《民法通則》中第97條規(guī)定了兩款內容，第一款規(guī)定了公民對自己的發(fā)現(xiàn)享有發(fā)現(xiàn)權，第二款規(guī)定了公民對發(fā)明或者其他科技成果，有權申請獎勵。從該條的分類來看，立法者認為科學發(fā)現(xiàn)是不屬于科技成果的一種特殊客體，公民的發(fā)明是科技成果的一種類別，與科學發(fā)現(xiàn)可以并列。

根據有關科技成果登記、鑒定的相關文件，科技成果的類型可分為基礎理論成果、應用技術成果、軟科學研究成果，“應用技術成果”在《陜西省科技成果登記辦法》第五條中規(guī)定為“針對某一特定的實際應用目的，為獲得新的科學技術知識而進行的獨創(chuàng)性研究，主要包括為提高生產力水平而進行的科學研究、技術開發(fā)、后續(xù)實驗和應用推廣所產生的具有實用價值的新技術、新工藝、新產品等”，同其他科技成果類型相比，應用技術成果的價值更多體現(xiàn)在其實踐應用性以及對實際生產所帶來的更大的經濟效益。由此來看，科技成果應當是較技術成果更為寬泛的概念。此外，科學研究成果涵蓋了由于智力創(chuàng)造活動產生的各類成果，例如我國著作權法中保護的“作品”，也包括在技術創(chuàng)造過程中產生的原始數(shù)據和資料等內容。

綜上所述，在我國法律層面，科技成果是外延最為廣的概念，其內容包括科學研究成果和技術成果兩個部分。在我國法律層面的部分立法文件中，例如在《科技進步法》中應沿用“科技成果”，因為我國的科技發(fā)展離不開基礎研究和應用研究的雙向支撐，在基礎研究領域，一些軟科學的成果雖然無法轉為可以實際應用的技術，但是在促進我國科技整體實力的提升，打通理論痛點方面有關鍵性作用，應予以大力扶持和發(fā)展。同時這一概念的使用與我國《憲法》第20條的分類相呼應。但是，在涉及到技術的轉移轉化的應用層面，例如在《促進科技成果轉化法》以及與之相關的地方性立法文件中，如果是強調以利用科學技術知識、信息和經驗作出的涉及產品、工藝、材料及其改進等的技術方案的應用轉化，則該立法文件中應統(tǒng)一使用“技術成果”。特別是與特定產業(yè)、特定行業(yè)結合時，應使用“技術成果”這一術語，也符合國際上在技術轉移轉化領域的使用習慣。

注釋（上下滑動閱覽）

【1】邱超凡：《什么是科技成果轉化？其與技術轉移有什么區(qū)別于聯(lián)系？》，載《科技中國》，2023年第11期，第72頁。

【2】吳壽仁：《科研人員科技成果所有權探析》，載《科技中國》，2018年第7期，第28頁。

【3】李政剛：《科技成果所有權的概念辨析及其展開》，西南政法大學博士論文第13頁。

作者：孫那

編輯：Eleven