產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新突出強調(diào)通過產(chǎn)學(xué)研合作實現(xiàn)科技成果的商品化和產(chǎn)業(yè)化，其實質(zhì)是通過合作發(fā)揮各自在技術(shù)創(chuàng)新過程中的比較優(yōu)勢，以謀求自身利益最大化。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的實施受到諸多因素的影響，其中一個重要的，但尚未引起足夠重視的影響因素就是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程中的交易費用。

實際上，交易費用不但存在于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的全過程，而且交易費用是決定產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵因素。

1.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的交易費用及構(gòu)成

交易費用是指交易雙方用于策劃、簽約及履行合同的一種資源支出。即為完成一筆交易，當(dāng)事人必須到處出入市場，了解產(chǎn)品的質(zhì)量和相對價格；必須就交易的細節(jié)進行談判、協(xié)商和檢驗、簽約；還要承擔(dān)違約損失等等。

總之，交易過程需要當(dāng)事人投入精力和時間，支付信息費用和其他開支。正如斯蒂格勒形象地比喻那樣，一個沒有交易費用的社會，宛如自然界沒有摩擦力一樣，是非現(xiàn)實的。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新作為一種市場行為，在其過程中同樣存在著交易費用，分析產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的過程，其交易費用主要包括以下幾個方面。

溝通成本。產(chǎn)學(xué)研合方首先需要選擇合作伙伴，企業(yè)對技術(shù)的需要是具體的、動態(tài)的，對于高等院校、科研院所的特定能力企業(yè)通常缺乏了解。同時，高等院校、科研院所對企業(yè)的實際需求也并不了解。產(chǎn)學(xué)研合方面為尋找合適的合作伙伴，需要事先花費大量的時間、精力和金錢去了解彼此的能力和需求，并以此決策是否進行合作創(chuàng)新，這些都會導(dǎo)致溝通成本的產(chǎn)生。

談判成本。在市場經(jīng)濟條件下，產(chǎn)學(xué)研各方為維護自身權(quán)益，無論釆用何種合作模式，都需簽訂讓雙方都能接受的有法律效力的契約，這就必然導(dǎo)致談判成本。為了盡量使自己免受或少受未來不確定因素的不利影響，交易雙方會盡可能完善合同的細節(jié)，這就增加了談判的成本。

履約成本。產(chǎn)學(xué)研各方在合作創(chuàng)新過程中都將面臨合同能否按初期設(shè)想履行的風(fēng)險，對于企業(yè)而言，存在高校和科研院所不能實現(xiàn)合同技術(shù)條款的風(fēng)險，并可能因此給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失；對高校和科研院所而言，存在企業(yè)能否兌現(xiàn)承諾，及時、足額提供合同規(guī)定經(jīng)費的風(fēng)險，并可能因此承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟損失。

這些都會導(dǎo)致履約成本的產(chǎn)生，履約成本雖然可以通過完善合同，釆取法律手段加以限制，但在法律保護不盡完善，訴訟成本高昂的情況下是難以消除的。

2.典型產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式的交易費用分析

近年來，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的模式日益多元化，不同產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式的交易費用及構(gòu)成也各具特點。

技術(shù)入股模式。即高?；蚩蒲性核詫＠夹g(shù)、專有技術(shù)等出資，企業(yè)以資金、實物等出資，共同組建有限責(zé)任公司或股份有限公司(以下簡稱公司)，由該公司去實現(xiàn)技術(shù)的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化，高?；蚩蒲性核凑账脊煞莘值美麧櫋?/p>

技術(shù)入股模式由于關(guān)系到永久性的股權(quán)安排，對合作雙方，尤其是作為技術(shù)擁有方的高?；蚩蒲性核奈磥砝嬗兄卮蟮挠绊憽Ｒ虼?，雙方在尋找合作伙伴，簽訂相關(guān)合同時均十分慎重，這導(dǎo)致該模式的溝通成本和談判成本很高。

同時，由于目前國內(nèi)有關(guān)法律規(guī)定了技術(shù)入股所占股份的上限，而高?；蚩蒲性核诩夹g(shù)入股模式中通常以技術(shù)作價入股，成為小股東，難以對企業(yè)的行為進行有效的監(jiān)督控制，企業(yè)可以通過虛造賬目、轉(zhuǎn)移利潤等方式逃避應(yīng)支付給高?；蚩蒲性核睦麧?，因此存在很高的履約成本。

提成支付模式。即高?；蚩蒲性核峁┘夹g(shù)和服務(wù)，企業(yè)利用該項技術(shù)實現(xiàn)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)，并根據(jù)合同按一定比例支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費。在這種合作模式中，由于提成支付通常有一定的時限，不涉及永久性的股權(quán)安排，因此其溝通成本和談判成本較技術(shù)入股模式低。

但是，由于目前國內(nèi)法制不健全，地方保護主義盛行，高?；蚩蒲性核y以對企業(yè)的行為進行有效約束，導(dǎo)致企業(yè)存在較大違約可能。因此，該模式仍然存在較大的履約成本。

緊密合作模式。即企業(yè)與高?；蚩蒲性核⑤^長期、穩(wěn)定的關(guān)系，在雙方簽定有關(guān)合作協(xié)議的前提下，以具體項目為載體開展合作。這種合作模式通常是在合作各方通過較長時期成功的合作創(chuàng)新以后，認定對方為合適的合作伙伴后實現(xiàn)的。

緊密合作模式中，由于以雙方在長期合作中相互了解，建立起信任的關(guān)系，就每一具體合作項目而言，溝通成本、談判成本較其它模式大為減少，履約約成本也有所降低。

技術(shù)接力模式。即由企業(yè)一次性繳納技術(shù)轉(zhuǎn)讓費或提供技術(shù)開發(fā)經(jīng)費，高?；蚩蒲性核鲎屇稠椉夹g(shù)，由企業(yè)實現(xiàn)該項技術(shù)的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化。這種合作模式具有簡單明了、易于操作的特點，因此溝通成本和談判成本較低。

對于高?；蚩蒲性核裕撃Ｊ绞蛊淇杉皶r回收資金，避免因企業(yè)違約帶來的風(fēng)險；但對企業(yè)而言，由于技術(shù)商品的價值只有在使用中才能逐漸顯現(xiàn)，企業(yè)此時對高?；蚩蒲性核男袨橐央y以制約。因此，該模式仍存在一定的履約成本。

3.減少交易費用的對策

交易費用的存在是對社會財富和資源的浪費，格羅斯曼和哈特的研究表明，當(dāng)存在較高的交易費用和信息不對稱時，當(dāng)事人將傾向于縱向一體化對于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新而言，這意味著高?；蚩蒲性核诔晒﹂_發(fā)某項技術(shù)后，將傾向于通過建立生產(chǎn)基地或創(chuàng)辦企業(yè)，自行完成該項技術(shù)的商品化和產(chǎn)業(yè)化，這將導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的低水平均衡，交易費用成為阻礙產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的重要因素，不利于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建。

因此，為推動區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建，必須采取有效措施減小產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程中的交易費用。

強化和完善知識產(chǎn)權(quán)保護。在我國現(xiàn)階段，法律環(huán)境是影響產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新交易費用的重要因素，知識產(chǎn)權(quán)保護的落后狀況是造成交易費用，尤其是履行成本較大的根本原因。當(dāng)前，存在著兩種突出表現(xiàn)必須切實加以解決。

第一，對涉及產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新案件的忽視，由于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新相對于貸款、實物貿(mào)易等經(jīng)濟行為，其交易金額偏小，在案件處理上沒有得到應(yīng)有的重視，法律訴訟曠日持久；第二，執(zhí)行中的地方保護主義，由于大多數(shù)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是跨地區(qū)進行的，地方保護主義直接打擊了各利益主體通過法律武器保護自身合法權(quán)益的信心。

優(yōu)化法律環(huán)境，完善知識產(chǎn)權(quán)保護將有效規(guī)范產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新主體的行為，降低交易費用，推進產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的順利實施。

選擇適宜的合作模式和合作伙伴。如果企業(yè)具有較強的技術(shù)能力，而且技術(shù)本身構(gòu)成較簡單，技術(shù)接力是較為適宜的模式；如果技術(shù)實施較復(fù)雜，不但包括可以文字表述的專利技術(shù)，還包括難以用文字表述的專有技術(shù)等，則宜選擇提成支付、技術(shù)入股等模式。

由于這兩類模式涉及長期合作和長遠利益，因此合作伙伴的選擇十分重要，應(yīng)事先對合作伙伴的商業(yè)信譽、技術(shù)能力、管理水平和資金實力有深入的了解；產(chǎn)學(xué)研各方在合作過程中，通過多次合作對合作伙伴進行考察和比較，逐步形成較穩(wěn)定的合作關(guān)系，采取緊密合作模式是當(dāng)前降低交易費用的有效途徑。

加強產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的過程管理。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是長周期的，短則數(shù)月，長則數(shù)年，甚至幾十年，而交易費用將在全過程中發(fā)生。在尋找合作伙伴階段，應(yīng)注意借助有效途徑和先進信息手段，如產(chǎn)學(xué)研合作洽談會、高新技術(shù)成果交易會、互聯(lián)網(wǎng)等以減少溝通成本。

談判階段，應(yīng)注意談判的方式和技巧，借助律師事務(wù)所、管理咨詢機構(gòu)等社會中介力量，鑒訂明確規(guī)范雙方權(quán)力和義務(wù)，具有良好可操作性的合同，這既有利于降低談判成本，也有助于減小履約成本。在實施階段，應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)問題，并釆取應(yīng)對措施，避免問題的擴大化和長期化，以降低履約成本。