今年以來，工行東臺支行著力“四個注重”，抓好網(wǎng)點員工業(yè)務培訓、業(yè)務過程管控，抓好關鍵指標靶向應用、運營人員履職管理，提高網(wǎng)點運行質(zhì)量和員工風險管控能力，全力壓降風險事件，保證全行各項業(yè)務安全運營。
注重抓好網(wǎng)點員工業(yè)務技能培訓。按照鹽城分行《關于開展2022年度運行管理專業(yè)“抓學習、提技能、強基礎”主題活動的通知》，該行每月確定培訓主題，組織網(wǎng)點員工集中學習，聯(lián)系實際剖析存在問題，認真落實整改到位。結(jié)合遠程授權(quán)改革實際，主動邀請授權(quán)中心人員講授《遠程授權(quán)常用審核指引》，為網(wǎng)點員工答疑解惑。平時，以網(wǎng)點為單位，利用晨會、夕會組織員工對規(guī)章制度進行二次培訓，由綜管部負責收集反饋學習中遇到的問題并給予解答。
注重抓好網(wǎng)點日常業(yè)務過程管控。為落實工銀鹽辦[2022]15號《關于開展內(nèi)控合規(guī)“價值提升年”主題活動的通知》要求，該行制定“屢查屢犯”專項整治活動方案，開展警示教育活動。通過開展“重點問題”專項整治活動等，加強對“屢查屢犯”問題的滾動治理。重點關注內(nèi)部管理水平的關鍵指標，持續(xù)壓降網(wǎng)點遠程授權(quán)拒絕率、業(yè)務集中退回率、外部風險暴露水平等指標。加強督導幫扶，對拒絕、作廢率較高網(wǎng)點，組織運營主管、客服經(jīng)理開展遠程授權(quán)拒絕、作廢原因分析，制定具體整改措施。強化網(wǎng)點集中處理業(yè)務過程現(xiàn)場管控，對退回率高的柜員實行幫扶，由運營主管負責現(xiàn)場監(jiān)督、核查票據(jù)憑證填寫的合規(guī)性、完整性和規(guī)范化，加強事前、事中審核環(huán)節(jié)管理。
注重抓好關鍵指標風險靶向應用。通過解讀總分行運營風險分級管理的文件和要求，明晰運營分級結(jié)果對于風險沖擊較高且管理薄弱網(wǎng)點的風險靶向應用。實施運營分級指標動態(tài)管理，對于網(wǎng)點運營分級管理的外部風險沖擊程度和內(nèi)部管理水平兩大類26項指標，定期開展網(wǎng)點運營風險分級管理分析提示。及時開展專業(yè)案防教育提醒活動，對內(nèi)控案防工作實行“一票否決”制，不斷夯實網(wǎng)點層級管理責任，抓住關鍵指標推進高風險網(wǎng)點的風險治理。對持續(xù)徘徊在Ｃ、C-類的高風險邊緣網(wǎng)點，通過開展“找短板”活動，一點一策，做好持續(xù)跟蹤，防止向高風險網(wǎng)點裂變。
注重抓好業(yè)務運營人員履職管理。將《員工行為守則》《員工合規(guī)手冊》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準則》《工行新時期“十大禁令”》《鹽城分行基層機構(gòu)管理人員內(nèi)控履職要點》等相關制度文件編成《內(nèi)控制度文件匯編》下發(fā)全行員工，人手一冊，時時學習對照。同時，注重發(fā)揮典型和標桿示范的正面引導作用，制定配套的專業(yè)管理考核辦法和獎懲制度，明確網(wǎng)點層級監(jiān)測與督導責任人，切實加強業(yè)務運營崗位人員履職管理。
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