第1章 工程項(xiàng)目管理概論

學(xué)習(xí)目標(biāo)：

1．熟悉項(xiàng)目與工程項(xiàng)目的定義及特點(diǎn)。

2．了解工程項(xiàng)目管理的內(nèi)容、類型，熟悉工程項(xiàng)目管理的任務(wù)

3．了解建設(shè)監(jiān)理的基本概念。

4．掌握項(xiàng)目管理咨詢工程師的知識結(jié)構(gòu)、能力和責(zé)任，項(xiàng)目管理咨詢合同。

5．了解工程項(xiàng)目管理理論的產(chǎn)生與發(fā)展、工程項(xiàng)目管理學(xué)及其相關(guān)學(xué)科之間的相互關(guān)系。

重點(diǎn)難點(diǎn)：

1. 工程項(xiàng)目建設(shè)程序

2. 工程項(xiàng)目管理類型

3. 項(xiàng)目管理合同

課程內(nèi)容：

本書用的術(shù)語“工程項(xiàng)目”即建設(shè)項(xiàng)目，或稱建設(shè)工程項(xiàng)目，或稱投資建設(shè)項(xiàng)目；“工程項(xiàng)目管理”即建設(shè)工程項(xiàng)目管理，或稱投資建設(shè)項(xiàng)目管理。本章主要闡述工程項(xiàng)目管理的內(nèi)涵、類型、背景和發(fā)展趨勢，以及與工程項(xiàng)目管理相關(guān)的建設(shè)工程監(jiān)理的概念。由于項(xiàng)目管理的核心任務(wù)是項(xiàng)目的目標(biāo)控制，因此，按項(xiàng)目管理學(xué)（Project Management）的基本理論，沒有目標(biāo)的建設(shè)工程不是項(xiàng)目管理的對象。

1.1 工程項(xiàng)目的含義和特點(diǎn)

1.1.1項(xiàng)目的含義和特點(diǎn)

（1）項(xiàng)目（Project）的定義：目前沒有統(tǒng)一的定一的定義。

①國際項(xiàng)目管理協(xié)會ICB的定義是一個(gè)特殊的將被完成的有限任務(wù)，它是在一定時(shí)間內(nèi)滿足一系列特定目標(biāo)的多項(xiàng)相關(guān)工作的總稱。

②是指在一定的約束條件下（主要是限定時(shí)間、限定資源），具有明確目標(biāo)的一次性任務(wù)。

（2）項(xiàng)目特征

①明確性：項(xiàng)目具有明確的目標(biāo)；

②一次性：具有一定的約束條件如資源條件的約束（人力、物力、財(cái)力）和人為的約束，其中時(shí)間、成本、質(zhì)量是普遍存在的約束條件。

③一次性：任何項(xiàng)目都有自身的特點(diǎn)，不可能有兩個(gè)完全相同的項(xiàng)目存在。

④生命周期屬性：有其明確的起點(diǎn)時(shí)間和終點(diǎn)時(shí)間。

⑤不確定性：有許多不確定的因素。

1.1.2工程項(xiàng)目的含義和特點(diǎn)

（1）工程項(xiàng)目定義

教材上的定義：建設(shè)項(xiàng)目是指為了特定目標(biāo)而進(jìn)行的投資建設(shè)活動。建設(shè)項(xiàng)目也稱為投資建設(shè)項(xiàng)目，以下一律簡稱為工程項(xiàng)目，其內(nèi)涵如下。

工程項(xiàng)目是一種既有投資行為又有建設(shè)行為的項(xiàng)目，其目標(biāo)是形成固定資產(chǎn)。工程項(xiàng)目是將投資轉(zhuǎn)化為固定資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)活動過程。

“一次性事業(yè)”即一次性任務(wù)，表示項(xiàng)目的一次性特征。

經(jīng)濟(jì)上實(shí)行統(tǒng)一核算，行政上實(shí)行統(tǒng)一管理”，表示項(xiàng)目是在一定的組織機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行，項(xiàng)目一般由一個(gè)組織或幾個(gè)組織聯(lián)合完成。

對一個(gè)工程項(xiàng)目范圍的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，是具有一個(gè)總體設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)。凡屬于一個(gè)總體設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)的項(xiàng)目，不論是主體工程還是相應(yīng)的附屬配套工程，不論是由一個(gè)還是由幾個(gè)施工單位施工，不論是同期建設(shè)還是分期建設(shè)，都視為一個(gè)工程項(xiàng)目。

（2）工程項(xiàng)目的特點(diǎn)

工程項(xiàng)目除了具有一般項(xiàng)目的基本特點(diǎn)外，還有自身的特點(diǎn)。工程項(xiàng)目的特點(diǎn)表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

①具有明確的建設(shè)任務(wù)，如建設(shè)一個(gè)住宅小區(qū)或建設(shè)一座發(fā)電廠等。

②具有明確的質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用目標(biāo)。

③建設(shè)成果和建設(shè)過程固定在某一地點(diǎn)。

④建設(shè)產(chǎn)品具有唯一性的特點(diǎn)。⑤建設(shè)產(chǎn)品具有整體性的特點(diǎn)。

⑥工程項(xiàng)目管理的復(fù)雜性主要表現(xiàn)在：工程項(xiàng)目涉及的單位多，各單位之間關(guān)系協(xié)調(diào)的難度和工作量大；工程技術(shù)的復(fù)雜性不斷提高，出現(xiàn)了許多新技術(shù)、新材料和新工藝；大中型項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模大；社會、政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境對工程項(xiàng)目的影響，特別是對一些跨地區(qū)、跨行業(yè)的大型工程項(xiàng)目的影響，越來越復(fù)雜。

1.2 工程項(xiàng)目管理的含義

（1）工程項(xiàng)目管理的定義

①《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》定義：運(yùn)用系統(tǒng)的理論和方法，對工程項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等專業(yè)化活動。

②“工程管理”作為一個(gè)專業(yè)術(shù)語，其內(nèi)涵涉及工程項(xiàng)目全過程的管理，即包括DM、PM和FM，并涉及參與工程項(xiàng)目的各個(gè)單位的管理，即包括投資方、開發(fā)方、設(shè)計(jì)方、施工方、供貨方和項(xiàng)目使用期的管理方的管理。

工程管理的核心任務(wù)是為工程建設(shè)增值，工程管理工作是一種增值服務(wù)工作。其增值主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。

□為工程建設(shè)增值；

□為工程使用（運(yùn)行）增值。

國際設(shè)施管理協(xié)會所確定的設(shè)施管理的含義，它包括物業(yè)資產(chǎn)管理和物業(yè)運(yùn)行管理，這與我國物業(yè)管理的概念尚有差異。

工程項(xiàng)目管理的含義有多種表述，英國皇家特許建造學(xué)會（CIOB）對其作了如下的表述：自項(xiàng)目開始至項(xiàng)目完成，通過項(xiàng)目策劃和項(xiàng)目控制，以使項(xiàng)目的費(fèi)用目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。此解釋得到許多國家建造師組織的認(rèn)可，在工程管理業(yè)界有相當(dāng)?shù)臋?quán)威性。在上述表述中：

□“自項(xiàng)目開始至項(xiàng)目完成”指的是項(xiàng)目的實(shí)施期；

□“項(xiàng)目策劃”指的是目標(biāo)控制前的一系列籌劃和準(zhǔn)備工作；

□“費(fèi)用目標(biāo)”對業(yè)主而言是投資目標(biāo)，對施工方而言是成本目標(biāo)。項(xiàng)目決策期管理工作的主要任務(wù)是確定項(xiàng)目的定義，而項(xiàng)目實(shí)施期項(xiàng)目管理的主要任務(wù)是通過管理使項(xiàng)目的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

1.3 工程項(xiàng)目管理的類型和任務(wù)

一個(gè)工程項(xiàng)目往往由許多參與單位承擔(dān)不同的建設(shè)任務(wù)，而各參與單位的工作性質(zhì)、工作任務(wù)和利益不同，因此就形成了不同類型的項(xiàng)目管理。

1.3.1工程項(xiàng)目管理的類型

按工程項(xiàng)目不同參與方的工作性質(zhì)和組織特征劃分，工程項(xiàng)目管理有如下類型：

□ 業(yè)主方的項(xiàng)目管理；

□ 設(shè)計(jì)方的項(xiàng)目管理；

□ 施工方的項(xiàng)目管理；

□ 供貨方的項(xiàng)目管理；

□ 建設(shè)項(xiàng)目總承包方的項(xiàng)目管理。

1.3.2業(yè)主方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)

業(yè)主方項(xiàng)目管理服務(wù)于業(yè)主的利益，其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括項(xiàng)目的投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)。

項(xiàng)目的投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)之間既有矛盾的一面，也有統(tǒng)一的一面，它們之間的關(guān)系是對立的統(tǒng)一的關(guān)系。

業(yè)主方的項(xiàng)目管理工作涉及項(xiàng)目實(shí)施階段的全過程，即在設(shè)計(jì)前的準(zhǔn)備階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段、動用前準(zhǔn)備階段和保修期分別進(jìn)行安全管理、投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理和組織和協(xié)調(diào)。

1）前期階段：籌集資金、項(xiàng)目建議書、可行性研究、項(xiàng)目決策、廠址選擇、落實(shí)外部配套條件。

2）設(shè)計(jì)階段：設(shè)計(jì)競賽或設(shè)計(jì)招標(biāo)、資質(zhì)審查評標(biāo)定標(biāo)、簽設(shè)計(jì)合同提供資料、設(shè)計(jì)三控、組織設(shè)計(jì)審查上報(bào)設(shè)計(jì)文件和概算文件、審查資金籌措計(jì)劃和用款計(jì)劃等。

3）施工招標(biāo)階段：施工和設(shè)備招標(biāo)、資質(zhì)審查評標(biāo)定標(biāo)、簽訂施工和設(shè)備合同、落實(shí)開工前準(zhǔn)備工作。

4）施工階段：編制并組織實(shí)施各種計(jì)劃、組織工程實(shí)施、建立報(bào)告制度定期向主管部門報(bào)告建設(shè)情況、做好各項(xiàng)運(yùn)營生產(chǎn)準(zhǔn)備、及時(shí)與驗(yàn)收并提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請報(bào)告、編制竣工決算報(bào)告。

以上各階段，若委托監(jiān)理，其職責(zé)還應(yīng)包括監(jiān)理招標(biāo)、簽訂合同、合同管理等，同時(shí)監(jiān)理承擔(dān)的職責(zé)由合同明確。

5）生產(chǎn)運(yùn)營階段：組織管理機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)運(yùn)營管理、按時(shí)報(bào)送生產(chǎn)信息和統(tǒng)計(jì)資料、制定債務(wù)償還計(jì)劃按時(shí)償還、資產(chǎn)保值按法人章程分配利潤、組織后評價(jià)提出項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告。

業(yè)主的項(xiàng)目管理是在投資立場上對工程項(xiàng)目建設(shè)的全過程進(jìn)行的科學(xué)、有效和必要的管理。一般委托給監(jiān)理公司，偏重于重大問題的決策。

其中安全管理是, 項(xiàng)目管理中的最重要的任務(wù)，因?yàn)榘踩芾黻P(guān)系到人身的健康與安全，而投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制和合同管理等則主要涉及物質(zhì)的利益。

1.3.3設(shè)計(jì)方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)

設(shè)計(jì)單位是將業(yè)主或建設(shè)法人的建設(shè)意圖、住房建設(shè)法律法規(guī)要求、建設(shè)條件作為輸入，經(jīng)過智力的投入進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)方案的綜合創(chuàng)作，編制出用以指導(dǎo)建設(shè)項(xiàng)目施工安裝活動的設(shè)計(jì)文件。

其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括設(shè)計(jì)的成本目標(biāo)、設(shè)計(jì)的進(jìn)度目標(biāo)和設(shè)計(jì)的質(zhì)量目標(biāo)，以及項(xiàng)目的投資目標(biāo)。

設(shè)計(jì)方項(xiàng)目管理的任務(wù)包括：

□ 與設(shè)計(jì)工作有關(guān)的安全管理；

□ 設(shè)計(jì)成本控制和與設(shè)計(jì)工作有關(guān)的工程造價(jià)控制；

□ 設(shè)計(jì)進(jìn)度控制；

□ 設(shè)計(jì)質(zhì)量控制；

□ 設(shè)計(jì)合同管理；

□ 設(shè)計(jì)信息管理；

□ 與設(shè)計(jì)工作有關(guān)的組織和協(xié)調(diào)。

1.3.4施工方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)

施工企業(yè)的項(xiàng)目管理簡稱施工項(xiàng)目管理，即施工企業(yè)（承包商）站在自身的角度，從其利益出發(fā)，按與業(yè)主簽訂工程承包合同界定的工程范圍，所進(jìn)行的管理。內(nèi)容是對施工全過程進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制。

其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括施工的成本目標(biāo)、施工的進(jìn)度目標(biāo)和施工的質(zhì)量目標(biāo)。

施工方項(xiàng)目管理的任務(wù)包括：

□ 施工安全管理；

□ 施工成本控制；

□ 施工進(jìn)度控制；

□ 施工質(zhì)量控制；

□ 施工合同管理；

□ 施工信息管理；

□ 與施工有關(guān)的組織與協(xié)調(diào)

1.3.5供貨方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)

其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括供貨方的成本目標(biāo)、供貨的進(jìn)度目標(biāo)和供貨的質(zhì)量目標(biāo)。

□供貨方項(xiàng)目管理的任務(wù)包括：

□ 供貨的安全管理；

□ 供貨方的成本控制；

□ 供貨的進(jìn)度控制；

□ 供貨的質(zhì)量控制；

□ 供貨合同管理；

□ 供貨信息管理；

□ 與供貨有關(guān)的組織與協(xié)調(diào)。

1.3.6建設(shè)項(xiàng)目總承包方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)

其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括項(xiàng)目的總投資目標(biāo)和總承包方的成本目標(biāo)、項(xiàng)目的進(jìn)度目標(biāo)和項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)。

建設(shè)項(xiàng)目總承包方項(xiàng)目管理的任務(wù)包括：

□ 安全管理；

□ 投資控制和總承包方的成本控制；

□ 進(jìn)度控制；

□ 質(zhì)量控制；

□ 合同管理；

□ 信息管理；

□ 與建設(shè)項(xiàng)目總承包方有關(guān)的組織和協(xié)調(diào)。

1.4工程項(xiàng)目管理的國內(nèi)外背景及其發(fā)展趨勢

1.4.1工程項(xiàng)目管理的國內(nèi)外背景

20世紀(jì)60年代末期至70年代初期，西方工業(yè)發(fā)達(dá)國家開始將管理學(xué)的理論和方法運(yùn)用于工程領(lǐng)域，項(xiàng)目管理首先運(yùn)用于業(yè)主方工程管理中，然后逐步在承包方、設(shè)計(jì)方和供貨方中得以推行。20世紀(jì)70年代中期興起了項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)。

1.4.2工程項(xiàng)目管理的發(fā)展趨勢

1.5 建設(shè)工程監(jiān)理

1.5.1建設(shè)工程監(jiān)理的概念

建設(shè)工程監(jiān)理活動是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項(xiàng)目管理工作，并對承包單位履行建設(shè)合同的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。其項(xiàng)目管理工作包括投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理和組織與協(xié)調(diào)工作。

介紹必須實(shí)行監(jiān)理的工程。

□ 國家重點(diǎn)建設(shè)工程；

□ 大中型公用事工程；

□ 成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)；

□ 利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；

□ 國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程（項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益和公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。學(xué)校、影劇院、體育館項(xiàng)目）

1.5.2建設(shè)工程監(jiān)理的工作任務(wù)

建設(shè)監(jiān)理受聘于業(yè)主，代表業(yè)主對工程施工全過程進(jìn)行監(jiān)督管理，具體工作內(nèi)容如下：

1）審查施工單位的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、施工總進(jìn)度計(jì)劃。

2）全面貫徹設(shè)計(jì)意圖，嚴(yán)格監(jiān)督施工單位按設(shè)計(jì)文件及施工圖紙施工。對施工單位提出的設(shè)計(jì)圖紙問題和建議及時(shí)反饋業(yè)主，并通過業(yè)主向施工單位反映，由設(shè)計(jì)者做出相應(yīng)的修改。

3）按工程進(jìn)度核實(shí)工程量，做好進(jìn)度款簽證工作，嚴(yán)格控制投資額度。

4）檢查各階段的進(jìn)度及計(jì)劃的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)分析原因，督促施工單位及時(shí)調(diào)整或采取補(bǔ)救措施。

5）嚴(yán)格控制工程質(zhì)量，嚴(yán)格控制工程質(zhì)量，把好原材料和中間產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行見證取樣及送檢制度，做好旁站監(jiān)理工作，及時(shí)驗(yàn)收單元過程及隱蔽工程。

“建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督”（引自中華人民共和國建筑法）。

1.5.3建設(shè)工程監(jiān)理的工作方法

“實(shí)施建筑工程監(jiān)理前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及監(jiān)理權(quán)限，書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)” （引自中華人民共和國建筑法）。

1.5.4建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)

（1）服務(wù)性

監(jiān)理單位是知識密集型的高智能服務(wù)性組織，以自己的科學(xué)知識和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)為業(yè)主提供工程建設(shè)服務(wù)。

（2）公正性和獨(dú)立性

監(jiān)理單位在工程建設(shè)中具有組織有關(guān)各方協(xié)作、配合的職能，同時(shí)是合同管理的主要承擔(dān)者，具有調(diào)節(jié)有關(guān)各方之間權(quán)益矛盾，維護(hù)合同雙方合法權(quán)益的職能。為了使這些職能得以實(shí)施，它必須堅(jiān)持其公正性，而為了保護(hù)其公正性，又必須在人事上和經(jīng)濟(jì)上保持獨(dú)立，以獨(dú)立性為公正性的前提。

（3）科學(xué)性

科學(xué)性是監(jiān)理單位區(qū)別于其他一般服務(wù)機(jī)構(gòu)的重要特征，也是其賴以生存的重要條件。它的科學(xué)性來源于它所擁有的監(jiān)理人員的高素質(zhì)。

在工程建設(shè)領(lǐng)域，建設(shè)監(jiān)理制度的推行，使工程建設(shè)管理成為在政府有關(guān)部門的監(jiān)督管理之下，由項(xiàng)目業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位直接參加的“三方”管理體制。

第2章 項(xiàng)目管理的組織理論（1）

學(xué)習(xí)目標(biāo)：

1．掌握組織結(jié)構(gòu)模式、管理任務(wù)分工、管理職能分工、工作流程組織、工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)。

2．掌握工程項(xiàng)目承發(fā)包的組織模式。

3．掌握工程項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)、工程項(xiàng)目管理組織模式。

重點(diǎn)難點(diǎn)：

1. 工程項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)

2. 工程項(xiàng)目承發(fā)包模式

課程內(nèi)容：

2.1組織論概述

組織的含義：“組織”一詞有兩個(gè)含義，其一是作為名詞，指組織機(jī)構(gòu)。其二是作為動詞，指組織工作（或行為、活動）。

工程項(xiàng)目管理組織是指為實(shí)施工程項(xiàng)目管理而建立的組織機(jī)構(gòu)，以及該機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目目標(biāo)所進(jìn)行的各項(xiàng)組織工作。

一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目在決策階段、實(shí)施階段和運(yùn)營階段的組織系統(tǒng)（相對于軟件和硬件而言，組織系統(tǒng)也可稱為組織件）不僅包括建設(shè)單位本身的組織系統(tǒng)，還包括各參與單位（設(shè)計(jì)單位、工程管理咨詢單位、施工單位、供貨單位等）共同或分別建立的針對該工程項(xiàng)目的組織系統(tǒng)，如：

□ 項(xiàng)目結(jié)構(gòu)、

□ 項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)、

□ 工作任務(wù)分工、

□ 管理職能分工、

□ 工作流程組織等。

2.1.1不同系統(tǒng)的組織

2.1.2系統(tǒng)的組織與系統(tǒng)目標(biāo)的關(guān)系

影響一個(gè)系統(tǒng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的主要因素除了組織以外，還有：

□ 人的因素，

它包括管理人員和生產(chǎn)人員的數(shù)量和質(zhì)量；

□ 方法與工具，

它包括管理的方法與工具以及生產(chǎn)的方法與工具。

對于建設(shè)項(xiàng)目而言，其中人的因素包括：

□ 建設(shè)單位和該項(xiàng)目所有參與單位（設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、施工、供貨單位等）的管理人員的數(shù)量和質(zhì)量；

□ 該項(xiàng)目所有參與單位的生產(chǎn)人員（設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、施工、供貨單位等）的數(shù)量和質(zhì)量。

對于建設(shè)項(xiàng)目而言，其中方法與工具包括：

□ 建設(shè)單位和所有參與單位的管理的方法與工具；

□ 所有參與單位的生產(chǎn)的方法與工具（設(shè)計(jì)和施工的方法與工具等）。

系統(tǒng)的目標(biāo)決定了系統(tǒng)的組織，而組織是目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的決定性因素，這是組織論的一個(gè)重要結(jié)論。如果把一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目管理視作為一個(gè)系統(tǒng)，其目標(biāo)決定了項(xiàng)目管理的組織，而項(xiàng)目管理的組織是項(xiàng)目管理的目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的決定性因素，由此可見項(xiàng)目管理的組織的重要性。

控制項(xiàng)目目標(biāo)的主要措施包括組織措施、管理措施、經(jīng)濟(jì)措施和技術(shù)措施，其中組織措施是最重要的措施。如果對一個(gè)建設(shè)工程的項(xiàng)目管理進(jìn)行診斷，首先應(yīng)分析其組織方面存在的問題。這都說明組織的重要性。

2.1.3組織論的研究內(nèi)容

組織論是一門非常重要的基礎(chǔ)理論學(xué)科，是項(xiàng)目管理學(xué)的母學(xué)科，它主要研究系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)模式、組織分工，以及工作流程組織。

2.2組織結(jié)構(gòu)模式

組織結(jié)構(gòu)模式可用組織結(jié)構(gòu)圖來描述，組織結(jié)構(gòu)圖也是一個(gè)重要的組織工具，反映一個(gè)組織系統(tǒng)中各組成部門（組成元素）之間的組織關(guān)系（指令關(guān)系）。

常用的組織結(jié)構(gòu)模式包括職能組織結(jié)構(gòu)、線性組織結(jié)構(gòu)和矩陣組織結(jié)構(gòu)等。這幾種常用的組織結(jié)構(gòu)模式既可以在企業(yè)管理中運(yùn)用，也可在建設(shè)項(xiàng)目管理中運(yùn)用。

2.2.1職能組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)及其應(yīng)用（職能制）

在職能組織結(jié)構(gòu)中，每一個(gè)職能部門可根據(jù)它的管理職能對其直接和非直接的下屬工作部門下達(dá)工作指令。因此，每一個(gè)工作部門可能得到其直接和非直接的上級工作部門下達(dá)的工作指令，這樣就會形成多個(gè)矛盾的指令源。一個(gè)工作部門的多個(gè)矛盾的指令源會影響企業(yè)管理機(jī)制的運(yùn)行。如某項(xiàng)目部職能組織結(jié)構(gòu)圖

圖2-1

2.2.2線性組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)及其應(yīng)用（直線制）

在線性組織結(jié)構(gòu)中，每一個(gè)工作部門只能對其直接的下屬部門下達(dá)工作指令，每一個(gè)工作部門也只有一個(gè)直接的上級部門，因此，每一個(gè)工作部門只有唯一個(gè)指令源，避免了由于矛盾的指令而影響組織系統(tǒng)的運(yùn)行。

在國際上，線性組織結(jié)構(gòu)模式是建設(shè)項(xiàng)目管理組織系統(tǒng)的一種常用模式，因?yàn)橐粋€(gè)建設(shè)項(xiàng)目的參與單位很多，少則數(shù)十，多則數(shù)百，大型項(xiàng)目的參與單位將數(shù)以千計(jì)，在項(xiàng)目實(shí)施過程中矛盾的指令會給工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)造成很大的影響，而線性組織結(jié)構(gòu)模式可確保工作指令的唯一性。

但在一個(gè)較大的組織系統(tǒng)中，由于線性組織結(jié)構(gòu)模式的指令路徑過長，有可能會造成組織系統(tǒng)在一定程度上運(yùn)行的困難。

在該組織結(jié)構(gòu)中，每一個(gè)工作部門的指令源是唯一的。

圖2-2

2.2.3矩陣組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)及其應(yīng)用

矩陣組織結(jié)構(gòu)是一種較新型的組織結(jié)構(gòu)模式，如圖2.3。在矩陣組織結(jié)構(gòu)最高指揮者（部門）下設(shè)縱向和橫向兩種不同類型的工作部門?？v向工作部門如人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷的職能管理部門，橫向工作部門如生產(chǎn)車間等。一個(gè)施工企業(yè)，如采用矩陣組織結(jié)構(gòu)模式，則縱向工作部門可以是計(jì)劃管理、技術(shù)管理、合同管理、財(cái)務(wù)管理和人事管理部門等，而橫向工作部門可以是項(xiàng)目部。

圖2.3

第3章 項(xiàng)目管理的組織理論（2）

第4章

學(xué)習(xí)目標(biāo)：

1．掌握工程項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)、工程項(xiàng)目管理組織模式。

2．了解工程項(xiàng)目管理規(guī)劃。

重點(diǎn)難點(diǎn)：

1. 工程項(xiàng)目實(shí)施的組織

2. 工程項(xiàng)目管理方案

2.6工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)

2.6.1建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解

（1）工作結(jié)構(gòu)分解（WBS）的含義

①是在項(xiàng)目全范圍內(nèi) 分解和定義各層次工作，

②是按照工程項(xiàng)目的內(nèi)在結(jié)構(gòu)或?qū)嵤┻^程的順序進(jìn)行逐層分解。

③分解后的單元要求:相對獨(dú)立、內(nèi)容單一、易于成本核算與檢查；

④分解后成為一個(gè)樹狀圖結(jié)構(gòu),結(jié)構(gòu)層次越往下層,則項(xiàng)目組成部的定義越

細(xì)、越清晰；

⑤項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖 (Project Diagram, 或稱 WBS- Work breakdown structure) 是一個(gè)重要的組織工具，它通過樹狀圖的方式對一個(gè)項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)進(jìn)行逐層分解，以反映組成該項(xiàng)目的所有工作任務(wù)（該項(xiàng)目的組成部分），如圖2.4。

圖 2.4

（2）工作結(jié)構(gòu)分解（WBS）的方法

①基于成果或功能的分解方法：如一個(gè)住宅區(qū)可分為一期、二期、三期工程。

②基于流程的分解方法

特點(diǎn):工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解沒有統(tǒng)一的模式，同一個(gè)工程項(xiàng)目有不同的分解方法應(yīng)該注意以下事項(xiàng)：

l 結(jié)合工程項(xiàng)目的整體布署,分解結(jié)果應(yīng)全面包含全部工作要素，不漏項(xiàng)（無空白、無死角），不重復(fù)（無重疊）；

l 每一個(gè)工作要素都必須有明確的范圍和內(nèi)容；

l 分解的粗細(xì)程度應(yīng)滿足項(xiàng)目管理需要，有利于目標(biāo)控制；

l 充分考慮到項(xiàng)目各層次、各要素之間的相關(guān)性，即子母關(guān)系（邏輯關(guān)系）

l 分解過程中,不用考慮工作要素之間的順序關(guān)系；

l 分解后的任務(wù)應(yīng)當(dāng)有利于工程發(fā)包, 有利于管理的和可定量檢查、可分配任務(wù)的、獨(dú)立的；

l 包括管理活動；

l 對分解結(jié)構(gòu)中的各層次、各工作要素都要編碼。

2.6.2建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的編碼

（1）任務(wù)編碼

編碼由一系列符號（如文字）和數(shù)字組成，編碼工作是信息處理的一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)工作。一個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目有不同類型和不同用途的信息，為了有組織地存儲信息、方便信息的檢索和信息的加工整理，必須對項(xiàng)目的信息進(jìn)行編碼，如：

l 項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)編碼；

l 項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)編碼；

l 項(xiàng)目的政府主管部門和各參與單位編碼（組織編碼）；

l 項(xiàng)目實(shí)施的工作項(xiàng)編碼（項(xiàng)目實(shí)施的工作過程的編碼）；

l 項(xiàng)目的投資項(xiàng)編碼（業(yè)主方）/ 成本項(xiàng)編碼（施工方）；

l 項(xiàng)目的進(jìn)度項(xiàng)（進(jìn)度計(jì)劃的工作項(xiàng)）編碼；

l 項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告和各類報(bào)表編碼；

l 合同編碼；

l 函件編碼；

l 工程擋案編碼等。

以上這些編碼是因不同的用途而編制的，如：

l 投資項(xiàng)編碼（業(yè)主方）/ 成本項(xiàng)編碼（施工方）服務(wù)于投資控制工作/成本控制工作；

l 進(jìn)度項(xiàng)編碼服務(wù)于進(jìn)度控制工作。

（2）編碼方法

l 多位編碼法

l 少位編碼法

（3）項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)編碼

項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)編碼依據(jù)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖，對項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的每一層的每一個(gè)組成部分進(jìn)行編碼。它和用于投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理和信息管理的編碼有緊密的有機(jī)聯(lián)系，但它們之間又有區(qū)別。項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖及其編碼是編制上述其他編碼的基礎(chǔ)。圖2.5所示的某國際會展中心進(jìn)度計(jì)劃的一個(gè)工作項(xiàng)的綜合編碼由5個(gè)部分，其中有4個(gè)字符是項(xiàng)目結(jié)構(gòu)編碼。一個(gè)工作項(xiàng)的綜合編碼由13個(gè)字符構(gòu)成：

圖2.5

¨ 計(jì)劃平面編碼 1個(gè)字符，如A表示總進(jìn)度計(jì)劃平面的工作，A2表示第2進(jìn)度計(jì)劃平面的工作等；

¨ 工作類別編碼 1個(gè)字符，如B1表示設(shè)計(jì)工作、B2表示施工工作等；

¨ 項(xiàng)目結(jié)構(gòu)編碼 4個(gè)字符，

¨ 工作項(xiàng)編碼（Activity） 4個(gè)字符，

¨ 項(xiàng)目參與單位編碼 3個(gè)字符，如001表示甲設(shè)計(jì)單位，002表示乙設(shè)計(jì)單位，009表示丁施工單位等。

2.7工程項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)

2.7.1業(yè)主方管理的組織結(jié)構(gòu)

對一個(gè)項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行分解，并用圖的方式表示，就形成項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)圖 （OBS圖-Diagram of organizational breakdown structure），或稱項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖。項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)圖反映一個(gè)組織系統(tǒng)（如項(xiàng)目管理班子）中各子系統(tǒng)之間和各元素（如各工作部門）之間的組織關(guān)系，反映的是各工作單位、各工作部門和各工作人員之間的組織關(guān)系。而項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖描述的是工作對象之間的關(guān)系。對一個(gè)稍大一些的項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)該進(jìn)行編碼，它不同于項(xiàng)目結(jié)構(gòu)編碼，但兩者之間也會有一定的聯(lián)系。

一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施除了業(yè)主方外，還有許多單位參加，如設(shè)計(jì)單位、施工單位、供貨單位和工程管理咨詢單位以及有關(guān)的政府行政管理部門等，項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)圖應(yīng)注意表達(dá)業(yè)主方以及項(xiàng)目的各參與單位有關(guān)的各工作部門之間的組織關(guān)系。

業(yè)主方、設(shè)計(jì)方、施工方、供貨方和工程管理咨詢方的項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)都可用各自的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)圖予以描述。

2.7.2業(yè)主方管理組織結(jié)構(gòu)的動態(tài)調(diào)整

工程項(xiàng)目管理的一個(gè)重要哲學(xué)思想是：在項(xiàng)目實(shí)施的過程中，變是絕對的，不變是相對的，平衡是暫時(shí)的，不平衡則是永恒的。項(xiàng)目實(shí)施的不同階段，即設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段和動用前準(zhǔn)備階段，其工程管理的任務(wù)特點(diǎn)、管理的任務(wù)量、管理人員參與的數(shù)量和專業(yè)不盡相同，因此業(yè)主方項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)在項(xiàng)目實(shí)施的不同階段應(yīng)作必要的動態(tài)調(diào)整，如設(shè)計(jì)不同階段的業(yè)主方項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖：

l 施工前業(yè)主方項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖；

l 施工開始后業(yè)主方項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖；

l 工程任務(wù)基本完成，動用前準(zhǔn)備階段的業(yè)主方項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖等。

2.8建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃與建設(shè)項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)

2.8.1建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃

建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃（或稱建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施規(guī)劃（計(jì)劃），國際上常用的術(shù)語為：Project Brief, Project Implementation Plan, Project Management Plan）是指導(dǎo)項(xiàng)目管理工作的綱領(lǐng)性文件。

建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃涉及項(xiàng)目整個(gè)實(shí)施階段的工作，它屬于業(yè)主方項(xiàng)目管理的工作范疇。如果采用建設(shè)項(xiàng)目總承包的模式，業(yè)主方也可以委托建設(shè)項(xiàng)目總承包方編制建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃，因?yàn)榻ㄔO(shè)項(xiàng)目總承包的工作涉及項(xiàng)目整個(gè)實(shí)施階段。

建設(shè)項(xiàng)目的其他參與單位，如設(shè)計(jì)單位、施工單位和供貨單位等，為進(jìn)行其項(xiàng)目管理也需要編制項(xiàng)目管理規(guī)劃，但它只涉及項(xiàng)目實(shí)施的一個(gè)方面，并體現(xiàn)一個(gè)方面的利益，如設(shè)計(jì)方項(xiàng)目管理規(guī)劃、施工方項(xiàng)目管理規(guī)劃和供貨方項(xiàng)目管理規(guī)劃等。

建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃內(nèi)容涉及的范圍和深度，在理論上和工程實(shí)踐中并沒有統(tǒng)一的規(guī)定，應(yīng)視項(xiàng)目的特點(diǎn)而定, 一般包括如下內(nèi)容：

（1）項(xiàng)目概述；

（2）項(xiàng)目的目標(biāo)分析和論證；

（3）項(xiàng)目管理的組織；

（4） 項(xiàng)目采購和合同結(jié)構(gòu)分析；

（5） 投資控制的方法和手段；

（6） 進(jìn)度控制的方法和手段；

（7） 質(zhì)量控制的方法和手段；

（8） 安全、健康與環(huán)境管理的策略；

（9） 信息管理的方法和手段；

（10）技術(shù)路線和關(guān)鍵技術(shù)的分析；

2.8.2建設(shè)項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)

建設(shè)項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)是重要的組織文件，它涉及項(xiàng)目整個(gè)實(shí)施階段的組織，它屬于業(yè)主方項(xiàng)目管理的工作范疇。建設(shè)項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)主要包括以下內(nèi)容：

（1）項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解， （2）合同結(jié)構(gòu)，

（3）項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)，（4）工作任務(wù)分工，（5）管理職能分工

（6）工作流程組織等。

第3章 項(xiàng)目策劃（1）

學(xué)習(xí)目標(biāo)：

1. 了解項(xiàng)目策劃的基本概念；

2. 項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查的分析；

3. 項(xiàng)目決策階段目標(biāo)策劃和項(xiàng)目實(shí)施階段目標(biāo)策劃。

重點(diǎn)難點(diǎn)：

1．工程項(xiàng)目的策劃

2．項(xiàng)目策劃的組織

課程內(nèi)容：

項(xiàng)目策劃是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要組成部分，是項(xiàng)目建設(shè)成功的前提。無數(shù)建設(shè)項(xiàng)目成功的經(jīng)驗(yàn)證明，科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那捌诓邉潓轫?xiàng)目建設(shè)的決策和實(shí)施增值。本章主要介紹項(xiàng)目策劃的基本概念，項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查與分析的目的、工作內(nèi)容、工作方法、工作成果等以及項(xiàng)目決策策劃和實(shí)施策劃的基本內(nèi)容。其中項(xiàng)目定義、項(xiàng)目功能分析與面積分配是項(xiàng)目決策策劃的重點(diǎn)，組織策劃是項(xiàng)目實(shí)施策劃的重點(diǎn)。

3.1 項(xiàng)目策劃的基本概念

3.1.1 項(xiàng)目策劃的內(nèi)涵

工程項(xiàng)目策劃是把工程項(xiàng)目建設(shè)意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體且富有策略性運(yùn)作思路的高智利系統(tǒng)活動。

具體而言，是指在項(xiàng)目建設(shè)前期，通過調(diào)查研究和收集資料，在充分占有信息的基礎(chǔ)上，針對項(xiàng)目的決策和實(shí)施，或決策和實(shí)施的某個(gè)問題，進(jìn)行組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等方面的科學(xué)分析和論證，這將使項(xiàng)目建設(shè)有正確的方向和明確的目的，也使建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作有明確的方向并充分體現(xiàn)業(yè)主的建設(shè)目的。其根本目的是為項(xiàng)目建設(shè)的決策和實(shí)施增值。

3.1.2 項(xiàng)目策劃的目的

我國項(xiàng)目建設(shè)一般遵循圖示3.1的基本建設(shè)程序。

圖3.1

目前，我國的大部分項(xiàng)目并沒有進(jìn)行嚴(yán)格、全面的項(xiàng)目策劃，國家對項(xiàng)目策劃的內(nèi)容和工作程序也沒有明確的規(guī)定，項(xiàng)目策劃的工作時(shí)間和內(nèi)容與國家的基本建設(shè)程序不完全對應(yīng)，大多是根據(jù)業(yè)主的需要分項(xiàng)、分階段對項(xiàng)目的某個(gè)方面進(jìn)行策劃，策劃工作缺乏系統(tǒng)性。因此對項(xiàng)目策劃的理論研究和實(shí)踐總結(jié)是非常迫切的。

3.1.3 項(xiàng)目策劃的特點(diǎn)

建設(shè)項(xiàng)目策劃工作實(shí)踐具有以下特點(diǎn)。

（1）重視類同建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的分析

（2）堅(jiān)持開放型的工作原則

（3）策劃是一個(gè)知識管理的過程

（4）策劃是一個(gè)創(chuàng)新求增值的過程

（5）策劃是一個(gè)動態(tài)過程

3.1.4 項(xiàng)目策劃的類型

項(xiàng)目策劃根據(jù)其所針對的對象不同，分為成片土地開發(fā)項(xiàng)目策劃、單體建筑項(xiàng)目策劃等；根據(jù)策劃的內(nèi)容不同，也可以分為不同類型，但最重要的是以下兩類：項(xiàng)目決策的策劃和項(xiàng)目實(shí)施的策劃。

（1）項(xiàng)目決策策劃

①建設(shè)環(huán)境和條件的調(diào)查和分析

②項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)論證與項(xiàng)目定義

③項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析

④與項(xiàng)目決策有關(guān)的組織管理和經(jīng)濟(jì)方面的論證與策劃

⑤與項(xiàng)目決策有關(guān)的技術(shù)方面的論證與策劃

⑥項(xiàng)目決策的風(fēng)險(xiǎn)分析

（2）項(xiàng)目實(shí)施決策

①項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境條件的調(diào)查與分析

②項(xiàng)目目標(biāo)分析和再論證

③項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃

④項(xiàng)目實(shí)施的管理策劃

⑤項(xiàng)目實(shí)施的合同策劃

⑥項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)濟(jì)策劃

⑦項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)策劃

⑧項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)策劃

3.1.5 項(xiàng)目策劃的任務(wù)

項(xiàng)目決策和項(xiàng)目實(shí)施兩階段的策劃任務(wù)可以歸納如表3.1所示。

項(xiàng)目決策和實(shí)施階段的策劃任務(wù)表 表3.1

策劃任務(wù)	項(xiàng)目決策階段	項(xiàng)目實(shí)施階段
環(huán)境調(diào)查 和分析	項(xiàng)目所處的建設(shè)環(huán)境，包括能源供給、基礎(chǔ)設(shè)施等；項(xiàng)目所要求的建筑環(huán)境，其風(fēng)格和主色調(diào)是否和周圍環(huán)境相協(xié)調(diào)；項(xiàng)目當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境，包括天氣狀況、氣候和風(fēng)向等；項(xiàng)目的市場環(huán)境、政策環(huán)境以及宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等。	建設(shè)期的環(huán)境調(diào)查和分析需要調(diào)查分析自然環(huán)境、建設(shè)政策環(huán)境、建筑市場環(huán)境、建設(shè)環(huán)境（能源、基礎(chǔ)設(shè)施等）和建筑環(huán)境（風(fēng)格、主色調(diào)等）。
項(xiàng)目定義和論證	包括項(xiàng)目的開發(fā)或建設(shè)目的、宗旨及其指導(dǎo)思想；項(xiàng)目的規(guī)模、組成、其功能和標(biāo)準(zhǔn)；項(xiàng)目的總投資和建設(shè)開發(fā)周期等。	需要進(jìn)行投資目標(biāo)分解和論證，編制項(xiàng)目投資總體規(guī)劃；進(jìn)行進(jìn)度目標(biāo)論證，編制項(xiàng)目建設(shè)總進(jìn)度規(guī)劃；需要進(jìn)行項(xiàng)目功能分解、建筑面積分配，確定項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)，編制空間和房間手冊等。
組織策劃	包括項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)分析、決策期的組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工以及管理職能分工、決策期的工作流程和項(xiàng)目的編碼體系分析等。	確定項(xiàng)目實(shí)施各階段的項(xiàng)目管理工作內(nèi)容，確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與工程保險(xiǎn)方案。
管理策劃	制定建設(shè)期管理總體方案、運(yùn)行期管理總體方案以及經(jīng)營期管理總體方案等。	包括投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理和組織協(xié)調(diào)；確定業(yè)主籌建班子的組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工和管理職能分工，確定業(yè)主方項(xiàng)目管理班子的組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工和管理職能分工，確定項(xiàng)目管理工作流程，建立編碼體系。
合同策劃	策劃決策期的合同結(jié)構(gòu)、決策期的合同內(nèi)容和文本、建設(shè)期的合同結(jié)構(gòu)總體方案等。	確定方案設(shè)計(jì)競賽的組織，確定項(xiàng)目管理委托的合同結(jié)構(gòu)，確定設(shè)計(jì)合同結(jié)構(gòu)方案、施工合同結(jié)構(gòu)方案和物資采購合同結(jié)構(gòu)方案，確定各種合同類型和文本的采用。
經(jīng)濟(jì)策劃	行開發(fā)或建設(shè)成本分析、開發(fā)或建設(shè)效益分析；制定項(xiàng)目的融資方案和資金需求量計(jì)劃等。	項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)濟(jì)策劃包括編制資金需求量計(jì)劃，進(jìn)行融資方案的深化分析。
技術(shù)策劃	包括技術(shù)方案分析和論證、關(guān)鍵技術(shù)分析和論證、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的應(yīng)用和制定等。	對技術(shù)方案和關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行深化分析和論證，明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的應(yīng)用和制定。
風(fēng)險(xiǎn)分析	對政治風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析。	進(jìn)行政治風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)分析。

3.2 項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查與分析

3.2.1 環(huán)境調(diào)查的目的

策劃是在充分占有信息和資料的前提下所進(jìn)行的一種創(chuàng)造性勞動，因此充分占有信息是策劃的先決條件，否則策劃就成為了無本之木、無源之水。從這一基本思想出發(fā)，環(huán)境調(diào)查與分析是項(xiàng)目策劃工作的第一步，也是最基礎(chǔ)的一環(huán)。如果不進(jìn)行充分的環(huán)境調(diào)查，所策劃的結(jié)果可能與實(shí)際需求背道而馳，甚至得出錯(cuò)誤的結(jié)論，并直接影響建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施，因此策劃的第一步必須對影響項(xiàng)目策劃工作的各方面環(huán)境進(jìn)行調(diào)查，并進(jìn)行認(rèn)真分析，找出影響項(xiàng)目建設(shè)與發(fā)展的主要因素，為后續(xù)策劃工作提供較好的基礎(chǔ)。

3.2.2 環(huán)境調(diào)查的工作內(nèi)容

（1）環(huán)境調(diào)查的工作范圍

1） 項(xiàng)目周邊自然環(huán)境和條件；

2） 項(xiàng)目開發(fā)時(shí)期的市場環(huán)境；

3） 宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境；

4） 項(xiàng)目所在地政策環(huán)境；

5） 建設(shè)條件環(huán)境（能源、基礎(chǔ)設(shè)施等）；

6） 歷史、文化環(huán)境（包括風(fēng)土人情等）；

7） 建筑環(huán)境（風(fēng)格、主色調(diào)等）；

8） 其它相關(guān)問題。

（2）環(huán)境調(diào)查的重點(diǎn)

從總體上講，環(huán)境調(diào)查應(yīng)該以項(xiàng)目為基本出發(fā)點(diǎn)，將項(xiàng)目實(shí)施所可能涉及到的所有環(huán)境因素進(jìn)行系統(tǒng)性地思考，以其中對項(xiàng)目影響較大的核心因素為調(diào)查的重點(diǎn)，尤其應(yīng)將項(xiàng)目策劃和項(xiàng)目實(shí)施所需要依據(jù)和利用的關(guān)鍵因素和條件作為主要的考慮對象，進(jìn)行全面深入的調(diào)查。

3.2.3 環(huán)境調(diào)查的工作方法

策劃的過程就是知識管理與創(chuàng)新的過程，因此，無論是大型城市開發(fā)項(xiàng)目策劃還是單體建筑策劃，都需要進(jìn)行多種信息的收集。

環(huán)境調(diào)查的渠道有多種。一般而言，包括以下幾個(gè)方面。

（1）現(xiàn)場實(shí)地考察

（2）相關(guān)部門走訪

（3）有關(guān)人員（群）訪談

（4）文獻(xiàn)調(diào)查與研究

（5）問卷調(diào)查

3.2.4 環(huán)境調(diào)查的工作成果

環(huán)境調(diào)查的主要工作成果包括環(huán)境調(diào)查分析報(bào)告及其附件。

第3章 項(xiàng)目策劃（2）

學(xué)習(xí)目標(biāo)：

1. 理解項(xiàng)目決策策劃的工作內(nèi)容

2. 掌握項(xiàng)目功能的分析；

3. 理解項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件的內(nèi)容。

重點(diǎn)難點(diǎn)：

1．工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)策劃

2．項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)策劃

3.3 項(xiàng)目決策策劃

項(xiàng)目決策的策劃主要針對項(xiàng)目的決策階段，通過對項(xiàng)目前期的環(huán)境調(diào)查與分析，進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)基本目標(biāo)的論證與分析，進(jìn)行項(xiàng)目定義、功能分析和面積分配，并在此基礎(chǔ)上對與項(xiàng)目決策有關(guān)的組織、管理、經(jīng)濟(jì)與技術(shù)方面進(jìn)行論證與策劃，為項(xiàng)目的決策提供依據(jù)。

項(xiàng)目決策策劃是在項(xiàng)目建設(shè)意圖產(chǎn)生之后，項(xiàng)目建設(shè)立項(xiàng)之前，它是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要組成部分，是項(xiàng)目實(shí)施策劃的前提。

3.3.1 項(xiàng)目決策策劃的工作內(nèi)容

項(xiàng)目決策的策劃基本內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面。

3.3.2 項(xiàng)目定義

項(xiàng)目定義是將建設(shè)意圖和初步構(gòu)思，轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體、具有明確可操作性的方案。

項(xiàng)目定義確定項(xiàng)目實(shí)施的總體構(gòu)思，主要解決兩個(gè)問題。第一個(gè)問題是明確項(xiàng)目定位。項(xiàng)目定位是指項(xiàng)目的功能、建設(shè)的內(nèi)容、規(guī)模、組成等，也就是項(xiàng)目建設(shè)的基本思路。項(xiàng)目定義的第二個(gè)問題是明確項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)。建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)是一個(gè)系統(tǒng)，包括質(zhì)量目標(biāo)、投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)等三個(gè)方面。

在項(xiàng)目定義中經(jīng)常出現(xiàn)的內(nèi)容還有：

（1） 項(xiàng)目發(fā)展戰(zhàn)略；

（2） 項(xiàng)目總體構(gòu)思；

（3） 項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)策劃等。

3.3.3 項(xiàng)目功能分析與面積分配

所謂功能策劃是在總體構(gòu)思和項(xiàng)目總體定位的基礎(chǔ)上，結(jié)合潛在最終用戶的需求分析，對項(xiàng)目進(jìn)行更深的研究，在不違背對項(xiàng)目性質(zhì)、項(xiàng)目規(guī)模以及開發(fā)戰(zhàn)略等定位的前提下，將項(xiàng)目功能進(jìn)行細(xì)化，以滿足建設(shè)者和使用者的要求，主要包括以下兩個(gè)方面。

（1）項(xiàng)目功能分析

分析潛在最終用戶的活動類型，對項(xiàng)目的具體功能進(jìn)行分析。

（2）功能區(qū)劃分與面積分配

分析考慮項(xiàng)目功能的具體實(shí)現(xiàn)方式，明確每項(xiàng)功能所需建設(shè)量。

3.3.4 項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃

項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃是在項(xiàng)目定義與功能策劃基礎(chǔ)上，進(jìn)行整個(gè)項(xiàng)目投資估算，并且進(jìn)行融資方案的設(shè)計(jì)及其有關(guān)的經(jīng)濟(jì)評價(jià)。

（1）項(xiàng)目總投資估算

項(xiàng)目總投資估算一般分以下五個(gè)步驟：

第一步是根據(jù)項(xiàng)目組成對工程總投資進(jìn)行結(jié)構(gòu)分解，即進(jìn)行投資切塊分析并進(jìn)行編碼，確定各項(xiàng)投資與費(fèi)用的組成，其關(guān)鍵是不能有漏項(xiàng)。

第二步是根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模分析各項(xiàng)投資分解項(xiàng)的工程數(shù)量，由于此時(shí)尚無設(shè)計(jì)圖紙，因此要求估算師具有豐富的經(jīng)驗(yàn)，并對工程內(nèi)容作出許多假設(shè)。

第三步是根據(jù)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)估算各項(xiàng)投資分解項(xiàng)的單價(jià)，此時(shí)尚不能套用概預(yù)算定額，要求估算師擁有大量的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)及豐富的估算經(jīng)驗(yàn)。

第四步是根據(jù)數(shù)量和單價(jià)計(jì)算投資合價(jià)。有了每一項(xiàng)投資分解分項(xiàng)的投資合價(jià)以后，即可進(jìn)行逐層匯總。每一個(gè)父項(xiàng)投資合價(jià)都是子項(xiàng)各投資合價(jià)匯總之和，最終得出項(xiàng)目投資總估算，并形成估算匯總表和明細(xì)表。

第五步是對估算所作的各項(xiàng)假設(shè)和計(jì)算方法進(jìn)行說明，編制投資估算說明書。

項(xiàng)目總投資估算主要是用來論證投資規(guī)劃的可行性以及為項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析和財(cái)務(wù)評價(jià)提供基礎(chǔ)，進(jìn)而論證項(xiàng)目建設(shè)的可行性。一旦項(xiàng)目實(shí)施，項(xiàng)目投資估算也是投資控制的重要依據(jù)。

（2）融資方案

項(xiàng)目融資方案策劃主要包括融資組織與融資方式的策劃、項(xiàng)目開發(fā)融資模式的策劃等。

1）融資組織與融資方式策劃

2）項(xiàng)目開發(fā)融資模式策劃

（3）項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)

項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性評價(jià)系統(tǒng)包括項(xiàng)目國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)、財(cái)務(wù)評價(jià)和社會評價(jià)三個(gè)部分，它們分別從三個(gè)不同的角度對項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性進(jìn)行了分析。

所謂財(cái)務(wù)評價(jià)是根據(jù)國家現(xiàn)行的財(cái)稅制度和價(jià)格體系，分析、計(jì)算項(xiàng)目直接發(fā)生的財(cái)務(wù)效益和費(fèi)用，編制財(cái)務(wù)報(bào)表，計(jì)算評價(jià)指標(biāo)，考察項(xiàng)目的獲利能力和清償能力等，據(jù)以判斷項(xiàng)目的可行性。財(cái)務(wù)評價(jià)主要包括以下內(nèi)容：

1) 財(cái)務(wù)評價(jià)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)選??；

2) 收支預(yù)測；

3) 投資盈利能力及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)分析；

4) 財(cái)務(wù)清償能力分析；

5) 敏感性分析；

6) 最終得出財(cái)務(wù)評價(jià)結(jié)論及財(cái)務(wù)評價(jià)報(bào)告等。

3.3.5 項(xiàng)目組織與管理總體方案

項(xiàng)目組織與管理總體方案包括項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目管理組織方案、項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)方案以及項(xiàng)目總進(jìn)度綱要等幾個(gè)方面的內(nèi)容。

（1）項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)及編碼方案

（2）項(xiàng)目管理組織方案

（3）項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)方案

（4） 項(xiàng)目總進(jìn)度綱要

3.3.6 項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求文件

項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求文件是對項(xiàng)目設(shè)計(jì)的具體要求，這種要求是在確定了項(xiàng)目總體目標(biāo)、分析研究了項(xiàng)目開發(fā)條件和問題、進(jìn)行了詳細(xì)的項(xiàng)目定義和功能分析基礎(chǔ)上提出的，因此更加有依據(jù)，也更加具體，便于設(shè)計(jì)者了解業(yè)主的功能要求，了解業(yè)主對建筑風(fēng)格的喜好，能在一定程度上減少設(shè)計(jì)的返工。設(shè)計(jì)要求文件是項(xiàng)目設(shè)計(jì)的重要依據(jù)之一。

3.4 項(xiàng)目實(shí)施策劃

3.4.1 項(xiàng)目實(shí)施策劃的工作內(nèi)容

建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施策劃內(nèi)容涉及的范圍和深度，在理論上和工程實(shí)踐中并沒有統(tǒng)一的規(guī)定，應(yīng)視項(xiàng)目的特點(diǎn)而定

3.4.2 項(xiàng)目實(shí)施的目標(biāo)分析和再論證

項(xiàng)目目標(biāo)的分析和再論證包括編制三大目標(biāo)規(guī)劃：

（1） 投資目標(biāo)規(guī)劃，在項(xiàng)目決策策劃中的總投資估算基礎(chǔ)上編制；

（2） 進(jìn)度目標(biāo)規(guī)劃，在項(xiàng)目決策策劃中的總進(jìn)度綱要基礎(chǔ)上編制；

（3） 質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃，在項(xiàng)目決策策劃中的項(xiàng)目定義、功能分析與面積分配等基礎(chǔ)上編制。

3.4.3 項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃

項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃是指為確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在項(xiàng)目開始實(shí)施之前以及項(xiàng)目實(shí)施前期，針對項(xiàng)目的實(shí)施階段，逐步建立一整套項(xiàng)目實(shí)施期的科學(xué)化、規(guī)范化的管理模式和方法，即對項(xiàng)目參與各方、業(yè)主方和代表業(yè)主利益的項(xiàng)目管理方在整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中的組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工和管理職能分工、工作流程等進(jìn)行嚴(yán)格定義，為項(xiàng)目的實(shí)施服務(wù)，使之順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

組織策劃主要包括以下內(nèi)容。

（1）組織結(jié)構(gòu)策劃

針對具體項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施組織結(jié)構(gòu)的確定，與以下三個(gè)因素息息相關(guān)。

1) 項(xiàng)目建設(shè)單位管理能力及管理方式

2) 項(xiàng)目規(guī)模和項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)內(nèi)容

3) 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度規(guī)劃

（2）任務(wù)分工策劃

項(xiàng)目管理任務(wù)分工就是對項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)的說明和補(bǔ)充，將組織結(jié)構(gòu)中各單位部門或個(gè)體的職責(zé)進(jìn)行細(xì)化擴(kuò)展，它也是項(xiàng)目管理組織策劃的重要內(nèi)容。

（3）管理職能分工策劃

對于一般的管理過程，其管理工作即管理職能都可分為策劃（Planning）、決策(Decision)、執(zhí)行(Implement)、檢查(Check)這四種基本職能。管理職能分工表就是記錄對于一項(xiàng)工作任務(wù)，組織中各任務(wù)承擔(dān)者之間這四種職能分配的形象工具。它以工作任務(wù)為中心，規(guī)定任務(wù)相關(guān)部門對于此任務(wù)承擔(dān)何種管理職能。

（4）工作流程策劃

項(xiàng)目管理涉及眾多工作，其中就必然產(chǎn)生數(shù)量龐大的工作流程，依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目管理的任務(wù)，項(xiàng)目管理工作流程可分為投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同與招投標(biāo)管理工作流程等，每一流程組又可隨工程實(shí)際情況細(xì)化成眾多子流程。

3.4.4 項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃

項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃是項(xiàng)目實(shí)施策劃的重要內(nèi)容。它是依據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)規(guī)劃，制訂項(xiàng)目實(shí)施中的質(zhì)量、投資、進(jìn)度目標(biāo)控制的方案與實(shí)施細(xì)則。

（１）項(xiàng)目目標(biāo)控制策劃的依據(jù)

1） 項(xiàng)目定義中項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目總體目標(biāo)；

2） 建設(shè)外部環(huán)境分析；

3） 建設(shè)組織策劃；

4） 項(xiàng)目合同的有關(guān)數(shù)據(jù)和資料等。

（2）項(xiàng)目目標(biāo)控制策劃應(yīng)遵循的原則

1）從系統(tǒng)的角度出發(fā)，全面把握控制目標(biāo)

2）明確項(xiàng)目目標(biāo)控制體系的重心

3）采用靈活的控制手法、手段及措施

4）主動控制與被動控制相結(jié)合

（3） 項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃應(yīng)采取的措施

1）技術(shù)措施

2）經(jīng)濟(jì)措施

3）合同措施

4）組織措施

第4章 建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)控制基本原理（1）

學(xué)習(xí)目標(biāo)：

1．了解工程項(xiàng)目目標(biāo)控制的基本方法。

2．熟悉動態(tài)控制原理的在目標(biāo)控制的應(yīng)用。

3．了解建設(shè)監(jiān)理的基本概念。

重點(diǎn)難點(diǎn)：

1. 動態(tài)控制原理

2. 目標(biāo)控制中的糾偏措施

課程內(nèi)容：

建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中主客觀條件的變化是絕對的，不變是相對的；平衡是暫時(shí)的，不平衡是永恒的；有干擾是必然的，沒有干擾是偶然的。因此在項(xiàng)目實(shí)施過程中必須對目標(biāo)進(jìn)行有效的規(guī)劃和控制。只有目標(biāo)明確的建設(shè)項(xiàng)目才有必要進(jìn)行目標(biāo)控制，也才有可能進(jìn)行目標(biāo)控制。本章主要內(nèi)容包括項(xiàng)目目標(biāo)控制基本方法論、動態(tài)控制原理在項(xiàng)目目標(biāo)控制中的應(yīng)用、目標(biāo)控制中的糾偏措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目目標(biāo)中的應(yīng)用等。

4.1項(xiàng)目目標(biāo)控制基本方法論

4.1.1控制的基本類型

（1）主動控制：

l 主動控制就是預(yù)先分析目標(biāo)偏離的可能性，并擬定和采取各項(xiàng)預(yù)防性措施，以使計(jì)劃目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)；

l 主動控制是一種事前控制；

l 主動控制是一種前饋控制；

l 主動控制是一種面向未來的控制。

l 實(shí)施主動控制可以采取以下措施：

1）詳細(xì)調(diào)查并分析研究外部環(huán)境條件，以確定影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和計(jì)劃實(shí)施的各種有利和不利因素，并將這些因素考慮到計(jì)劃和其他管理職能之中。

2）識別風(fēng)險(xiǎn)，努力將各種影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素找出來，為風(fēng)險(xiǎn)分析和管理提供依據(jù)，并在計(jì)劃實(shí)施中做好風(fēng)險(xiǎn)管理。

3）用科學(xué)的方法制定計(jì)劃。

3）高質(zhì)量地做好組織工作。

4）制定必要的備用方案。

5）計(jì)劃要有適當(dāng)?shù)乃沙诙?，即?jì)劃要留有余地。

6）溝通信息流通渠道，加強(qiáng)信息收集、整理和研究工作，為預(yù)測工程未來發(fā)展?fàn)顩r提供全面、及時(shí)、可靠的信息。

（2）被動控制：

l 被動控制是指當(dāng)系統(tǒng)按計(jì)劃運(yùn)行時(shí)，管理人員對計(jì)劃值的實(shí)施進(jìn)行跟蹤，將系統(tǒng)輸出的信息進(jìn)行加工處理，在傳遞給控制部門，使控制人員從中發(fā)現(xiàn)問題，找出偏差，尋求解決問題和糾正偏差的方案，然后再傳回計(jì)劃實(shí)施系統(tǒng)付諸實(shí)施，使得計(jì)劃目標(biāo)一旦出現(xiàn)偏移就能得以糾正；

l 被動控制是一種反饋控制；

l 被動控制可以采取以下措施：

1）應(yīng)用現(xiàn)代化管理方法和手段跟蹤、測試、檢查工程實(shí)施過程，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)采取糾偏措施。

2）明確項(xiàng)目管理組織中過程控制人員的職責(zé)，發(fā)現(xiàn)情況及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。

3）建立有效的信息反饋系統(tǒng)，及時(shí)反饋偏離計(jì)劃目標(biāo)值的情況，以便及時(shí)采取措施予以糾正。

4.1.2動態(tài)控制原理

（1）動態(tài)控制原理是項(xiàng)目目標(biāo)控制最基本的方法論之一，項(xiàng)目目標(biāo)動態(tài)控制遵循控制循環(huán)理論

圖4-1 動態(tài)控制原理圖

（2）建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)動態(tài)控制的工作步驟：

①項(xiàng)目目標(biāo)動態(tài)控制的準(zhǔn)備工作

②在項(xiàng)目實(shí)施過程中，對項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行動態(tài)跟蹤和控制；

③如有必要，進(jìn)行項(xiàng)目目標(biāo)調(diào)整，目標(biāo)調(diào)整后控制過程再恢復(fù)到第一步；

（3）項(xiàng)目目標(biāo)動態(tài)控制中的三大要素：目標(biāo)計(jì)劃值、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)值、糾偏措施；

4.1.3 PDCA循環(huán)原理

PDCA循環(huán)是指有計(jì)劃（Plan）、實(shí)施（Do）、檢查（Check）和處置（Action）四個(gè)階段組成的循環(huán)，是目標(biāo)控制的基本方法，如圖4-2所示。

（1）計(jì)劃P（PIan）：即質(zhì)量計(jì)劃階段，明確目標(biāo)并制訂實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的行動方案。

（2） （2）實(shí)施D（Do）：組織對質(zhì)量計(jì)劃或措施的執(zhí)行計(jì)劃行動方案的交底和按計(jì)劃規(guī)定的方法與要求展開工程作業(yè)技術(shù)活動。

（3） （3）檢查C（check）：檢查采取措施的效果，包括作業(yè)者的自檢，互檢和專職管理者專檢。各類檢查都包含兩大方面：一是檢查是否嚴(yán)格執(zhí)行了計(jì)劃的行動方案；實(shí)際條件是否發(fā)生了變化；不執(zhí)行計(jì)劃的原因。二是檢查計(jì)劃執(zhí)行得結(jié)果，即產(chǎn)出的質(zhì)量是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的要求，對此進(jìn)行確定和評價(jià)。

（4） （4）處置A（Action）：總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，鞏固成績，對于檢查所發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題或質(zhì)量不合格，及時(shí)進(jìn)行原因分析，采取必要的措施，予以糾正，保持質(zhì)量形成的受控狀態(tài)。

圖 4-2 PDCA循環(huán)示意圖

PDCA循環(huán)的關(guān)鍵不僅在于通過A（Action）去發(fā)現(xiàn)問題，分析原因，予以糾正及預(yù)防，更重要在于對于發(fā)現(xiàn)的問題在下一PDCA循環(huán)中某個(gè)階段，如計(jì)劃階段，予以解決。于是不斷地發(fā)現(xiàn)問題，不斷地進(jìn)行PDCA循環(huán)，使質(zhì)量不斷改進(jìn)，不斷上升。

4.2動態(tài)控制原理在項(xiàng)目目標(biāo)控制中的應(yīng)用

4.2.1動態(tài)控制原理在項(xiàng)目進(jìn)度控制中的應(yīng)用

動態(tài)原理是指在建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度控制中應(yīng)該始終遵循反饋原則和彈性原則，以確保進(jìn)度控制工作的實(shí)際效果。

1）反饋原則

反饋原則是指在實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃的過程中應(yīng)隨時(shí)注意統(tǒng)計(jì)]、整理進(jìn)度資料，并將其與計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行比較，從而及時(shí)得出工程實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的比較結(jié)果，發(fā)現(xiàn)進(jìn)度偏差；分析偏差原因；找出解決辦法；制訂、調(diào)整或修正措施等一系列環(huán)節(jié)再回到隊(duì)員進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行或調(diào)整，從而構(gòu)成一個(gè)封閉的循環(huán)系統(tǒng)，形成封閉循環(huán)回路，以利于項(xiàng)目者靈敏、準(zhǔn)確地捕捉進(jìn)度管理過程中的情況變化，并對其作出迅速正確的反應(yīng)和決策。

2）彈性原則

彈性原則是指借助統(tǒng)計(jì)經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)分析，盡量把握各種進(jìn)度影響因素的發(fā)生可能性及其作用規(guī)律，并以此為據(jù)再進(jìn)行目標(biāo)工期制訂和進(jìn)度計(jì)劃安排時(shí)留有余地，使之具有必要的彈性。

4.2.2動態(tài)控制原理在項(xiàng)目投資控制中的應(yīng)用

成本控制是在不斷變化的環(huán)境下進(jìn)行的管理活動，所以必須堅(jiān)持動態(tài)控制的原則，所謂動態(tài)控制原則就是在將工，料，機(jī)投入到施工的過程中，收集成本發(fā)生的實(shí)際值，將其與目標(biāo)值相比較檢查有無偏離若無偏離，則繼續(xù)進(jìn)行，否則要找出具體原因采取相應(yīng)措施。在項(xiàng)目實(shí)施過程中屬于“例外”的情況通常有如下幾個(gè)方面：

（1）重要性：一般是從金額上來看有重要意義的差異，才稱做“例外”，也可稱為“例外”的成本差額金額，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的具體情況確定差異占原標(biāo)準(zhǔn)的百分率。差異分為有利差異和不利差異。有利差異既實(shí)際成本支出低于標(biāo)準(zhǔn)成本過多，這也不見得是一件好事，它可能造成兩種情況：一種是給后續(xù)的分部、分項(xiàng)工程或作業(yè)帶來成本、進(jìn)度、質(zhì)量的不利影響；另一種是造成質(zhì)量低，除可能帶來返工和增加保修費(fèi)用使質(zhì)量成本提高外，還影響企業(yè)聲譽(yù)。

（2）一貫性：盡管有些成本差異未超過規(guī)定的百分率或最低金額，但一直在控制線的上限附近徘徊，亦應(yīng)視為“例外”。應(yīng)考慮的問題與前相同，但也可能意味著原來的成本預(yù)算不準(zhǔn)確，要及時(shí)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。

（3）控制能力：有些是項(xiàng)目管理人員無法控制的成本項(xiàng)目，即使發(fā)生重大的差異，也不應(yīng)視為“例外”，如物價(jià)突然急劇上漲或臨時(shí)租用費(fèi)用的上升等。

（4）特殊性：凡對項(xiàng)目施工全過程都有影響的成本項(xiàng)目，即使差異沒有達(dá)到重要性的地位也應(yīng)受到成本管理人員的密切注意。

4.2.3動態(tài)控制原理在項(xiàng)目質(zhì)量控制中的應(yīng)用

項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)可以分解為設(shè)計(jì)質(zhì)量、施工質(zhì)量、材料質(zhì)量和設(shè)備質(zhì)量。

（1）設(shè)計(jì)質(zhì)量

①初步設(shè)計(jì)和可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)規(guī)范的比較

②技術(shù)設(shè)計(jì)和初步設(shè)計(jì)的比較

③施工圖設(shè)計(jì)與技術(shù)設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)規(guī)范的比較

（2）施工質(zhì)量控制：

①施工質(zhì)量控制過程，包括施工準(zhǔn)備質(zhì)量控制、施工過程質(zhì)量控制和施工驗(yàn)收質(zhì)量控制。

②施工質(zhì)量控制過程既有施工承包方的質(zhì)量控制職能，也有業(yè)主方、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理方、供應(yīng)方及政府的工程質(zhì)量監(jiān)督部門的控制職能，他們具有各自不同的地位、責(zé)任和作用。

③施工方作為工程施工質(zhì)量的自控主體，既要遵循本企業(yè)質(zhì)量管理體系的要求，也要根據(jù)其在所承建工程質(zhì)量控制系統(tǒng)中的地位和責(zé)任，通過具體項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃的編制與實(shí)施，有效地實(shí)現(xiàn)自主控制的目標(biāo)。一般其施工質(zhì)量控制過程都可以歸納為六個(gè)相互作用的環(huán)節(jié)：

a.工程調(diào)研和項(xiàng)目承接；

b.施工準(zhǔn)備；

c.影響因素控制；

d.工程功能檢測；

e.竣工驗(yàn)收；

f.質(zhì)量回訪及保修。

第4章 建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)控制基本原理（2）

學(xué)習(xí)目標(biāo)：

1．掌握目標(biāo)控制中的糾偏措施；

2. 了解風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的含義；

3. 風(fēng)險(xiǎn)管理的程序和方法。

重點(diǎn)難點(diǎn)：

1. 目標(biāo)控制中的糾偏措施

2. 風(fēng)險(xiǎn)管理

課程內(nèi)容：

4.3目標(biāo)控制中的糾偏措施

（1）組織措施

組織措施分析由于組織的原因而影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的問題，并采取相應(yīng)的措施，如調(diào)整項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工、管理職能分工、工作流程組織和項(xiàng)目管理班子人員等。

（2）管理措施（包括合同措施）

管理措施分析由于管理的原因而影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的問題，并采取相應(yīng)的措施，如調(diào)整進(jìn)度管理的手段和方法，改變施工管理和強(qiáng)化合同管理等。

（3）經(jīng)濟(jì)措施

經(jīng)濟(jì)措施分析由于經(jīng)濟(jì)的原因而影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的問題，并采取相應(yīng)的措施，如落實(shí)加快工程施工進(jìn)度所需的資金等。

（4）技術(shù)措施

技術(shù)措施分析由于技術(shù)（包括設(shè)計(jì)和施工的技術(shù)）的原因而影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的問題，并采取相應(yīng)的措施，如調(diào)整設(shè)計(jì)、改進(jìn)施工方法和改變施工機(jī)具等。

4.3.1 進(jìn)度目標(biāo)控制中的糾偏措施

進(jìn)度控制的目的就是通過控制以實(shí)現(xiàn)工程的進(jìn)度目標(biāo)，也即項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)周期不超過計(jì)劃建設(shè)周期。

進(jìn)度糾偏措施主要包括組織措施、管理措施（包括合同措施）、經(jīng)濟(jì)措施和技術(shù)措施。

（1）組織措施

1）健全項(xiàng)目管理的組織體系，如需要，可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整組織體系，避免項(xiàng)目組織中的矛盾，多溝通；

2）在項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)中應(yīng)有專門的工作部門和符合進(jìn)度控制崗位資格的專人負(fù)責(zé)進(jìn)度控制工作，根據(jù)需要還可以加強(qiáng)進(jìn)度控制部門的力量；

3）對于相關(guān)技術(shù)人員和管理人員，應(yīng)盡可能加強(qiáng)教育和培訓(xùn)；工作中采取激勵(lì)機(jī)制，例如獎金、小組精神發(fā)揚(yáng)、個(gè)人負(fù)責(zé)制和目標(biāo)明確等；

4）進(jìn)度控制的主要工作環(huán)節(jié)包括進(jìn)度的分析和論證、編制改進(jìn)計(jì)劃定期跟蹤進(jìn)度的執(zhí)行情況、采取糾偏措施以及調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，檢查這些任務(wù)和相應(yīng)的管理職能是否在項(xiàng)目管理組織設(shè)計(jì)的任務(wù)分工表和管理職能分工表中標(biāo)示并落實(shí)；

5）編制項(xiàng)目進(jìn)度控制的工作流程，如確定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃系統(tǒng)的組成；各類進(jìn)度計(jì)劃的編制程序、審批程序和計(jì)劃調(diào)整程序等，并檢查這些工作流程是否受到嚴(yán)格落實(shí)，是否根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整；

6）進(jìn)度控制工作包含了大量的組織和協(xié)調(diào)工作，而會議是組織和協(xié)調(diào)的重要手段，因此可進(jìn)行有關(guān)進(jìn)度控制會議的組織設(shè)計(jì)，明確會議的類型，各類會議的主持人、參加單位和人員，各類會議的召開時(shí)間等等。

（2）管理措施

進(jìn)度糾偏的管理措施主要包括以下幾個(gè)方面

1）采用工程網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃方法進(jìn)行進(jìn)度計(jì)劃的編制和實(shí)施控制。進(jìn)度出現(xiàn)偏差可改變網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中的活動邏輯關(guān)系，如將前后順序工作改為平行工作，或采用流水施工的方法；將一些工作包合并，特別是關(guān)鍵線路上按先后順序?qū)嵤┑墓ぷ靼喜?，與實(shí)施者一起研究，通過局部地調(diào)整實(shí)施過程的人力、物力的分配，達(dá)到短期工期的目的。

2）承發(fā)包模式的選擇直接關(guān)系到工程實(shí)施的組織和協(xié)調(diào)，因此應(yīng)選擇合理的合同結(jié)構(gòu)，以避免過多的合同交界面而影響工程的進(jìn)展。工程物質(zhì)的采購模式對進(jìn)度也有直接的影響，對此應(yīng)作比較分析。

3）分析影響工程進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)，并在分析的基礎(chǔ)上采取風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以減少進(jìn)度失控的風(fēng)險(xiǎn)量。常見的影響工程進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)，如組織風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、資源（人力、物力和財(cái)力）風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

4）利用信息技術(shù)輔助進(jìn)度控制。有利于提高進(jìn)度信息處理的效率、有利于提高透明度、有利于促進(jìn)進(jìn)度信息的交流和項(xiàng)目各參與方的協(xié)同工作。尤其是對于一些大型建設(shè)項(xiàng)目，或者空間位置比較分散的項(xiàng)目，采用專業(yè)進(jìn)度控制軟件有助于進(jìn)度控制的實(shí)施。

（3）經(jīng)濟(jì)措施

主要包括以下兩方面的內(nèi)容：

1）編制與進(jìn)度計(jì)劃相適應(yīng)的資源需求計(jì)劃，包括資金需求計(jì)劃和其他資源需求計(jì)劃，以反映工程實(shí)施的各時(shí)段所需要的資源。通過資源分析，可發(fā)現(xiàn)所編制的進(jìn)度計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的可能性，若資源條件不具備，則應(yīng)調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃。資金供應(yīng)條件包括可能的資金總供應(yīng)量、資金來源以及資金供應(yīng)的時(shí)間。

2）在工程預(yù)算中考慮加快工程進(jìn)度所需的資金，其中包括為實(shí)現(xiàn)進(jìn)度目標(biāo)將要采取的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施等所需要的費(fèi)用。

（4）技術(shù)措施

主要包括以下兩方面的內(nèi)容：

1） 不同的設(shè)計(jì)理念、設(shè)計(jì)技術(shù)路線、設(shè)計(jì)方案會對工程進(jìn)度產(chǎn)生不同的影響，在設(shè)計(jì)工作的前期，特別是在設(shè)計(jì)方案評審和選用時(shí)，應(yīng)對設(shè)計(jì)技術(shù)與工程進(jìn)度的關(guān)系作分析比較。在工程進(jìn)度受阻時(shí)，應(yīng)分析是否存在設(shè)計(jì)技術(shù)的影響因素，為實(shí)現(xiàn)進(jìn)度目標(biāo)有無設(shè)計(jì)變更的可能性。

2） 施工方案對工程進(jìn)度有直接的影響，在選用時(shí)，不僅應(yīng)分析技術(shù)的先進(jìn)性和經(jīng)濟(jì)合理性，還應(yīng)考慮其對進(jìn)度的影響。在工程進(jìn)度受阻時(shí)，應(yīng)分析是否存在施工技術(shù)的影響因素，為實(shí)現(xiàn)進(jìn)度目標(biāo)有無改變施工技術(shù)、施工方法和施工機(jī)械的可能性，如增加資源投入或重新分配資源、改善工器具以提高勞動效率和修改施工方案等。

4.3.2 投資目標(biāo)控制中的糾偏措施

（1）設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段投資控制糾偏措施

1）組織措施；

2）管理（合同）措施；

3）經(jīng)濟(jì)措施；

4）技術(shù)措施。

（2）設(shè)計(jì)階段投資控制糾偏措施

1）組織措施；

2）管理（合同）措施；

3）經(jīng)濟(jì)措施；

4）技術(shù)措施。

（3）工程發(fā)包與設(shè)備材料采購階段投資控制糾偏措施

1）組織措施；

2）管理（合同）措施；

3）經(jīng)濟(jì)措施；

4）技術(shù)措施。

（4）施工階段投資控制糾偏措施

1）組織措施；

2）管理（合同）措施；

3）經(jīng)濟(jì)措施；

4）技術(shù)措施。

4.3.3質(zhì)量目標(biāo)控制中的糾偏措施

（1）影響質(zhì)量目標(biāo)的因素

1）人的質(zhì)量意識和質(zhì)量能力；

2）建設(shè)項(xiàng)目的決策因素；

3）建設(shè)項(xiàng)目勘察因素；

4）建設(shè)項(xiàng)目的總體規(guī)劃和設(shè)計(jì)因素；

5）建筑材料、構(gòu)配件及相關(guān)工程用品的質(zhì)量因素；

6）建設(shè)項(xiàng)目的施工方案；

7）工程項(xiàng)目的施工環(huán)境。

（2）質(zhì)量控制中的糾偏措施

1）組織措施

組織是進(jìn)行質(zhì)量問題糾偏首要考慮的因素，主要采取以下措施。

l 建立合理的組織結(jié)構(gòu)模式，設(shè)置質(zhì)量管理和質(zhì)量控制部門，構(gòu)建完善的質(zhì)量保證組織體系，形成質(zhì)量控制的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)架構(gòu)。

l 明確和質(zhì)量控制相關(guān)部門和人員的任務(wù)分工以及管理職能分工，如質(zhì)量的實(shí)施、檢查和監(jiān)督由哪些部分負(fù)責(zé)，并責(zé)任到人；研究并確定控制系統(tǒng)內(nèi)部質(zhì)量職能交叉銜接的界面劃分分和管理方式。

l 選擇符合質(zhì)量控制工作崗位的管理人員和技術(shù)人員，根據(jù)需要加強(qiáng)質(zhì)量管理和質(zhì)量控制部門的力量。

2）制訂質(zhì)量控制系統(tǒng)工作流程和工作制度，審查工作流程和工作制度是否有效并得到嚴(yán)格執(zhí)行，包括：

l 確定控制系統(tǒng)組織的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系、報(bào)告審批及信息流轉(zhuǎn)程序；

l 制訂質(zhì)量控制工作制度，包括質(zhì)量控制例會制度、協(xié)調(diào)制度、驗(yàn)收制度和質(zhì)量責(zé)任制度等。

3）管理措施（包括合同措施）

l 進(jìn)行貫標(biāo)，建立質(zhì)量保證體系。質(zhì)量體系認(rèn)證是質(zhì)量體系的有效方法，也是進(jìn)行質(zhì)量問題糾偏的系統(tǒng)性方法，因此必須嚴(yán)格按照GB/T1990或ISO9000(2000版)系列標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量體系進(jìn)行質(zhì)量管理和質(zhì)量控制。

l 多單位控制。包括操作者自控、項(xiàng)目經(jīng)理部控制、企業(yè)控制、監(jiān)理單位控制、質(zhì)量監(jiān)督單位控制和政府控制以及業(yè)主和設(shè)計(jì)單位控制，尤其要強(qiáng)調(diào)操作者自控。

l 采用相關(guān)管理技術(shù)方法進(jìn)行質(zhì)量問題分析，包括分層法、因果分析圖法、排列圖法和直方圖法等。

l 采取必要的合同措施。選擇有利于質(zhì)量控制的合同結(jié)構(gòu)模式，減少分包數(shù)量，認(rèn)真分析施工質(zhì)量保證體系，并檢查執(zhí)行情況。

l 加強(qiáng)項(xiàng)目文化建設(shè)。沒有約束機(jī)制的控制系統(tǒng)是無法使工程質(zhì)量處于受控制狀態(tài)的，約束機(jī)制取決于自我約束能力和外部監(jiān)控效力。前者是質(zhì)量責(zé)任主體和質(zhì)量活動主體，即組織及個(gè)人的經(jīng)營理念、質(zhì)量意識、職業(yè)道德及技術(shù)能力的發(fā)揮；后者指來自于實(shí)施主體外部的推動和檢查監(jiān)督。因此，加強(qiáng)項(xiàng)目管理文化建設(shè)對于增強(qiáng)工程項(xiàng)目質(zhì)量控制系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制是不可忽視的。

l 利用信息技術(shù)輔助質(zhì)量控制和糾偏，包括質(zhì)量數(shù)據(jù)庫的建立；探測技術(shù)的應(yīng)用；遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)的應(yīng)用；質(zhì)量數(shù)據(jù)的采集、分析和管理等。

4）經(jīng)濟(jì)措施

工程項(xiàng)目質(zhì)量控制系統(tǒng)的活力在于它的運(yùn)行機(jī)制，而運(yùn)行機(jī)制的核心是動力機(jī)制，動力機(jī)制來源于利益機(jī)制。

5）技術(shù)措施

主要采取下列兩種措施處理質(zhì)量問題：

l 整修與返工

l 綜合處理方法

4.4.風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目目標(biāo)控制中的應(yīng)用

4.4.1）風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理的基本含義

（1）風(fēng)險(xiǎn)的定義

風(fēng)險(xiǎn)指的是損失的不確定性，建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是指可能出現(xiàn)的影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素。

1）風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵

l 風(fēng)險(xiǎn)與不確定性

l 風(fēng)險(xiǎn)與損失

l 風(fēng)險(xiǎn)的可度量性

2）風(fēng)險(xiǎn)的特性

l 客觀性

l 隨機(jī)性

l 相對性

l 可變性

（2）風(fēng)險(xiǎn)管理的概念

風(fēng)險(xiǎn)管理是為了達(dá)到一個(gè)組織的既定目標(biāo)，而對組織所承擔(dān)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的系統(tǒng)過程。

風(fēng)險(xiǎn)管理的幾個(gè)步驟：

1）風(fēng)險(xiǎn)識別

2）風(fēng)險(xiǎn)分析與評估

3）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略開發(fā)

4）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的控制

4.4.2 建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理

（1）建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素

1）政治風(fēng)險(xiǎn)

2）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

3）工程風(fēng)險(xiǎn)

工程風(fēng)險(xiǎn)主要由以下原因造成：

①自然風(fēng)險(xiǎn)

②決策風(fēng)險(xiǎn)

③組織與管理風(fēng)險(xiǎn)

④技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

⑤責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

（2） 建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體 表4-2

風(fēng)險(xiǎn)類型	風(fēng)險(xiǎn)因素	風(fēng)險(xiǎn)主要承擔(dān)主體
政治風(fēng)險(xiǎn)	政府政策、民眾意見和意識形態(tài)的變化、宗教、法規(guī)、戰(zhàn)爭、恐怖活動、暴亂	發(fā)展商、承包商、供貨商、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位
環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)	環(huán)境污染、許可證、民眾意見、國內(nèi)和團(tuán)的政策、環(huán)境法規(guī)或社會習(xí)慣	發(fā)展商、承包商、監(jiān)理單位
計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)	許可要求、政策和慣例、土地使用、社會經(jīng)濟(jì)影響、民眾意見	發(fā)展商
市場風(fēng)險(xiǎn)	需求、競爭、經(jīng)營觀念落后、顧客滿意程度	發(fā)展商、承包商、供貨商、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位
經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)	財(cái)政政策、稅制、物價(jià)上漲、利率、匯率	發(fā)展商、承包商
融資風(fēng)險(xiǎn)	破產(chǎn)、利潤、保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)	發(fā)展商、承包商、供貨商
自然風(fēng)險(xiǎn)	不可預(yù)見的地質(zhì)條件、氣候、地震、火災(zāi)或爆炸、考古發(fā)現(xiàn)	發(fā)展商、承包商
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)	采購策略、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、組織能力、施工經(jīng)驗(yàn)、計(jì)劃和質(zhì)量控制、施工程序、勞力和資源、交流和文化	發(fā)展商、承包商
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)	設(shè)計(jì)充分、操作效率、安全性	發(fā)展商、承包商
人為風(fēng)險(xiǎn)	錯(cuò)誤、無能力、疏忽、疲勞、交流能力、文化、缺乏安全、故意破壞、盜竊、欺騙、腐敗	發(fā)展商、承包商、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位
安全風(fēng)險(xiǎn)	規(guī)章、危險(xiǎn)物質(zhì)、沖突、倒塌、洪水、火災(zāi)或爆炸	發(fā)展商、承包商

（3建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的組織

建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的組織主要指為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)而建立的組織結(jié)構(gòu)，沒有一個(gè)健全、合理和穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動就不能有效地進(jìn)行。

（4建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的方法

l 風(fēng)險(xiǎn)回避

l 風(fēng)險(xiǎn)抑制

l 風(fēng)險(xiǎn)自留

l 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

第5章 建設(shè)項(xiàng)目采購管理（1）

學(xué)習(xí)目標(biāo)：

1．熟悉建設(shè)項(xiàng)目采購的定義及特點(diǎn)。

2．了解工程項(xiàng)目管理的內(nèi)容、類型，熟悉工程項(xiàng)目管理的任務(wù)

3．了解建設(shè)監(jiān)理的基本概念。

重點(diǎn)難點(diǎn)：

1. 工程項(xiàng)目建設(shè)程序

2. 工程項(xiàng)目管理類型

課程內(nèi)容：

5.1 概述

廣義的建設(shè)項(xiàng)目采購：是指采購人通過購買、租賃、委托或雇傭等方式獲取工程、貨物或服務(wù)的行為。

狹義的建設(shè)項(xiàng)目采購：是指購買工程實(shí)施所需要的材料、設(shè)備等物資。

5.1.1采購原則

（1）公開原則

（2）公平原則

（3）公正原則

（4）誠實(shí)信用原則

5.1.2 采購的方式

（1）根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》中的規(guī)定，政府采購采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價(jià)、單一來源等采購方式。達(dá)到招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求的，按照招投標(biāo)法規(guī)定進(jìn)行。

（2）《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定下列工程建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)采購：

①大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；

②全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目；

③使用國際組織或者外國貸款、援助資金的項(xiàng)目。

（3）世界銀行采購指南中規(guī)定，可以采取國際競爭性招標(biāo)、有限國際招標(biāo)、國內(nèi)競爭招標(biāo)、詢價(jià)采購、直接簽訂合同和自營工程等采購方式。其中國際競爭性招標(biāo)和國內(nèi)競爭性招標(biāo)都屬于公開招標(biāo)，而有限國際招標(biāo)則相當(dāng)于邀請招標(biāo)，直接簽訂合同則是針對單一來源的采購。

5.1.3 招標(biāo)采購的基本程序

工程施工招標(biāo)采購的基本程序

（1） 招標(biāo)采購的基本工作

①成立招標(biāo)組織

②辦理招標(biāo)備案手續(xù)和招標(biāo)申請

③編制招標(biāo)文件和標(biāo)底：

□投標(biāo)邀請書；

□投標(biāo)人須知；

□合同主要條款；

□投標(biāo)文件格式；

□采用工程量清單招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)提供工程量清單；

□技術(shù)條款；

□設(shè)計(jì)圖紙；

□評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法；

□投標(biāo)輔助材料等。

（2）發(fā)布招標(biāo)公告和發(fā)出投標(biāo)邀請書

①發(fā)布招標(biāo)公告

②發(fā)出投標(biāo)邀請書：招標(biāo)人采用邀請招標(biāo)方式，應(yīng)當(dāng)向三個(gè)以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書。

（3）對投標(biāo)單位進(jìn)行資質(zhì)審查，將審查結(jié)果通知各申請投標(biāo)者

（4）發(fā)售招標(biāo)文件

（5）組織投標(biāo)單位踏勘現(xiàn)場，并對招標(biāo)文件進(jìn)行答疑

①招標(biāo)人的工作

②投標(biāo)人工作

③對投標(biāo)疑問的解答

（6）投標(biāo)人編制投標(biāo)文件

（7）簽收投標(biāo)文件

①招標(biāo)人收到投標(biāo)文件后，應(yīng)當(dāng)簽收保存，不得開啟。在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間后送達(dá)的投標(biāo)文件，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)拒收；

②提交投標(biāo)文件的投標(biāo)人少于3個(gè)的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依法重新招標(biāo)。重新招標(biāo)后仍少于3個(gè)的，屬于必須審批的工程建設(shè)項(xiàng)目，報(bào)經(jīng)原審批部門批準(zhǔn)后可以不再進(jìn)行招標(biāo)；其他工程建設(shè)項(xiàng)目，招標(biāo)人可自行決定不再進(jìn)行招標(biāo)。

（8）開標(biāo)

①開標(biāo)的時(shí)間和地點(diǎn)

②廢標(biāo)的條件：

□逾期送達(dá)的或者未送達(dá)指定地點(diǎn)的；

□未按招標(biāo)文件要求密封；

□無單位蓋章并無法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章的；

□未按規(guī)定的格式填寫，內(nèi)容不全或關(guān)鍵字跡模糊、無法辨認(rèn)的；

□投標(biāo)人遞交兩份或多份內(nèi)容不同的投標(biāo)文件，或在一份投標(biāo)文件中對同一招標(biāo)項(xiàng)目報(bào)有兩個(gè)或多個(gè)報(bào)價(jià)，且未聲明哪一個(gè)有效；

□投標(biāo)人名稱或組織結(jié)構(gòu)與資格審時(shí)不一致的；

□未按招標(biāo)文件要求提交保證金的；

□聯(lián)合體投標(biāo)未附聯(lián)合體各方共同投標(biāo)協(xié)議的。

（9）評標(biāo)

（10）中標(biāo)

①確定中標(biāo)人的時(shí)間

②發(fā)出中標(biāo)通知書

③招標(biāo)投標(biāo)的書面報(bào)告

5.1.4采購的組織

項(xiàng)目建設(shè)單位（業(yè)主）要將建設(shè)任務(wù)委托出去，由不同的組織去完成有關(guān)建設(shè)任務(wù)，應(yīng)由專門的采購工作小組或有關(guān)部門，負(fù)責(zé)招標(biāo)采購的各項(xiàng)工作。

對有些業(yè)主來說，自己不具備招標(biāo)采購方面的人力，可以委托專業(yè)的咨詢公司——招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行招標(biāo)采購工作。

關(guān)于招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，《招標(biāo)投標(biāo)法》第十三條規(guī)定，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立、從事招標(biāo)代理業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)的社會中介組織。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

① 有從事招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的營業(yè)場所和相應(yīng)資金；

② 有能夠編制招標(biāo)文件和組織評標(biāo)的相應(yīng)專業(yè)力量；

③ 有符合規(guī)定條件、可以作為評標(biāo)委員會成員人選的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家?guī)臁?/p>

5.2建設(shè)項(xiàng)目采購的基本模式

5.2.1設(shè)計(jì)-施工分離的模式

（1）分階段分專業(yè)平行承包模式（平行發(fā)包的模式）

業(yè)主委托→咨詢單位進(jìn)行前期的各項(xiàng)工作；

→勘察單位進(jìn)行勘察；

→設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)

→招標(biāo)單位選擇承包單位

→監(jiān)理單位進(jìn)行工程監(jiān)理。

→施工單位施工

→裝修單位進(jìn)行裝修

施工平行發(fā)包的特點(diǎn)：

①費(fèi)用控制；

②進(jìn)度控制；

③質(zhì)量控制；

④合同管理；

⑤組織與協(xié)調(diào)。

（2）設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造模式（D-B-B）：

業(yè)主委托→咨詢單位進(jìn)行前期的各項(xiàng)工作；

→設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)、協(xié)作業(yè)主施工招標(biāo)、選擇總承包單位

→總承包單位選擇分包單位。

（3）設(shè)計(jì)總承包模式：是指發(fā)包人將一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的所有設(shè)計(jì)任務(wù)一次性全部委托給一個(gè)設(shè)計(jì)單位或由幾個(gè)單位組成的聯(lián)合體（或合作體）。

（4）施工總承包模式：是指發(fā)包人將全部施工任務(wù)發(fā)包給一個(gè)施工單位或由多個(gè)施工單位組成的施工合作體，施工總承包單位主要依靠自己的力量完成施工任務(wù)。

5.2.2工程項(xiàng)目總承包

工程項(xiàng)目總承包的含義：是指發(fā)包人將全部施工任務(wù)發(fā)包給給一個(gè)施工單位或多個(gè)施工單位組成的施工聯(lián)合體或施工合作體，

常見工程項(xiàng)目總承包模式

（1）設(shè)計(jì)-采購-施工總承包模式EPC：

業(yè)主委托→工程項(xiàng)目總承包單位負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、采購、施工和試運(yùn)行服務(wù)等工作。

（2）交鑰匙總承包模式

業(yè)主委托→工程項(xiàng)目總承包單位從項(xiàng)目前期和運(yùn)營準(zhǔn)備工作的綜合服務(wù)。

（3）設(shè)計(jì)-建造總承包模式（DB模式）：是D-B-B模式的一種變革。

業(yè)主委托→咨詢單位進(jìn)行前期的各項(xiàng)工作；

→監(jiān)理單位進(jìn)行工程監(jiān)理。

→DB總承包單位進(jìn)行設(shè)計(jì)分包和施工單。

（4）設(shè)計(jì)-采購總承包模式（EP模式）

（5）采購-施工總承包模式（PC模式）

施工總承包的管理模式的特點(diǎn)：

（1）費(fèi)用控制；

（2）進(jìn)度控制；

（3）質(zhì)量控制；

（4）合同管理；

（5）組織與協(xié)調(diào)。

5.2.3工程項(xiàng)目的管理模式

（1）業(yè)主自行組織工程項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的模式

這是多年來，我國工程項(xiàng)目管理常用的模式，由業(yè)主（或建設(shè)單位）組建基建辦、籌建處、指揮部進(jìn)行管理。自身力量不足時(shí)，再委托咨詢單位承擔(dān)一部分前期工作。如委托設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)，施工單位施工。自己進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)督、管理。這種臨時(shí)組建的班子，項(xiàng)目完成后，管理班子就解散或改做別的事。因此往往是只有一次教訓(xùn)，沒有兩次經(jīng)驗(yàn)。

（2）委托咨詢公司協(xié)助業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目管理的模式

這種項(xiàng)目管理的模式在國際上最通用，世行、亞洲開發(fā)行均采用這種模式。采用這種模式運(yùn)作為：

業(yè)主委托→咨詢單位進(jìn)行前期的各項(xiàng)工作→設(shè)計(jì)階段招標(biāo)文件準(zhǔn)備→施工階段工程監(jiān)

（3）建筑管理模式（CM）

將設(shè)計(jì)工作分為若干階段完成，每一階段設(shè)計(jì)完成后就組織施工招標(biāo)。在該模式下，由發(fā)包人、發(fā)包人委托的建筑工程經(jīng)理、工程設(shè)計(jì)人員組成聯(lián)合小組，共同規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工組織和管理。

通過CM單位的協(xié)調(diào)，進(jìn)行階段性發(fā)包，可以有效地縮短工期，但不利于造價(jià)的控制，工程質(zhì)量有風(fēng)險(xiǎn)。

CM模式的特性體現(xiàn)在以下的幾個(gè)方面：

① 采用“快速路徑法”的生產(chǎn)組織方式

② 新型的管理角色

③ 有利于設(shè)計(jì)優(yōu)化

④ 減少設(shè)計(jì)變更

⑤ 有利于合同價(jià)格的確定

⑥ “成本 利潤”的取費(fèi)方式

（4）項(xiàng)目委托管理的模式

項(xiàng)目委托管理的模式是一種由業(yè)主委托專業(yè)的機(jī)構(gòu)（咨詢公司或項(xiàng)目管理公司）代表業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目管理模式。是國際工程項(xiàng)目管理的一種新趨勢。

（5）工程代建制模式

工程代建制是指政府投資項(xiàng)目通過招標(biāo)的方式，選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理公司，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資管理和建設(shè)組織實(shí)施工作。項(xiàng)目建成后交付使用單位。

代建制的性質(zhì)是工程項(xiàng)目管理和咨詢。贏利模式是收取代理費(fèi)和咨詢費(fèi)和從節(jié)約的投資中提成。

（6）設(shè)計(jì)-管理模式（DM）

DM模式是承包人向發(fā)包人提供設(shè)計(jì)和施工管理服務(wù)。也叫兩階段法和快速跟進(jìn)法，分為DM1和DM2兩種。

DM1：發(fā)包人與DM公司、施工承包人分別簽訂合同，DM公司負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)和施工管理。

DM2：發(fā)包人與DM公司簽合同，DM公司再與施工承包人分別簽訂合同。

（7）PFI建設(shè)模式

是一種利用民間和私人資金從事公共項(xiàng)目、建設(shè)經(jīng)營的建設(shè)模式，包括BOT（建造-運(yùn)營-移交）、BOO（建設(shè)-擁有-經(jīng)營）、BTO（建設(shè)-轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營）、BOOT（建設(shè)-擁有-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓）、BRTO（建設(shè)-租賃-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓）等等

（8）伙伴合同模式

亦稱合作管理模式，指兩個(gè)或兩個(gè)以上組織為了獲得特定的商業(yè)利益，充分利用各自的資

5.3采購方式的發(fā)展趨勢

（1）采購手段的變化

（2）工程建設(shè)管理和工程任務(wù)委托模式的變化

近年來建筑業(yè)發(fā)生的變化主要體現(xiàn)在：

① 大中型項(xiàng)目投資和經(jīng)營的私有化進(jìn)程的發(fā)展；

② 業(yè)主更多地希望設(shè)計(jì)和施工緊密結(jié)合，傾向設(shè)計(jì) 施工（Design Build,或稱Design Construction, 即中國所稱謂的項(xiàng)目總承包）的方式發(fā)包；希望建筑業(yè)提供形成建筑產(chǎn)品的全過程的服務(wù)，包括項(xiàng)目前期策劃和開發(fā)，以及設(shè)計(jì)、施工，以至物業(yè)管理的服務(wù)；

③ 建筑業(yè)在項(xiàng)目融資和經(jīng)營方面參與程度的加劇；

④ 建筑市場的全球化進(jìn)程和建筑市場競爭的加??；

⑤ 從機(jī)械制造業(yè)、汽車工業(yè)引進(jìn)、改變建筑產(chǎn)品生產(chǎn)組織的模式；

⑥ 在設(shè)計(jì)、施工、建筑材料和建筑設(shè)備的技術(shù)領(lǐng)域中不斷出現(xiàn)創(chuàng)新；

⑦ 建筑公司（即中國所稱的建筑施工、安裝企業(yè)）功能的變化；

⑧ 設(shè)計(jì)事務(wù)所（設(shè)計(jì)公司），建筑公司和咨詢公司內(nèi)部管理的變化；

⑨ 信息技術(shù)的迅速發(fā)展對建筑業(yè)的影響。