文｜中車資本控股有限公司紀(jì)委

來源｜《國企》雜志2022年9月號

深入蘭考縣焦裕祿紀(jì)念館開展體驗式警示教育。

中車資本控股有限公司（以下簡稱中車金控）是中國中車為積極發(fā)展類金融業(yè)務(wù)，提升產(chǎn)融結(jié)合水平，為加快建設(shè)“受人尊敬世界一流中車”提供重要支撐，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值設(shè)立的國有資本二級投資平臺，也是中車集團(tuán)產(chǎn)融結(jié)合的實踐者和金融業(yè)務(wù)的創(chuàng)新者，肩負(fù)著落實中車集團(tuán)類金融業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略的重任。

多年來，在中車集團(tuán)和中車金控黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，公司紀(jì)委堅決扛起全面從嚴(yán)治黨政治責(zé)任，持續(xù)為中車金控高質(zhì)量發(fā)展提供堅強(qiáng)紀(jì)律保障。通過多年探索，以深化紀(jì)檢監(jiān)察體制改革為主線，以“創(chuàng)新發(fā)展、創(chuàng)建品牌”雙創(chuàng)行動為牽引，堅持“三不”一體推進(jìn)，逐漸積累理論和實踐經(jīng)驗，圍繞組織保障、責(zé)任聯(lián)動體系、大監(jiān)督體系建設(shè)、廉潔風(fēng)險防控、紀(jì)律教育方面，構(gòu)建起“33544”工作機(jī)制，形成了具有中車特色的類金融企業(yè)紀(jì)律建設(shè)品牌。

落實“三轉(zhuǎn)”深化體制改革

守正創(chuàng)新突出組織保障創(chuàng)品牌

堅持“深化、創(chuàng)新、典范、登高”理念，落實“三個為主”，深化紀(jì)檢監(jiān)察體制改革，進(jìn)一步強(qiáng)化紀(jì)委聚焦主責(zé)主業(yè)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)。持續(xù)深化“三轉(zhuǎn)”，全面推進(jìn)以“創(chuàng)新發(fā)展、創(chuàng)建品牌”為主題的“雙創(chuàng)”行動，構(gòu)建起“三個一”雙創(chuàng)體系和“123”品牌結(jié)構(gòu)的總目標(biāo)以及集團(tuán)、公司兩級品牌體系，完成立項9項，初步形成了“夯實從嚴(yán)治黨‘三員’責(zé)任”“構(gòu)筑‘五點融合’廉潔風(fēng)險防火墻”等品牌成果。

一是突出主業(yè)轉(zhuǎn)職能。從職責(zé)定位上突出主業(yè)，全面落實“監(jiān)督的再監(jiān)督”專責(zé)職能，將效能監(jiān)察職能劃出。從機(jī)構(gòu)設(shè)置上，紀(jì)委內(nèi)設(shè)紀(jì)委辦公室和監(jiān)督檢查室2個室，設(shè)1名紀(jì)委副書記，兩室設(shè)主任各1名，每室紀(jì)檢干部編制2人，強(qiáng)化組織保障。

二是突出重點轉(zhuǎn)方式。緊密結(jié)合公司性質(zhì)，聚焦人員、崗位、業(yè)務(wù)等方面類金融特點，及時轉(zhuǎn)變監(jiān)督工作方向和工作重心，強(qiáng)化政治監(jiān)督和日常監(jiān)督，做好靠前監(jiān)督、教育監(jiān)督。

三是突出責(zé)任轉(zhuǎn)作風(fēng)。紀(jì)檢干部主動適應(yīng)改革要求，應(yīng)對新形勢新挑戰(zhàn)，圍繞高質(zhì)量創(chuàng)新探索紀(jì)律建設(shè)的新路徑新方法。通過建立例會、談心談話、集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)等內(nèi)部溝通交流工作機(jī)制，針對性提升投融資業(yè)務(wù)等專業(yè)知識，不斷提高工作能力和水平，以自我革命精神堅決防止“燈下黑”。

緊扣“三責(zé)”壓實政治責(zé)任

分層分類建立分解落實體系

緊緊扭住責(zé)任制這個“牛鼻子”，推動黨委主體責(zé)任、紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任、書記第一責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)干部“一崗雙責(zé)”貫通聯(lián)動，一體落實，創(chuàng)新探索履職載體，強(qiáng)化日常監(jiān)督，用好問責(zé)利器，推動各項責(zé)任各司其職、同向發(fā)力。

一是清晰明責(zé)成體系。公司黨委嚴(yán)格落實黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任，以黨風(fēng)廉政建設(shè)各項任務(wù)作為有力抓手，結(jié)合集團(tuán)對類金融板塊戰(zhàn)略調(diào)整的新形勢、新要求，深入研究黨風(fēng)廉政建設(shè)與“一崗雙責(zé)”責(zé)任，優(yōu)化完善責(zé)任清單、責(zé)任書、執(zhí)行手冊等載體。近三年，每年與各黨支部簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，督促各黨支部與包括基金管理公司負(fù)責(zé)人在內(nèi)的各級領(lǐng)導(dǎo)干部簽訂“一崗雙責(zé)”責(zé)任書109份，與全體黨員員工簽訂廉潔承諾書414份。分層分類建立管黨治黨責(zé)任分解落實與督促機(jī)制。

二是督導(dǎo)盡責(zé)抓重點。公司紀(jì)委創(chuàng)新履職載體和監(jiān)督方式，建立黨支部黨風(fēng)廉政考核清單，明確紀(jì)檢委員工作細(xì)則，認(rèn)真開展督導(dǎo)檢查，以“月度督導(dǎo)、季度考核、年度總評”的方式督促各級領(lǐng)導(dǎo)干部切實履行“一崗雙責(zé)”，做到黨風(fēng)廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)工作同部署、同落實、同檢查、同考核。

三是嚴(yán)肅問責(zé)明示警。精準(zhǔn)運用“四種形態(tài)”，抓早抓小，根據(jù)問題性質(zhì)和影響程度對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)，開展“兩級”談話，由紀(jì)委書記或副書記對部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行提醒談話，責(zé)成黨支部書記對具體責(zé)任人進(jìn)行提醒談話。對情節(jié)較為嚴(yán)重的進(jìn)行誡勉并曝光警示。

強(qiáng)化“五協(xié)同”把住問題關(guān)口

貫通聯(lián)動構(gòu)建多位一體大監(jiān)督

堅持以共享、協(xié)作、融合為目標(biāo)，發(fā)揮紀(jì)委“協(xié)調(diào)員”樞紐作用，強(qiáng)化“五協(xié)同”促進(jìn)監(jiān)督主體的貫通聯(lián)動，放大職能部門專業(yè)化監(jiān)督優(yōu)勢，以督促治。

一是“三層審核”強(qiáng)化計劃協(xié)同。紀(jì)委牽頭組織各成員單位申報年度監(jiān)督計劃并適時確認(rèn)調(diào)整。圍繞時間安排、監(jiān)督力量、監(jiān)督對象等統(tǒng)籌編制《年度監(jiān)督工作計劃》，建立紀(jì)委初審、聯(lián)席會審批、黨委會審議“三層審核”機(jī)制，消除重復(fù)監(jiān)督、監(jiān)督空白，實現(xiàn)從各自為政到協(xié)調(diào)推進(jìn)。

二是聯(lián)席會商強(qiáng)化信息協(xié)同。建立重點工作會商機(jī)制，每半年定期召開監(jiān)督工作聯(lián)席會議，強(qiáng)化監(jiān)督計劃、執(zhí)行等全流程的工作對接和溝通。在巡察“回頭看”、專項監(jiān)督、黨支部責(zé)任制考核、“一把手”監(jiān)督等方面有效實現(xiàn)紀(jì)委、黨委巡察辦、風(fēng)險合規(guī)部、財務(wù)部、黨群工作部、黨委干部部等部門監(jiān)督信息共享，實現(xiàn)從信息孤島到資源共享。

三是聯(lián)動融合強(qiáng)化行動協(xié)同。建立紀(jì)巡聯(lián)動、紀(jì)審聯(lián)動等跨部門聯(lián)合監(jiān)督檢查機(jī)制。在巡察“回頭看”、重點領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控、“嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律、依法合規(guī)經(jīng)營”綜合專項整治、疫情防控等監(jiān)督檢查以及針對問題進(jìn)行調(diào)查、問責(zé)過程中同步部署、統(tǒng)一行動，實現(xiàn)人才、專業(yè)、信息共享和聯(lián)動。近三年來，紀(jì)委聯(lián)合巡察、風(fēng)險審計、財務(wù)、黨群、干部管理等部門開展專項監(jiān)督檢查12項次，3次對投資環(huán)節(jié)存在的苗頭性問題開展調(diào)查核實。并建立紀(jì)委、風(fēng)險、人力資源部門組成的責(zé)任追究核查小組，初步形成追責(zé)問責(zé)協(xié)同工作機(jī)制。實現(xiàn)從各管一攤到合力協(xié)作。

四是互通共享強(qiáng)化結(jié)果協(xié)同。通過交流研討、內(nèi)部通報等實現(xiàn)信息和監(jiān)督結(jié)果的互通共享，做到一果多用。將黨支部黨建責(zé)任制監(jiān)督結(jié)果直接應(yīng)用于巡察監(jiān)督，合規(guī)審計發(fā)現(xiàn)的問題轉(zhuǎn)交紀(jì)委監(jiān)督，巡察問題反饋同時抄送黨委干部部和監(jiān)督檢查室等，各監(jiān)督主體持續(xù)加強(qiáng)結(jié)果統(tǒng)籌運用，共享成果和經(jīng)驗，既消除重復(fù)監(jiān)督又提升監(jiān)督質(zhì)效，實現(xiàn)從相互屏蔽到一果多用。

五是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)強(qiáng)化責(zé)任協(xié)同。找準(zhǔn)監(jiān)督主體定位和責(zé)任，突出監(jiān)督工作聯(lián)席會支撐平臺統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，從制度文件上明確了監(jiān)督主體的職責(zé)和任務(wù)，簽訂責(zé)任書等強(qiáng)化了專責(zé)監(jiān)督部門責(zé)任和業(yè)務(wù)職能部門“一崗雙責(zé)”要求，將“多位”凝聚成責(zé)任共同體，實現(xiàn)從各負(fù)其責(zé)到目標(biāo)同向。

每年簽訂黨建和黨風(fēng)廉政責(zé)任書、一崗雙責(zé)責(zé)任書、廉潔承諾書。

深化“四融合”守住廉潔底線

深度融合搭建務(wù)實有效防控網(wǎng)

以務(wù)實管用為廉潔風(fēng)險防控工作的核心要義，堅持融入內(nèi)控，將廉潔風(fēng)險納入公司全面風(fēng)險管理，深化“四融合”，從體系建設(shè)、具體實踐、成果效能三個層面上凸顯類金融特色。

一是以“內(nèi)控矩陣”為基礎(chǔ)，深化風(fēng)險排查與內(nèi)控融合。以“內(nèi)控矩陣”業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)為重點，排查業(yè)務(wù)及重點崗位廉潔風(fēng)險點，圍繞納入風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)表的5種廉潔風(fēng)險類型，從巡察、審計、專項監(jiān)督檢查等6個方面進(jìn)行動態(tài)收集廉潔風(fēng)險信息。經(jīng)梳理排查9個領(lǐng)域，識別業(yè)務(wù)風(fēng)險73個，識別重要崗位風(fēng)險51個，其中，高風(fēng)險57個、中風(fēng)險 57個、低風(fēng)險 10個；制定了176項防控措施。

二是以日常監(jiān)督為重點，深化預(yù)警處置與內(nèi)控融合。建立與業(yè)務(wù)風(fēng)險同預(yù)警、同防控的日常防范和處置工作機(jī)制，組織對各單位發(fā)現(xiàn)的可能發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為的苗頭性、傾向性問題和潛在風(fēng)險事項進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警，分類處置。

三是以務(wù)實管用為核心，深化防控測評與內(nèi)控融合。建立紀(jì)委與風(fēng)險合規(guī)部門定期防控測評協(xié)同工作機(jī)制，從人員安排、測評計劃、實施程序等各環(huán)節(jié)深化融合，每年至少開展1次穿行測試，對業(yè)務(wù)領(lǐng)域權(quán)力運行合規(guī)性、制度流程規(guī)范性等進(jìn)行驗證。近兩年來，通過穿行測試發(fā)現(xiàn)在融資產(chǎn)品價格調(diào)整審批、傭金管理、投資授權(quán)等重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)5項潛在廉潔風(fēng)險，督促完善防控措施7項。

四是以科技手段為補(bǔ)充，深化信息化與內(nèi)控融合。充分運用公司全面風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，設(shè)定風(fēng)險預(yù)警、違規(guī)舉報等功能模塊，拓展舉報渠道，提升廉潔風(fēng)險防控信息化水平。

立足“四化”筑牢思想根基

多點發(fā)力打好廉潔教育組合拳

緊抓公司市場化人員程度高、點線分散等類金融業(yè)務(wù)特點，以“紀(jì)律規(guī)定本土化、教育形式多樣化、廉潔提醒常態(tài)化、警示教育長效化”的“四化”教育方式，多措并舉抓實抓活廉潔教育，筑牢“不想腐”的思想根基。

一是紀(jì)律規(guī)定本土化。從公司實際出發(fā)研究制定符合類金融特點負(fù)面清單，印發(fā)《廉潔合規(guī)從業(yè)十七條禁令》，從個人股票買賣、投資入股、業(yè)務(wù)往來、內(nèi)幕信息、合同簽署、個人事項報告等方面劃定紀(jì)律紅線和行為底線。

二是教育形式多樣化。強(qiáng)化教育入腦入心入行動。充分利用包括異地團(tuán)隊在內(nèi)的宣傳欄、黨建陣地張貼廉潔禁令；廣泛開展廉潔文化主題活動。創(chuàng)新“兩級”紀(jì)律教育。紀(jì)委書記、副書記深入支部，紀(jì)檢干部、黨支部書記、紀(jì)檢委員創(chuàng)新開展紀(jì)律黨課、廉政座談、專家解讀等“講紀(jì)律”活動。分層分類開展廉政談話。黨委集體廉政談話做到專題明確，支部廉政談話緊貼實際，提醒談話治未病抓早抓小，約談?wù)勗挻僬闹敝竼栴}，任前廉政談話講“一崗雙責(zé)”、依法合規(guī)和廉潔風(fēng)險防控。

三是廉潔提醒常態(tài)化。以點帶面，以廉潔過節(jié)帶動廉潔每一天，堅持在重要節(jié)假日前夕發(fā)通知、下禁令，針對節(jié)日習(xí)俗推送活潑多樣的廉潔短信、廉潔微視頻、警示案例等，既有硬度又有溫度；縱向到底，組織各支部運用好主題黨日、黨員大會開展廉潔教育。

四是警示教育長效化。以案示警，建立每年至少兩次警示教育大會常態(tài)化機(jī)制，“因材施教”針對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題、金融領(lǐng)域、基金行業(yè)內(nèi)違規(guī)違紀(jì)等強(qiáng)相關(guān)正反面典型案例開展剖析警示，用身邊事教育身邊人。以案釋紀(jì)，充分利用《永遠(yuǎn)在路上》《正風(fēng)反腐就在身邊》《零容忍》等中紀(jì)委廉政電教片和廉政教育基地開展沉浸式、體驗式警示教育，推進(jìn)警示教育長效化。

面對黨風(fēng)廉政建設(shè)新形勢和紀(jì)律建設(shè)新要求，中車金控將持續(xù)完善工作機(jī)制，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐，三者同時發(fā)力、同向發(fā)力、綜合發(fā)力，用“全周期管理”方式，促進(jìn)各種監(jiān)督有機(jī)貫通融入紀(jì)律建設(shè)品牌建設(shè)，不斷增強(qiáng)治理效能和治理水平。

編輯丨葉子