本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

一、概述

廣東德美精細(xì)化工股份有限公司（以下簡稱\”公司\”）于2017年3月22日與廣州證券股份有限公司（以下簡稱\”廣州證券\”）及中國工商銀行股份有限公司廣東省分行營業(yè)部（以下簡稱\”工商銀行\”）簽訂《廣州證券紅棉安享67、68、69號定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱\”資管計劃合同\”），公司（作為資產(chǎn)委托人）與廣州證券（作為資產(chǎn)管理人）及工商銀行（作為資產(chǎn)托管人）根據(jù)合同及相關(guān)法律法規(guī)成立廣州證券紅棉安享67、68、69號定向資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱\”資管計劃\”）。

公司于2017年1月24日召開的第五屆董事會第十七次會議以及于2017年2月13日召開的2017年第一次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于成立定向資產(chǎn)管理計劃的議案》，同意公司成立定向資產(chǎn)管理計劃并簽訂資管計劃合同。本次簽訂的資管計劃合同并成立資管計劃的事項(xiàng)不屬于關(guān)聯(lián)交易和重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。

《公司第五屆董事會第十七次會議決議公告》（2017-001）、《關(guān)于成立定向資產(chǎn)管理計劃的公告》（2017-009）刊登于2017年1月25日的《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）；《公司2017年第一次臨時股東大會決議公告》（2017-012）刊登于2017年2月14日的《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

二、資管計劃合同內(nèi)容

（一）資管計劃的名稱：廣州證券紅棉安享67號定向資產(chǎn)管理計劃；廣州證券紅棉安享68號定向資產(chǎn)管理計劃；廣州證券紅棉安享69號定向資產(chǎn)管理計劃。

（二）合同的生效：委托人的初始委托資產(chǎn)到賬后，委托人向管理人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》并抄送托管人，管理人確認(rèn)簽收后的當(dāng)日作為初始委托資產(chǎn)起始運(yùn)作日。合同自初始委托資產(chǎn)起始運(yùn)作日起生效。

（三）委托資產(chǎn)的種類、數(shù)額、管理期限：

1、單份資管計劃委托人的初始委托資產(chǎn)為：股票資產(chǎn)與現(xiàn)金資產(chǎn)。

股票資產(chǎn)：遼寧奧克化學(xué)股份有限公司（以下簡稱\”奧克股份\”）股票900萬股，證券資產(chǎn)的初始委托價值應(yīng)當(dāng)以資產(chǎn)到賬日當(dāng)日的公允價值為準(zhǔn)。

現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣50萬元（大寫：伍拾萬元整）具體金額以《托管資金到賬通知書》為準(zhǔn)。

注：本次簽訂的三份資管計劃合同的股票委托資產(chǎn)總額不超過奧克股份股票3,000萬股，現(xiàn)金委托資產(chǎn)總額不超過人民幣800萬元。

2、委托管理期限為：無固定管理期限，管理期限自初始委托資產(chǎn)起始運(yùn)作日起算至合同終止之日屆滿。合同可經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致決定終止。

3、初始委托資產(chǎn)以管理人確認(rèn)簽收的《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》載明為準(zhǔn)。

（四）資管計劃的投資目標(biāo)：管理人在有效控制投資風(fēng)險的前提下，努力實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值，力圖為委托人謀求穩(wěn)定的投資回報。

（五）投資范圍與投資比例：

1、權(quán)益類資產(chǎn)：股票（含新股申購）、股票型或混合型基金(含ETF和LOF基金的二級市場買賣)：投資比例為本計劃資產(chǎn)總值的0- 100%。

2、現(xiàn)金類資產(chǎn)：銀行活期存款、同業(yè)存款、在銀行間市場或交易所市場交易的期限在7天（含）內(nèi)的債券逆回購、在銀行間市場或交易所市場交易的期限在1年（含）內(nèi)的國債及央行票據(jù)、貨幣市場基金，投資比例為本計劃資產(chǎn)總值的0-100% 。

3、固定收益類金融產(chǎn)品：投資于固定收益類金融工具的基金公司資產(chǎn)管理計劃、集合資產(chǎn)管理計劃、券商資管計劃、基金子公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、理財產(chǎn)品，投資比例為本計劃資產(chǎn)總值的0-100%。

4、經(jīng)委托人、管理人、托管人三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，可增加其他投資范圍。

三、合作方的基本情況

（一）資產(chǎn)管理人： 廣州證券股份有限公司

1、名稱： 廣州證券股份有限公司

2、統(tǒng)一社會信用代碼：91440101190660172H

3、類型：其他股份有限公司(非上市)

4、法定代表人：邱三發(fā)

5、注冊資本： 536045.685200萬人民幣

6、成立日期： 1988年03月26日

7、住所： 廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層

8、經(jīng)營范圍： 融資融券；機(jī)構(gòu)證券自營投資服務(wù)；證券投資基金銷售服務(wù)；代銷金融產(chǎn)品；證券資產(chǎn)管理；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（限證券公司）；證券經(jīng)紀(jì)；證券承銷和保薦；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券投資咨詢。

（二）資產(chǎn)托管人：中國工商銀行股份有限公司廣東省分行營業(yè)部

1、名稱：中國工商銀行股份有限公司廣東省分行營業(yè)部

2、統(tǒng)一社會信用代碼：914401018906609317

3、類型：股份有限公司分公司(上市、國有控股)

4、負(fù)責(zé)人： 沈曉東

5、成立日期： 1986年09月17日

6、營業(yè)期限：永續(xù)經(jīng)營

7、住所：廣州市越秀區(qū)大沙頭路29號工銀大廈

8、經(jīng)營范圍：貨幣銀行服務(wù)；本外幣兌換；個人本外幣兌換；證券投資基金銷售服務(wù)；外匯交易服務(wù)；代銷金融產(chǎn)品；基金管理服務(wù)（具體經(jīng)營項(xiàng)目以金融管理部門核發(fā)批文為準(zhǔn)）；在中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，在總公司的授權(quán)下開展業(yè)務(wù)活動（該項(xiàng)目僅限分公司選擇）；經(jīng)營保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)（具體經(jīng)營項(xiàng)目以保險監(jiān)督管理委員會核發(fā)的《保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證》為準(zhǔn)）。

上述合作方與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益安排，與公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員均不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益安排，未直接或間接持有公司股份。

公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員未參與資管計劃份額認(rèn)購，亦沒有在資管計劃中任職。

四、資管計劃委托資產(chǎn)的管理機(jī)制

（一）委托人授權(quán)管理人開立、使用、注銷和轉(zhuǎn)換專用證券賬戶。專用證券賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸委托人所有，管理人、托管人通過委托資產(chǎn)專用證券賬戶為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)，對委托資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，并保證委托資產(chǎn)與管理人、托管人的自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立。

（二）托管人按照開戶有關(guān)規(guī)定在托管人營業(yè)機(jī)構(gòu)開立專用存款賬戶（托管賬戶），托管賬戶戶名以托管人實(shí)際開立為準(zhǔn)，托管賬戶預(yù)留印鑒為托管人托管業(yè)務(wù)專用章及監(jiān)管名章各一枚，并由托管人保管和使用。托管賬戶由托管人負(fù)責(zé)管理，委托資產(chǎn)托管期間的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付費(fèi)用、資產(chǎn)劃撥、追加資產(chǎn)和提取資產(chǎn)等，均需通過該賬戶進(jìn)行。

（三）與委托資產(chǎn)投資有關(guān)的其他賬戶，由管理人與托管人協(xié)商一致后辦理。

五、資管計劃的管理費(fèi)、托管費(fèi)及業(yè)績報酬的計算及支付方式

（一）管理費(fèi)的計算方式及支付方式

管理費(fèi)為【30,000】元，管理人有權(quán)一次性收取。管理費(fèi)于資管計劃成立后支付。由管理人向托管人發(fā)送委托資產(chǎn)管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于三個工作日內(nèi)從委托資產(chǎn)中一次性支付給管理人。

（二）托管費(fèi)的計算方式及支付方式

1、托管年費(fèi)率為【0.03】%/年，合同存續(xù)期內(nèi)按照以下計算方法逐日計提：

每日計提托管費(fèi)=計提日前一日的委托資產(chǎn)凈值×托管年費(fèi)率/365。

2、托管費(fèi)計費(fèi)期間自運(yùn)作起始日（含）至本合同終止之日（含）。自托管費(fèi)計費(fèi)起始之日起每季度或合同終止時支付當(dāng)期托管費(fèi)。經(jīng)管理人與托管人雙方核對無誤后，管理人每個自然季度起10個工作日內(nèi)將上一季度計提的托管費(fèi)從資管計劃資產(chǎn)中一次性支付給托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

（三）業(yè)績報酬的計算方式及支付方式

資管計劃收益分配日、合同終止日，管理人對委托資產(chǎn)的收益提取業(yè)績報酬，提取委托資產(chǎn)收益超出【0】的部分提取收益的【15%】作為業(yè)績報酬；

在符合業(yè)績報酬提取的條件下，業(yè)績報酬在委托人資金提取日及收益分配日根據(jù)委托人提取的收益部分按合同約定提取相應(yīng)的比例作為業(yè)績報酬。

六、資管計劃合同終止的情況

1、管理期限屆滿而未延期的；

2、經(jīng)本合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致決定終止的；

3、管理人被依法取消定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、責(zé)令停業(yè)整頓、停業(yè)的；

4、管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；

5、托管人被依法取消證券公司定向資產(chǎn)托管資格的；

6、托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；

7、委托人在本合同項(xiàng)下的銀行托管賬戶、專用資金賬戶 、專用證券賬戶或者其他專用賬戶存在被司法機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)的情形；

8、委托人在其在本合同項(xiàng)下的銀行托管賬戶、專用資金賬戶 、專用證券賬戶或者其他專用賬戶上設(shè)置任何擔(dān)?；蚱渌问降臋?quán)利限制；

9、本合同依法或者依據(jù)本合同被解除的；

10、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。

七、存在的風(fēng)險、內(nèi)部決策及風(fēng)險控制措施

（一）存在的風(fēng)險

（1）市場風(fēng)險

市場風(fēng)險是指投資品種的價格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險。市場風(fēng)險主要包括：1、政策風(fēng)險；2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險；3、利率風(fēng)險；4、購買力風(fēng)險；5、上市公司經(jīng)營風(fēng)險。

（2）管理風(fēng)險

在資管計劃運(yùn)作過程中，管理人的知識、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的獲取和對經(jīng)濟(jì)形勢、金融市場價格走勢的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、對投資工具使用不當(dāng)?shù)扔绊戀Y管計劃的收益水平。

（3）流動性風(fēng)險

委托資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會對資產(chǎn)價格造成重大不利影響的風(fēng)險。流動性風(fēng)險按照其來源可以分為兩類：1、市場整體流動性相對不足；2、證券市場中流動性不均勻，存在個股和個券流動性風(fēng)險。

（4）信用風(fēng)險

信用風(fēng)險是指發(fā)行人是否能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)行時的承諾，按時足額還本付息的風(fēng)險，或者交易對手未能按時履約的風(fēng)險。主要包括有：1、交易品種的信用風(fēng)險；2、交易對手的信用風(fēng)險。

（5）其他風(fēng)險

包括技術(shù)風(fēng)險、操作風(fēng)險及戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素帶來的風(fēng)險。

（6）本資管計劃特有風(fēng)險

1、操作風(fēng)險。管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險，投資交易過程中因頭寸不足或不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定產(chǎn)生的風(fēng)險。

2、上市公司經(jīng)營風(fēng)險：本資管計劃主要投資于上市公司依法發(fā)行的股票。如果被投資的上市公司企業(yè)經(jīng)營管理不善甚至虧損，可能會造成股票價值貶值，并最終對資管計劃財產(chǎn)的價值造成負(fù)面影響。

3、上市公司股價波動風(fēng)險：上市公司股價可能隨宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、上市公司自身經(jīng)營狀況以及股票市場風(fēng)險而波動，進(jìn)而對資管計劃的收益實(shí)現(xiàn)造成負(fù)面影響。

4、資產(chǎn)無法變現(xiàn)風(fēng)險：由于股票停牌、市場流動性不足、法律法規(guī)等原因，管理人無法及時賣出部分或全部股票，導(dǎo)致委托資產(chǎn)不能迅速變現(xiàn)的風(fēng)險。

5、新股破發(fā)風(fēng)險：由于股票發(fā)行上市當(dāng)日股價低于發(fā)行價，導(dǎo)致資管計劃造成損失的風(fēng)險。

6、因委托人未及時追加委托資金，導(dǎo)致管理人變賣委托資產(chǎn)造成的資管計劃損失的風(fēng)險。

7、資管計劃一級市場新股申購失敗的風(fēng)險。

8、政策風(fēng)險：因相關(guān)法律法規(guī)及政策變更導(dǎo)致本資管計劃投資新股失敗或資管計劃成立失敗的風(fēng)險。

（7）擔(dān)任資管計劃管理人的證券公司或擔(dān)任定資管計劃托管人的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被有權(quán)機(jī)構(gòu)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)，可能給投資者帶來一定風(fēng)險。

（二）內(nèi)部決策及風(fēng)險控制措施

1、公司已經(jīng)制訂了《對外投資管理制度》，對投資的原則、范圍、權(quán)限、內(nèi)部審核流程、內(nèi)部報告程序、資金使用情況的監(jiān)督、責(zé)任部門及責(zé)任人等方面均作了詳細(xì)規(guī)定，能有效防范投資風(fēng)險。同時公司將加強(qiáng)市場分析和調(diào)研，切實(shí)執(zhí)行有關(guān)管理制度，嚴(yán)控風(fēng)險。

2、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會可以對資金使用情況進(jìn)行檢查。

3、公司董事會秘書負(fù)責(zé)跟蹤資管計劃的進(jìn)展及安全狀況，出現(xiàn)異常情況及時報告，避免或減少公司損失。

八、簽訂資管計劃合同并成立資管計劃對公司的影響

本次簽訂資管計劃合同并成立資管計劃在有效控制投資風(fēng)險的前提下，努力實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，有利于盤活上市公司金融資產(chǎn)，一定程度上增強(qiáng)上市公司的盈利能力，有益于全體股東的利益。

公司董事會將積極關(guān)注本資管計劃相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展情況，及時履行信息披露義務(wù)。敬請投資者關(guān)注公司在指定信息披露媒體披露的公告，公司所有信息均以在指定報刊和網(wǎng)站的正式公告為準(zhǔn)，請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

九、公司聲明和承諾

1、公司聲明：公司過去十二個月內(nèi)不存在閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金、不存在將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動資金、不存在將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動資金或者歸還銀行貸款的情況。

2、公司承諾：本次簽訂資管計劃合同并成立資管計劃后的十二個月內(nèi)，不使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金、將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動資金、將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動資金或者歸還銀行貸款。

十、備查文件

1、廣東德美精細(xì)化工股份有限公司第五屆董事會第十七次會議決議；

2、廣東德美精細(xì)化工股份有限公司第五屆監(jiān)事會第十二次會議決議；

3、廣東德美精細(xì)化工股份有限公司2017年第一次臨時股東大會決議。

特此公告。

廣東德美精細(xì)化工股份有限公司董事會

二Ｏ一七年三月二十三日