第一章 國際經(jīng)濟合作概述

一、國際經(jīng)濟合作的研究對象是什么？開展國際經(jīng)濟合作的基本前提是什么？

研究對象：生產(chǎn)要素在國際間的移動和重新組合配置（即生產(chǎn)要素的國際移動和重新組合配置是國際經(jīng)濟合作的實質(zhì)內(nèi)容。）

基本前提：國家主權(quán)和平等互利。（互相尊重主權(quán)、堅持平等互利是開展國際經(jīng)濟合作的必要前提和基本原則。）

二、國際經(jīng)濟合作的特征與作用包括哪些內(nèi)容。

最根本特征：在主權(quán)國家間進(jìn)行經(jīng)濟合作（也是判斷是否是真正的國際經(jīng)濟合作的主要標(biāo)志。綜合特征：全球性、經(jīng)常性、持久性、合作范圍廣、領(lǐng)域?qū)?、方式靈活多樣。

外部條件作用：通過國家間的經(jīng)濟協(xié)調(diào)與合作為世界各國經(jīng)濟發(fā)展提供了良好的外部條件。

互補作用：1、促進(jìn)了生產(chǎn)要素在國家間的互通有無，2、推動了生產(chǎn)要素在國家間的合理配置，3、帶來了規(guī)模經(jīng)濟效益。

三、國際經(jīng)濟合作的具體方式有哪些內(nèi)容。

微觀國際經(jīng)濟合作方式內(nèi)容（即國際經(jīng)濟合作的具體方式內(nèi)容）：

1、國際投資合作（直接投資：合資經(jīng)營，合作經(jīng)營，獨資經(jīng)營；間接投資：1.國際信貸合作—外國政府信貸、國際金融組織信貸、出口信貸、混合貸款、貼息貸款、國際租賃信貸，2.國際證券融資合作—包括債券、投資基金、商業(yè)票據(jù)等多種方式的融資行為。）

2、國際技術(shù)合作（無償技術(shù)轉(zhuǎn)讓—一般通過多邊技術(shù)合作或雙邊無償贈送來實現(xiàn)；有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓—即技術(shù)貿(mào)易。采用專利、專有技術(shù)或者商標(biāo)使用權(quán)交換等多種許可貿(mào)易方式；另外一些帶有技術(shù)轉(zhuǎn)讓性質(zhì)的設(shè)備硬件交易、成套設(shè)備進(jìn)出口中，有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成分也是很多的。）

3、國際服務(wù)合作（是指提供服務(wù)的企業(yè)和其他企業(yè)與國外企業(yè)或者承包人根據(jù)服務(wù)合同的規(guī)定進(jìn)行合作的一種方式。境內(nèi)服務(wù)：加工貿(mào)易的來料加工、來樣加工、來圖加工、來件裝配，科研生產(chǎn)與文化藝術(shù)合作，國際旅游，咨詢服務(wù)等；境外服務(wù)：對外工程承包，派遣人員參加外國企業(yè)和承辦人承認(rèn)的項目服務(wù)等）

4、國際勞務(wù)合作（有勞務(wù)進(jìn)出口、國際旅游、國際投資、國際工程承包等）

5、國際工程建筑合作（是國際服務(wù)合作的主要內(nèi)容之一，指一國的工程建筑公司以投標(biāo)的方式進(jìn)入東道國承攬工程項目建筑，待項目建成后或直接移交東道國、或參與管理和經(jīng)營。）

6、國際發(fā)展援助（主要渠道是多邊援助和雙邊援助。具體方式包括財政援助、技術(shù)援助、物資援助、現(xiàn)匯援助等）

宏觀國際經(jīng)濟合作方式：1、宏觀國際經(jīng)濟合作與微觀國際經(jīng)濟合作，2、多邊國際經(jīng)濟合作與雙邊國際經(jīng)濟合作，3、垂直型國際經(jīng)濟合作與水平型國際經(jīng)濟合作，4、廣義的國際經(jīng)濟合作與狹義的國際經(jīng)濟合作

四、什么是“走出去”戰(zhàn)略，“走出去”戰(zhàn)略的實質(zhì)是什么？

實施走出去戰(zhàn)略，是把對外開放推向新階段的重大舉措，是更好地利用國內(nèi)外兩個市場、兩種資源的必然選擇，是逐步形成我們自己的大型企業(yè)和跨國公司的重要途徑。

“走出去”的實質(zhì)是全面參與國際經(jīng)濟合作。（1.是參與經(jīng)濟全球化、拓展經(jīng)濟發(fā)展空間的迫切需要；2.是深化中國與發(fā)展中國家關(guān)系、實現(xiàn)共同發(fā)展的需要；是中國行使在世貿(mào)組織中的權(quán)利、提高對外開放水平的需要；3.是促進(jìn)中國經(jīng)濟戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要，是維護(hù)中國經(jīng)濟安全、實現(xiàn)國民經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的需要；4.是形成中國式跨國公司、增強國際競爭力的需要。）

所以，在21世紀(jì)，中國必須抓緊時機，發(fā)揮比較優(yōu)勢，以積極的姿態(tài)參與經(jīng)濟全球化和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，努力在國際競爭與合作中掌握主動，為國民經(jīng)濟開辟新的發(fā)展空間。

第二章 國際直接投資

一、國際直接投資概念與國際直接投資理論包括的內(nèi)容。

國際直接投資：是指一國的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織單獨或共同出資，在其他國家的境內(nèi)創(chuàng)立新企業(yè)，或增加資本擴展原有企業(yè)，或收購現(xiàn)有企業(yè)，并且擁有有效控制權(quán)的投資行為。（在資本的轉(zhuǎn)移形式上，國際直接投資不是單純貨幣資本的轉(zhuǎn)移，而是貨幣、技術(shù)、設(shè)備、經(jīng)營管理知識和經(jīng)驗等經(jīng)營資源的一攬子組合轉(zhuǎn)移。）

國際直接投資理論（Theory of Foreign Direct Investment,簡稱FDI理論）包括：

1、壟斷優(yōu)勢論（基本論點是：市場不完全競爭和以壟斷資本集團獨占為中心內(nèi)容的“壟斷優(yōu)勢論”，乃是戰(zhàn)后市場投資急劇上升的關(guān)鍵所在。）

2、產(chǎn)品生命周期理論（強調(diào)發(fā)達(dá)國家跨國公司對外直接投資的動態(tài)形成過程，認(rèn)為發(fā)達(dá)國家市場中的企業(yè)往往相對來說更有取得技術(shù)優(yōu)勢的長期條件。）

3、國際生產(chǎn)折衷理論（主要內(nèi)容：a.一國企業(yè)對外直接投資，必須首先具備三種優(yōu)勢，即資產(chǎn)所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位特定優(yōu)勢。b.選擇從事對外直接投資、出口貿(mào)易和國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓三種方式所具備的優(yōu)勢組合或條件c.從動態(tài)觀點看，一國經(jīng)濟發(fā)展水平及宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變動將會改變該國企業(yè)的廠商優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢及區(qū)位優(yōu)勢，而這些優(yōu)勢的動態(tài)組合必將引起該國在國際直接透支格局中的戰(zhàn)略地位發(fā)生變化）

4、比較優(yōu)勢論又稱“小島模型”（由日本經(jīng)濟學(xué)家小島清提出，他認(rèn)為壟斷優(yōu)勢論是從微觀經(jīng)濟理論出發(fā)，強調(diào)廠商內(nèi)部壟斷優(yōu)勢對海外投資行為的影響，重視對外投資企業(yè)微觀經(jīng)濟分析和公司管理研究，而忽略了宏觀經(jīng)濟因素的分析，尤其是忽略了國際分工中比較成本原理的作用。）

5、凱恩斯主義的促進(jìn)國民收入理論（凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，當(dāng)國內(nèi)投資機會貧乏而儲蓄傾向又較高時，由對外擴張（資本輸出）導(dǎo)致的出口貿(mào)易，就更有可能成為國內(nèi)經(jīng)濟活動和國民收入維持一定水平的救生圈。）

6、托賓的投資選擇理論（詹姆斯·托賓認(rèn)為：所有投資對象，即資產(chǎn)，都有“預(yù)期收益”和風(fēng)險兩重性質(zhì)，只是預(yù)期收益和風(fēng)險程度的大小有所不同而已。因此，對于投資人來說，“不要把雞蛋放在一個籃子里”，投資人要講究如何組合風(fēng)險程度不同的各種資產(chǎn)，以平衡投資風(fēng)險。）

7、投資誘發(fā)要素組合理論（這一理論認(rèn)為，任何類型對外直接投資的產(chǎn)生，都是由直接誘發(fā)要素和間接誘發(fā)要素的組合所誘發(fā)產(chǎn)生的，直接誘發(fā)要素，主要是指各類生產(chǎn)要素，包括勞動力、資本、技術(shù)、管理及信息等。間接誘發(fā)要素包括投資國政府對外投資政策誘發(fā)、東道國政府吸收政策誘發(fā)、世界經(jīng)濟變化誘發(fā)等等。）

8奈斯比特的全球經(jīng)濟與全球投資說（為了適應(yīng)生產(chǎn)全球化和勞動力、資源全球化重新分配迅速發(fā)展的需要，投資全球化已成為必然，“在這樣一個世界經(jīng)濟環(huán)境中，將有大量的機會在別國領(lǐng)土上進(jìn)行工作和投資”。）

二、當(dāng)代國際直接投資流向的變化與特征。

變化：1、發(fā)達(dá)國家繼續(xù)成為國際直接投資的主體；

2、發(fā)展中國家（地區(qū)）吸收利用直接投資比重增加，東亞、南亞、東南亞等地區(qū)吸收外國直接投資步伐加快；

3、對中歐、東歐國家的外國直接投資增長減緩，投放在該地區(qū)的外資在國際直接投資中所占比重極??；

4、跨國公司仍然是國際直接投資的主體。

新特征：1、國際直接投資增長呈現(xiàn)出馬鞍形的起伏變化；

2、資金比重集中地投向社會相對穩(wěn)定、經(jīng)濟繁榮和市場體系完善的國家和地區(qū)；

3、國際直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，對發(fā)達(dá)國家的投資主要投向加工工業(yè)、石油工業(yè)和商業(yè)、服務(wù)業(yè)，而在發(fā)展中國家的外國資本主要投向采掘和加工工業(yè)；

4、對投資環(huán)境的要求提高，東道國市場的開放程度，勞動大軍的技能、智能基礎(chǔ)成為國際直接投資區(qū)位決策的關(guān)鍵因素；

5、收購與兼并成為主題，并已構(gòu)成了進(jìn)入南亞、東亞和東南亞越來越重要的模式，在1999年至2003年間共達(dá)到1196.24億美元。

三、國際直接投資采用哪些主要進(jìn)入方式？各種方式的利弊是什么？

國際直接投資主要通過兩種方式進(jìn)行：收購目標(biāo)企業(yè) 和創(chuàng)建新企業(yè)。

共同之處都是跨國經(jīng)營企業(yè)以股權(quán)參與的方式獲得目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)或者參與其經(jīng)營管理。

收購目標(biāo)企業(yè)利益：1、迅速進(jìn)入2、獲得資產(chǎn)3、獲得市場4、獲得技術(shù)5、利用人員6、擴大經(jīng)營。 弊病：1、價值評估困難2、原有關(guān)系束縛3、規(guī)模與地點制約4、失敗率高。

創(chuàng)建企業(yè)利益：1、有利于決策者把握風(fēng)險2、控制項目3爭取主動。

弊病：1、速度慢2、周期長3、風(fēng)險大。

創(chuàng)建新企業(yè)：是由某一外國投資者依據(jù)東道國的法律，在東道國的境內(nèi)設(shè)立部分或全部股權(quán)歸外國投資者所有的企業(yè)。包括：1、舉辦獨資企業(yè)，2、舉辦合資經(jīng)營企業(yè)，3、舉辦合作經(jīng)營企業(yè)。）

四、如何進(jìn)行國際投資環(huán)境分析？

國際投資環(huán)境的認(rèn)識和分析首先都是從一般政治風(fēng)險開始，以后又?jǐn)U展為能夠影響投資和經(jīng)營活動的廣泛意義的各種外在條件。國際投資環(huán)境按構(gòu)成因素包括：自然環(huán)境，政治環(huán)境，經(jīng)濟環(huán)境，社會文化環(huán)境，法律環(huán)境。投資環(huán)境評價方法：障礙分析法，冷熱國對比分析法，抽樣評估法，動態(tài)分析法，等級評分法

五、如何舉辦合資經(jīng)營企業(yè)？

合資經(jīng)營企業(yè)：是指由兩個或兩個以上國家或地區(qū)的投資者，在選定的國家或地區(qū)投資，并按照該投資國或地區(qū)的有關(guān)法律組織建立起來，以盈利為目的的企業(yè)。合資經(jīng)營企業(yè)由投資人共同經(jīng)營、共同管理，并按照投資的股權(quán)比例共擔(dān)風(fēng)險、共負(fù)盈虧。

國際合資經(jīng)營企業(yè)是一種股權(quán)式的合營企業(yè)。主要優(yōu)點是：可以充分發(fā)揮各投資方在資金、技術(shù)、原材料、銷售等方面的優(yōu)勢，形成組合優(yōu)勢；不易受東道國民族意識的抵制，容易取得優(yōu)惠待遇，減少融資風(fēng)險；在經(jīng)營上較少受到限制。

合資經(jīng)營企業(yè)一般采用公司形式，組織形式包括：1.無限責(zé)任公司，2.有限責(zé)任公司，3.股份有限公司，4兩合公司（無限責(zé)任和有限責(zé)任的兩合公司；無限責(zé)任和有限責(zé)任的兩合股份公司）

六、如何收購目標(biāo)企業(yè)？

收購目標(biāo)企業(yè)：是跨國經(jīng)營企業(yè)通過一定的程序和渠道，依照東道國的法律取得東道國某現(xiàn)有企業(yè)的部分或全部所有權(quán)的行為。收購目標(biāo)企業(yè)的結(jié)果是跨國性的企業(yè)接管或兼并。收購類型：從收購與被收購者的關(guān)系來看包括：1、橫向收購，2、縱向收購，3、集中收購，4、聯(lián)合收購；從收購行為的結(jié)果來看，分為：部分收購和全部收購。收購的基本方式：1、直接收購；2、間接收購。兩者的基本區(qū)別在于收購公司與目標(biāo)公司是否直接接觸，在雙方共同意愿和互利的基礎(chǔ)上完成所有權(quán)的重新組合或轉(zhuǎn)移；3、杠桿收購，是指一家或者幾家公司在銀行貸款或在金融市場借貸的支持下進(jìn)行的企業(yè)收購。收購的基本方法：現(xiàn)金收購，股票收購。

第三章 國際風(fēng)險投資

一、風(fēng)險投資的特點是什么？

1.風(fēng)險投資是高風(fēng)險與高收益相結(jié)合的投資（a、風(fēng)險投資存在著較高的風(fēng)險，b、風(fēng)險投資是一種長期投資，c、風(fēng)險投資是一種連續(xù)投資，d、風(fēng)險投資是一種高收益的投資）

2.風(fēng)險投資大都投向高技術(shù)領(lǐng)域；

3.風(fēng)險投資具有很強的參與性；

4.風(fēng)險投資是一種組合投資和權(quán)益投資；

5.風(fēng)險資本具有再循環(huán)性。

二、風(fēng)險投資有哪些退出機制？

1.公開上市（是最普遍的一種風(fēng)險投資退出方式，也是一種投資退出的最佳途徑，或者說是最有利可圖的方式，以此種方式退出，通常獲得的回報是最高的。）

2.管理層收購（風(fēng)險企業(yè)發(fā)展到一定階段，資金規(guī)模、產(chǎn)品銷路、資信狀況都已相當(dāng)好，這時，如果風(fēng)險企業(yè)家暫時不想讓新股東介入，希望能由自己控制這個企業(yè)，而不是聽命于風(fēng)險投資者，則可以自己收購風(fēng)險投資者的那部分股權(quán)，也可以經(jīng)董事會或投注人會議通過后由企業(yè)購回股權(quán)。）3.轉(zhuǎn)讓（即被其他企業(yè)或投資者收購。）4.尋找新的投資者

5企業(yè)清算（當(dāng)風(fēng)險企業(yè)經(jīng)營不善，虧損嚴(yán)重，運轉(zhuǎn)狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是減少損失的最好辦法。）

三、怎樣進(jìn)行風(fēng)險投資運作？

1.資金籌集（風(fēng)險投資的第一步，風(fēng)險投資資金的來源有多種渠道，如個人投資，企業(yè)投資政府財政資金，基金等機構(gòu)投資者）

2.項目篩選（主要應(yīng)考慮的因素是：創(chuàng)業(yè)者的素質(zhì)、技術(shù)創(chuàng)新的可行性、產(chǎn)品的市場前景、項目的經(jīng)濟評估。）

3.達(dá)成交易（風(fēng)險投資者在籌集了資金和選中投資項目之后，便開始與風(fēng)險企業(yè)商談投資協(xié)議，進(jìn)行交易結(jié)構(gòu)的安排和設(shè)計，以解決以下三個方面的問題：金融工具設(shè)計，股權(quán)安排和交易定價，治理結(jié)構(gòu)安排。）

4.與風(fēng)險企業(yè)進(jìn)行合作（內(nèi)容包括共同制定發(fā)展戰(zhàn)略、參與企業(yè)董事會工作、共同聘請外部專家、吸收其他投資者、共同對企業(yè)監(jiān)督和控制。）

5.投資退出（風(fēng)險投資者在任何企業(yè)的投資最終都會被轉(zhuǎn)讓，經(jīng)營企業(yè)并不是他們興趣所在，他們對企業(yè)投資的目的是待其投資增值后，將投資兌現(xiàn)，獲取高額回報。）

四、中國發(fā)展風(fēng)險投資面臨的問題是什么？

1.政策和法律環(huán)境問題（a.稅收方面，中國對高科技產(chǎn)業(yè)雖然已實行了很多優(yōu)惠政策，但是優(yōu)惠的力度遠(yuǎn)不及風(fēng)險投資發(fā)達(dá)國家，而且也不及國內(nèi)經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)和特區(qū)，對高技術(shù)產(chǎn)品增值稅的征收也不盡合理；b.法律方面，目前中國有些法律法規(guī)的內(nèi)容是不利于高科技產(chǎn)業(yè)和風(fēng)險投資發(fā)展的；c.關(guān)于產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓問題）

2.風(fēng)險投資的退出機制問題（中國目前尚未解決這個問題主要原因在于：a、中小型高科技企業(yè)在國內(nèi)主板市場上市的難度較大；b、中小型高科技企業(yè)在海外上市亦受到各方面的限制；c、對管理層收購限制較大。）

3.資金來源問題（中國目前的風(fēng)險投資資金來源相對比較單一，主要是財政科技撥款、科技開發(fā)貸款以及部分高科技集團公司的投資等，沒有充分利用個人、企業(yè)、金融或非金融機構(gòu)等具有投資潛力的力量，社會化程度不夠，這一方面限制了我國風(fēng)險投資的資金規(guī)模，另一方面也使市場風(fēng)險得不到有效分散。）

4.風(fēng)險投資的組織形式問題（在國外，風(fēng)險資本主要以有限合伙制風(fēng)險投資基金形式存在，而且這些基金大部分是通過私募方式設(shè)立的，但是按照中國現(xiàn)行法律，風(fēng)險投資基金尚不能以有限合伙制形式注冊，只能設(shè)立有限責(zé)任制的風(fēng)險投資公司。）

第四章 BOT投資方式

一、什么是BOT投資方式？

英文全稱是“Build-Operate-Transfer”,意思是建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓，最早產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代初期的國際工程承包市場。今天所說的BOT投資，其實質(zhì)是一種債務(wù)與股權(quán)相結(jié)合的產(chǎn)權(quán)，它是由項目構(gòu)成的有關(guān)單位（承建商、經(jīng)營商及用戶）組成的財團所成立的一個股份組織，對項目的設(shè)計、咨詢、供貨和施工實行一攬子總承包。項目竣工后，在特許權(quán)規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營，向用戶收取費用，以收回投資、償還債務(wù)、賺取利潤。

二、BOT投資方式的特點是什么？這種投資方式適用哪些領(lǐng)域？

特點：1.BOT投資項目規(guī)模大，經(jīng)營周期長（BOT投資項目一般都是由多國的十幾家或幾十家銀行或融資機構(gòu)組成銀團貸款，再由一家或數(shù)家承包商組織實施。）

2.BOT是一種項目融資（發(fā)展商回收項目投資的唯一途徑是項目建成后在授權(quán)期內(nèi)運營項目收費或銷售項目產(chǎn)品所產(chǎn)生的收益。）

3.BOT項目投資難度大（每個BOT投資項目都各具特點，一般均無先例可循，對于承包商來說，他遇到的每一個BOT項目都是一個新課題，都得從頭開始研究，這無疑加大了投資的難度。）

4.BOT項目建設(shè)要求各方面通力合作（BOT投資項目的執(zhí)行是一個非常復(fù)雜的過程，其規(guī)模決定了首先是參加方為數(shù)眾多，其次項目涉及許多經(jīng)濟和金融因素，最后還涉及到公眾利益與許多社會公共部門。）

適用領(lǐng)域：一個國家或地區(qū)，在其經(jīng)濟建設(shè)基礎(chǔ)領(lǐng)域里的一些能通過收費獲得收入的設(shè)施或服務(wù)項目，例如：電站、高速公路、鐵路、橋梁、隧道、港口、機場、鋼鐵企業(yè)、化工企業(yè)、灌渠、水庫與大壩、教育醫(yī)療衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施、倉庫、環(huán)保設(shè)施、通信設(shè)施、工業(yè)園區(qū)等，都可以通過BOT投資方式來融資建設(shè)。

三、BOT投資方式的運行機制。

政府方面：一個典型的BOT項目要經(jīng)歷以下幾個階段：1、確定項目階段；2、招標(biāo)準(zhǔn)備階段；3、招標(biāo)與評價階段；4、談判與授權(quán)階段。

企業(yè)方面：1、投資決策與評估階段；2組建項目公司階段；3、投標(biāo)與執(zhí)行階段；4、建設(shè)階段；5、經(jīng)營與移交階段（BOO 方式除外）

四、BOT投資項目的風(fēng)險包括哪些內(nèi)容？

政府風(fēng)險：

1、項目建設(shè)承包商有意或因經(jīng)營不善造成的工期拖延、投資超支、籌資困難；

2、外部利率風(fēng)險、利率水平上??；承包商因破產(chǎn)或不可抗力而終止合同；

3、項目建成后，承包商試圖利用技術(shù)、原材料壟斷來操控項目。

項目公司：

1、政治風(fēng)險（因政府變更或政策、法律的改變給電站工程的經(jīng)濟效益帶來的影響）

2、財務(wù)風(fēng)險（由于匯率變化、利率上升和通貨膨脹帶來的風(fēng)險）

3、市場風(fēng)險（包括運行、電力價格、購買電量、等不穩(wěn)定因素的風(fēng)險，以及燃料供應(yīng)不足、燃料價格上漲等風(fēng)險）

4、工程建設(shè)風(fēng)險（工程設(shè)計和建設(shè)中的工程拖期、工程費用追加、工程完工后其性能得不到保障等）

第五章 中國利用外資

一、中國利用國際直接投資的特點是什么？中國利用外資的主要成就包括哪些內(nèi)容？

特點：1、中國利用外資在國際資本市場中具有重要地位；2、多種投資方式有了較大發(fā)展，獨資企業(yè)增長很快；3、跨國公司投資增多；4、跨國公司對華投資層次提升；5、跨國并購正成為外商對華投資的重要渠道；6、服務(wù)業(yè)市場準(zhǔn)入擴大。

主要成就：

1.通過利用國際直接投資提高綜合國力（國際直接投資彌補了國內(nèi)建設(shè)資金不足，促進(jìn)經(jīng)濟快速發(fā)展，外商投資企業(yè)上繳稅收逐年較快增長，已成為我國國民經(jīng)濟的重要組成部分和國民經(jīng)濟新的經(jīng)濟增長點；外商投資企業(yè)創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會）；

2.通過利用國際直接投資提高企業(yè)競爭能力（利用國際直接投資，引進(jìn)先進(jìn)、適用的技術(shù)和管理經(jīng)驗，促進(jìn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和企業(yè)改造升級高位起步；促進(jìn)對外貿(mào)易的發(fā)展）；

3.通過利用國際直接投資推動國內(nèi)經(jīng)濟改革（推動微觀層次上的經(jīng)濟改革—企業(yè)效應(yīng)與市場效應(yīng)；促進(jìn)宏觀經(jīng)濟發(fā)生變化—制度效應(yīng)；有助于社會主義市場經(jīng)濟體制的建設(shè)和完善。）

二、如何看待利用外資與國家經(jīng)濟安全問題。

按照經(jīng)濟學(xué)一般原理，任何事都是有利必有弊，都會涉及到成本與收益的對比，凡是收益大于成本的事在經(jīng)濟上就是可行的，而成本大于收益的事就是不可行的，中國利用外資也不例外。

從歷史的角度看，“經(jīng)濟發(fā)展”和“經(jīng)濟安全”是互為因果的。不發(fā)展就是一種不安全，貧困化對于發(fā)展中國家來說是最大的不安全。一個經(jīng)濟整體上處于非安全狀態(tài)的國家，是不可能實現(xiàn)較為穩(wěn)健的經(jīng)濟發(fā)展的。因此我們討論“國家經(jīng)濟安全”問題時，事實上必須討論的是“國家經(jīng)濟安全發(fā)展”的問題，這是一個動態(tài)的概念。

從目前中國國際直接投資流入的現(xiàn)實出發(fā)，需要認(rèn)真對待和處理的問題主要是：1、利率匯出對國際收支的影響；2、外商投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題；3、部分地區(qū)在吸收外商投資過程中忽視了環(huán)境保護(hù)問題；4、外商投資企業(yè)對民族工業(yè)產(chǎn)生的競爭壓力問題；5、優(yōu)惠政策問題；6、經(jīng)濟安全問題；7、外商投資管理等方面的問題；8、資本外逃和資本項目可兌換問題。

三、中外合資經(jīng)營企業(yè)與中外合作經(jīng)營企業(yè)的區(qū)別是什么？

1.合營方式不同即出資方式不同（合資企業(yè)屬于股權(quán)式合營，由合資雙方共同出資；合作企業(yè)是契約式合營，出資方式比較靈活。）

2.法人地位和組織形式不同（合資企業(yè)必須取得法人資格，成為有限責(zé)任公司；合作企業(yè)可以設(shè)立具有法人資格的企業(yè)，也可以不設(shè)立法人企業(yè)，而只是合作雙方訂有合同的合作項目）

3.管理方式不同（合資經(jīng)營企業(yè)根據(jù)出資比例，由雙方共同組成董事會，實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理責(zé)任制；非法人的合作企業(yè)或項目，一般不設(shè)立董事會，管理方式比較靈活，可以建立聯(lián)合管理委員會，實行聯(lián)合管理等。）

4.利潤分配方式不同（合資經(jīng)營企業(yè)按注冊資本的比例雙方共享利潤、共同承擔(dān)虧損與風(fēng)險；合作企業(yè)是按合同規(guī)定的方式和比例分配利潤。）

5.資金回收方式不同（合資經(jīng)營企業(yè)投資者投資回收是通過在共同經(jīng)營中分得的利潤和通過合資企業(yè)在終止?fàn)I業(yè)時分得的剩余資金來獲得的；合作經(jīng)營企業(yè)的投資回收有多樣方式。）

6.納稅主體不同（合資經(jīng)營企業(yè)以企業(yè)為納稅人繳納稅款，在經(jīng)營中先納稅，后分利；合作企業(yè)-非法人式的-是先分利，然后合作各方分別以自己的企業(yè)法人作為納稅主體進(jìn)行納稅。）

四、如何舉辦中外合資經(jīng)營企業(yè)？

1.審批機關(guān)和權(quán)限（中國對中外合資經(jīng)營企業(yè)實行統(tǒng)一規(guī)劃，分級管理。設(shè)立中外合資經(jīng)營企業(yè)的審批機關(guān)主要是國家發(fā)展改革委員會和商務(wù)部。）

2.外商投資企業(yè)的設(shè)立實行政府逐項審批登記制度（項目建議書的申報審批；可行性研究報告的申報審批；合同、章程審批及申領(lǐng)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書；營業(yè)執(zhí)照的申領(lǐng)。）

3.經(jīng)營期限及企業(yè)終止（根據(jù)不同行業(yè)和項目的具體情況，由投資者按國家有關(guān)規(guī)定協(xié)商確定，一般10-30年，最長可50年，經(jīng)國務(wù)院特殊批準(zhǔn)可不規(guī)定年限。）

五、當(dāng)前進(jìn)一步鼓勵外商投資的政策包括哪些內(nèi)容？（P141）

1.鼓勵外商投資企業(yè)技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新；

2.加大外外商投資企業(yè)的金融支持力度；

3.鼓勵外商向中西部地區(qū)投資；

4.進(jìn)一步改善對外商投資企業(yè)的管理和服務(wù)。

第六章 國際信貸合作

一、什么是國際信貸？國際信貸有哪些作用？

國際信貸也稱國際信用，它是發(fā)生在國際間的一種資金借貸關(guān)系，即由一國或數(shù)國的政府、銀行或國際金融機構(gòu)向第三國政府、銀行及其他自然人或法人提供資金融通，其實質(zhì)是以償還為條件的資本運動。

作用：1、有利于調(diào)節(jié)國際收支；

2、有利于發(fā)展生產(chǎn)和促進(jìn)國際貿(mào)易；

3、有利于跨國公司的發(fā)展和推動生產(chǎn)國際化；

4、有利于發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展。

二、政府貸款的概念與特點是什么？

政府貸款是一國政府利用財政資金向另一國政府提供的，具有雙邊經(jīng)濟援助性質(zhì)的長期低息優(yōu)惠性貸款，政府貸款也是各類貸款中優(yōu)惠程度最高的一種貸款。政府貸款有無息的，也有有息的，一般年利息率在2%-3%之間，償還期平均在20-30年，最長可達(dá)50年。

特點：1.利息率低、附加費用少，含有一定的贈與成分；

2.還款期長，并有一定的寬限期；

3.貸款的程序比較復(fù)雜。

三、世界銀行貸款的特點是什么？

1.世界銀行貸款對象只限于發(fā)展中國家的政府和由成員國政府擔(dān)保的公私機構(gòu)；

2.世界銀行貸款期限較長，利率條件比較優(yōu)惠（但是，硬貸款實行每半年變動一次的浮動利率；借款國必須按期償還。）

3.世界銀行貸款一般與特定的項目相聯(lián)系，世界銀行對項目提供貸款的數(shù)額，根據(jù)該項目所需的外匯資金或項目總投資額的50%來確定；

4.世界銀行貸款手續(xù)嚴(yán)密，項目準(zhǔn)備時間比較長；

5.世界銀行貸款管理嚴(yán)格，貸款必須?？顚Ｓ茫⒔邮苁澜玢y行的嚴(yán)格監(jiān)督；

6.世界銀行貸款在使用中，資金實行報賬制或先發(fā)生后支付制，而不是一次將貸款資金全部發(fā)放給借款國；

7.世界銀行的項目貸款不僅僅只為項目提供建設(shè)資金，同時還可以幫助借款國引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，并通過提供咨詢和培訓(xùn)等，幫助改善項目和機構(gòu)管理。

綜上所述，世界銀行貸款的一個最重要的特點，實際上也是世界銀行的一個基本原則，即貸款必須用來促進(jìn)借款國的經(jīng)濟發(fā)展和社會進(jìn)步。

四、什么是“贈與成分”？怎樣衡量“贈與成分”？

贈與成分（Grant Element，簡稱GE）是用于衡量貸款優(yōu)惠程度的一個綜合性指標(biāo)。

衡量這一指標(biāo)的參數(shù)包括：貸款的年利息率、償還期、寬限期、每年償還次數(shù)和貸款期內(nèi)的貼現(xiàn)率。由于每年償還次數(shù)一般均定為每半年償還一次，貼現(xiàn)率則按綜合年率10%計算，所以在計算贈與成分時以前三個參數(shù)為主，它們直接影響到贈與成分的大小。按國際慣例，優(yōu)惠貸款所含的贈與成分應(yīng)達(dá)到25%以上。

五、政府貸款的發(fā)放程序、貸款協(xié)議簽訂方式、物資設(shè)備采購方式？

政府貸款的發(fā)放，一般由貸款國政府主管部門協(xié)調(diào)財政部門通過由政府設(shè)立的專門機構(gòu)負(fù)責(zé)提供。

發(fā)放程序要經(jīng)過：1.貸款項目準(zhǔn)備；2.貸款項目可行性研究；3.貸款項目評估；

4.貸款項目會談；5.貸款協(xié)議談判；6.項目實施和監(jiān)督；7.項目總結(jié)。

貸款協(xié)議簽訂方式：

1、工期短、貸款金額小、項目建設(shè)在一年左右能夠完成，這時簽訂一個貸款協(xié)議。

2、貸款金額較大，項目工期需要若干年才能完成，這時的貸款協(xié)議簽訂基本有兩種做法：

a、年度貸款協(xié)議，b、項目貸款協(xié)議。如果是混合貸款，在工作程序和協(xié)議簽訂方式上則有所不同，主要：自上而下方式（政府批準(zhǔn)貸款協(xié)議生效是建立在具有商務(wù)買賣成交基礎(chǔ)上的）和自下而上方式（買賣合同是取得政府混合貸款的成立條件）

物資設(shè)備采購方式：

1.自由采購（借款國可以自由選擇供應(yīng)商采購其所需要的物資和設(shè)備，物資和設(shè)備的貸款在貸款項下支付。）

2.從貸款國采購（是一種限制采購方式，即在貸款協(xié)議中明確規(guī)定，借款國必須將貸款項下所需的物資和設(shè)備的一部分或全部用于購買貸款國廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品或勞務(wù)。）

3.從合格貨源國采購（貸款協(xié)議規(guī)定，借款國在貸款項下采購所需要的物資和設(shè)備時，必須從規(guī)定的合格貨物來源國家采購。）

4.國際招標(biāo)采購（采購貸款項下所需的物資和設(shè)備時，不受任何限制，使用正式公開的國際招標(biāo)方式購買。）

5.從借款國采購（貸款協(xié)議規(guī)定，如果借款國的廠商參加招標(biāo)能夠中標(biāo)，可以在借款國本國進(jìn)行采購。）

六、世界銀行宗旨、貸款期限和種類、貸款額度和利率？

宗旨：通過提供和組織長期貸款和投資，為成員國提供生產(chǎn)性資金，促進(jìn)成員國經(jīng)濟發(fā)展。

主要內(nèi)容：1.運用銀行本身資本和籌集的資金及其他資源，為生產(chǎn)事業(yè)提供資金，以補充私人投資的不足；2.利用擔(dān)?；騾⒓铀饺速J款及其他私人投資的方式，促進(jìn)外國私人投資；3.用鼓勵國際投資以發(fā)展成員國生產(chǎn)資源的方式，促進(jìn)國際貿(mào)易長期均衡的增長，并保持國際收支平衡，以協(xié)助成員國提高生產(chǎn)力、生活水平和改善勞動條件。

貸款期限：低收入國家（人均國民收入520美元以下）貸款期限20年，寬限期4-4.5年；中等收入國家（人均國民收入521-1075美元間）貸款期限17年，寬限期4年；

較高收入國家（人均國民收入1076美元以上）貸款期限15年，寬限期3年。

貸款種類：長期以來，世界銀行一直將貸款劃分為項目貸款和非項目貸款。為適應(yīng)拉丁美洲和非洲的需要，世界銀行引進(jìn)一種政策性的結(jié)構(gòu)調(diào)整貸款和部門調(diào)整貸款。

按貸款的用途及其與投資和組織機構(gòu)的聯(lián)系，將貸款劃分為投資貸款、部門貸款、結(jié)構(gòu)調(diào)整貸款、技術(shù)援助貸款、緊急復(fù)興貸款、小額創(chuàng)新與學(xué)習(xí)貸款、可調(diào)整規(guī)劃貸款等6種。

世界銀行貸款額度和利率：貸款額度不受會員國認(rèn)繳股金的限制，世界銀行根據(jù)申請借款國家的經(jīng)濟狀況、經(jīng)濟發(fā)展水平、項目的投資大小來決定貸款額度，一般來講，該行從不對借款項目提供全額借款，所提供的貸款額度不超過項目總投資的40%。貸款利率隨國際金融市場利率升降進(jìn)行定期調(diào)整，采用浮動利率，但是一般低于市場利率。利息從支用部分貸款之日起算，未按期使用部分不收計利息，只從簽約之日起按年收取0.75%的承諾費。

七、世界銀行貸款“項目周期”包括哪些內(nèi)容？

1.項目選定（由借款國選定一些本國經(jīng)濟和社會發(fā)展需要并符合世界銀行貸款政策，提供給世界銀行進(jìn)行篩選的項目）

2.項目準(zhǔn)備（借款國提出的項目一旦被編入世界銀行的貸款規(guī)劃，該項目就進(jìn)入了項目準(zhǔn)備階段，主要是借款國對經(jīng)世界銀行篩選過的項目進(jìn)行可行性研究）

3.項目評估（世界銀行對篩選過的項目進(jìn)行詳細(xì)審查、分析、論證和決策的整個過程。內(nèi)容包括：技術(shù)方面，財務(wù)方面，經(jīng)濟方面，組織方面。評估合格后，世界銀行提出兩份報告：項目可行性研究的“綠皮報告書”和“灰皮報告書”作為同意項目貸款的通知書。）

4.項目談判（世界銀行與借款國為保證項目成功，力求就所采取的必要措施達(dá)成協(xié)議的階段，經(jīng)過談判所達(dá)成的協(xié)議，將作為法律文件由雙方共同履行。）

5.項目執(zhí)行（包括項目實施和項目監(jiān)督。在項目執(zhí)行中，招標(biāo)采購占有特別重要的位置，也可以說是項目執(zhí)行的核心，關(guān)系項目實施的進(jìn)度和項目目標(biāo)完成情況的好壞。）

6.項目總結(jié)評價（世界銀行對其提供貸款項目所要達(dá)到的目標(biāo)、效益和存在的問題進(jìn)行全面總結(jié)的階段。）

八、出口信貸的概念與特點是什么？

出口信貸：在大型成套設(shè)備等資本品的出口貿(mào)易中，為加強本國產(chǎn)品在國際市場上的競爭能力，由出口國政府的信貸機構(gòu)，通過采用直接優(yōu)惠資金融通、利息、補貼或提供政府擔(dān)保中的一種方式或同時采取二種以上的方式，對本國的出口商或國外的進(jìn)口商銀行提供的中長期融資便利。

出口信貸特點：

1.出口信貸所支持的一般是大型設(shè)備的出口，金額大（信貸額有最低起點限額沒有最高限額），信貸期限長（在2年以上。）；

2.出口信貸利率，一般低于相同條件資金貸放市場利率，利差由國家補貼，這是發(fā)達(dá)國家擴大市場，加強壟斷的表現(xiàn)與必然結(jié)果；

3.出口信貸是以出口信貸保險為基礎(chǔ)的，是保險與信貸融合在一起的一種便利；

4.出口信貸是政府干預(yù)經(jīng)濟生活的一個重要手段（出口信貸是促進(jìn)設(shè)備出口以帶動國內(nèi)生產(chǎn)就業(yè)的重要措施之一。）

第七章 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓

一、什么是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓？ 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓有哪些特點？

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指技術(shù)持有者通過各種方式將其擁有的生產(chǎn)技術(shù)、銷售技術(shù)或管理技術(shù)以及有關(guān)的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人的行為，跨越國境的技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為就是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓分為：非商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點：

1.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的多數(shù)是技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓；

2.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是一個雙方較長期的密切合作過程；

3.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是交易雙方既是合作伙伴又是競爭對手；

4.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的價格較難確定；

5.技術(shù)輸出方對技術(shù)輸出的管制比較嚴(yán)格；

6.軟件技術(shù)在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的比重日益提高；

7.發(fā)達(dá)國家與跨國公司在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場上占主導(dǎo)地位；

8.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓競爭日趨激烈。

二、專利技術(shù)、專有技術(shù)、商標(biāo)權(quán)是如何定義的？

專利是指一國主管當(dāng)局依法授予發(fā)明者在一定時期內(nèi)對其發(fā)明擁有的一種專有權(quán)或獨占權(quán)。專利內(nèi)容包括三方面：獨占的實施權(quán)；受法律保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造；專利文獻(xiàn)；

專有技術(shù)：是指生產(chǎn)所必須的，且有使用價值，能夠在經(jīng)濟活動中獲得經(jīng)濟利益，沒有公開過其全部內(nèi)容，不受專利法保護(hù)的技術(shù)知識、經(jīng)驗或方法。它以生產(chǎn)技術(shù)為主，但也包括與生產(chǎn)有關(guān)的管理知識和商務(wù)知識。專有技術(shù)實際上是在生產(chǎn)過程中經(jīng)過長期實踐，積累出的一種成熟技術(shù)、經(jīng)營或方法。

商標(biāo)權(quán)：是指一國的商標(biāo)主管部門根據(jù)商標(biāo)申請人的申請，經(jīng)核準(zhǔn)后，授予商標(biāo)申請人的一種商標(biāo)專有權(quán)。商標(biāo)權(quán)是一個集合概念，包括：使用權(quán)；禁止權(quán)；轉(zhuǎn)讓權(quán)；許可使用權(quán)。

三、專利權(quán)與專有技術(shù)的聯(lián)系與區(qū)別？

聯(lián)系：都是無形資產(chǎn)和人類智慧的結(jié)晶，是精神創(chuàng)造的成果，都具有技術(shù)價值、產(chǎn)權(quán)價值與商業(yè)價值的特征，而且兩者往往共處于實施一項技術(shù)所需的知識總體之中，聯(lián)系緊密。

區(qū)別：

1.法律地位不同（專利是一種工業(yè)產(chǎn)權(quán)，經(jīng)過法律程序得以授權(quán)，并受工業(yè)產(chǎn)權(quán)法和國專利法保護(hù)；專有技術(shù)則是由于某種原因沒申請專利或不能取得專利的技術(shù)，靠自身的保護(hù)來維持期所有權(quán)，是事實上的占有而不是法定的占有，主要受民法、刑法、不公平競爭法及有關(guān)工商秘密立法的保護(hù)）；

2.表達(dá)方式不同（專利是公開的，專有技術(shù)則是秘密的）；

3.技術(shù)內(nèi)容的范圍不同（專有技術(shù)的范圍比專利技術(shù)寬，專有技術(shù)的內(nèi)容不僅包括能授予專利權(quán)的生產(chǎn)和服務(wù)等行業(yè)的技術(shù)，還包括不能授予專利權(quán)的管理、經(jīng)營等方面的技術(shù)。）；

4.時間限制不同（專利一般10-20年，不能續(xù)展；專有技術(shù)則不受時間的限制）

四、專利權(quán)與商標(biāo)權(quán)的聯(lián)系與區(qū)別。

專利權(quán)與商標(biāo)權(quán)的聯(lián)系：表現(xiàn)在二者都是工業(yè)產(chǎn)權(quán)，都受到工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律和國家專利法及商標(biāo)法的保護(hù)，并都有時間和地域的限制。

二者的區(qū)別在于：專利權(quán)不能無限續(xù)展；而商標(biāo)權(quán)可以申請續(xù)展，且續(xù)展次數(shù)不限，只要商標(biāo)權(quán)人不斷申請續(xù)展，商標(biāo)權(quán)就可以長期保持有效。

五、國際技術(shù)貿(mào)易采用哪些交易方式？各種方式的特點是什么？

國際技術(shù)貿(mào)易主要通過許可貿(mào)易與技術(shù)服務(wù)進(jìn)行。

許可貿(mào)易亦稱許可證貿(mào)易：是指技術(shù)的提供方與接受方之間簽訂的，允許接受方對提供方所擁有的技術(shù)享有使用權(quán)及產(chǎn)品的制造權(quán)和銷售權(quán)。是目前國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的最主要的方式。許可貿(mào)易是通過簽訂書面的許可協(xié)議來進(jìn)行的，就其實質(zhì)而言，許可貿(mào)易是技術(shù)使用權(quán)的一種轉(zhuǎn)讓，被許可方所取得的只是技術(shù)的使用權(quán)。

技術(shù)服務(wù)：是伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)讓而進(jìn)行的。目前，國際上出現(xiàn)了許多以提供信息、咨詢、技術(shù)示范或指導(dǎo)為主的技術(shù)服務(wù)性行業(yè)，主要通過咨詢服務(wù)和人員培訓(xùn)來提供技術(shù)服務(wù)。咨詢服務(wù)的范圍很廣，人員培訓(xùn)是指技術(shù)服務(wù)的提供者對生產(chǎn)企業(yè)的各類技術(shù)人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)。

與許可貿(mào)易不同的是，技術(shù)服務(wù)不涉及技術(shù)使用權(quán)和所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，而是技術(shù)的提供方用自己的技術(shù)和勞動技能為企業(yè)進(jìn)行有償服務(wù)。

六、許可貿(mào)易交易方式包括哪些內(nèi)容，價格怎樣確定？

按交易的標(biāo)的分：1.專利許可；2.專有技術(shù)許可；3.商標(biāo)許可；4.綜合許可。

按授權(quán)的范圍分：1.獨占許可；2.排他許可；3.普通許可；4.從屬許可；5.互換許可。

技術(shù)許可方在確定技術(shù)價格時主要考慮的因素：1.技術(shù)開發(fā)的成本；2.直接費用；3.技術(shù)創(chuàng)造利潤的功能（最主要因素，是指使用技術(shù)所能獲得的實際經(jīng)濟效益。）

技術(shù)價格取決于輸出方所得的份額占引進(jìn)方利潤的百分比，這個百分比稱為利潤分配率LSLP，用公式表示是：LSLP(%)=許可方的費用/引進(jìn)方利潤*100%

技術(shù)價格=LSLP*引進(jìn)方利潤

在實際交易中LSLP可以由交易雙方談判確定。

七、中國在技術(shù)貿(mào)易中如何實施對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)？

中國對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)：

對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有關(guān)法規(guī)：《對外貿(mào)易法》、《專利法》、《商標(biāo)法》、《涉外經(jīng)濟合同法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《著作權(quán)法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法》、《個人所得稅法》。

《專利法》對專利技術(shù)保護(hù)的有關(guān)規(guī)定；《商標(biāo)法》對商標(biāo)保護(hù)的有關(guān)規(guī)定；《反不正當(dāng)競爭法》對專有技術(shù)保護(hù)的有關(guān)規(guī)定；《計算機軟件保護(hù)條例》對計算機軟件保護(hù)的有關(guān)規(guī)定）

技術(shù)引進(jìn)中對外方知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)：

1.對專利技術(shù)的保護(hù)（除嚴(yán)格按照《專利法》的規(guī)定向外國專利技術(shù)提供保護(hù)外，還應(yīng)特別采取保護(hù)措施。）

2.對專有技術(shù)的保護(hù)（可以通過《反不正當(dāng)競爭法》、《民法通則》、《刑法》和《技術(shù)引進(jìn)合同管理條例》等法律法規(guī)得到保護(hù)，實踐中還應(yīng)采取保護(hù)措施。）

3對商標(biāo)權(quán)的保護(hù)（使用供方商標(biāo)的產(chǎn)品質(zhì)量或性能，必須與原商標(biāo)產(chǎn)品相符，供方有權(quán)對受方使用其商標(biāo)的產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷售進(jìn)行必要的監(jiān)督與指導(dǎo)。）

4.對計算機軟件的保護(hù)（通過《計算機軟件保護(hù)條例》來實施，及具體保護(hù)措施。）

技術(shù)出口中對中方知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)：P205

1.對出口專利技術(shù)的保護(hù)（對于一項有潛在出口能力的創(chuàng)造發(fā)明、實用新型或外觀設(shè)計，發(fā)明人或持有人應(yīng)按有關(guān)國家的法律，向該國專利局提出專利申請，獲得專利權(quán)后，再向該國出口專利技術(shù)。）

2.對專有技術(shù)的保護(hù)（當(dāng)中國企業(yè)出口的專有技術(shù)受到侵害時，輸出可援引受方國家的合同法、侵權(quán)行為法、不正當(dāng)競爭法、民法和刑法中的有關(guān)規(guī)定尋求保護(hù)。）

3.對商標(biāo)權(quán)的保護(hù)（可沿用國際慣例：注冊在先原則；領(lǐng)土延伸原則，即注冊商標(biāo)的保護(hù)范圍只限于注冊國領(lǐng)土范圍。中國企業(yè)出口技術(shù)設(shè)備和技術(shù)產(chǎn)品時，應(yīng)采取超前或及時注冊的戰(zhàn)略。）

4.對計算機的保護(hù)（中國出口的計算機軟件，無論是源程序還是目標(biāo)程序，都應(yīng)按伯爾尼公約規(guī)定作為版權(quán)給予保護(hù)，保護(hù)期限為50年，有具體保護(hù)措施。）

八、中國參加的國際知識產(chǎn)權(quán)公約主要有哪些？

1980年3月加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）；1985年3月19日成為《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的成員國；1989年10月4日成為《商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定》成員；1989年簽署《關(guān)于集成電路知識產(chǎn)權(quán)條約》；1992年7月先后加入《伯爾尼公約》和《世界版權(quán)公約》；1991年6月《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》；1994年1月參加《專利合作條約》；烏拉圭回合談判《與貿(mào)易有關(guān)的包括冒牌貨貿(mào)易的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的談判。

第八章 國際工程承包

一、國際工程承包的概念與特點是什么？

國際工程承包：是國際上的承包商（公司）以提供自己的資本、技術(shù)、勞務(wù)、設(shè)備、材料、許可證等，通過國際間的招標(biāo)、投標(biāo)、議標(biāo)和其他協(xié)商途徑，為工程發(fā)包人（業(yè)主）營造工程項目，并按照事先商定的條件、合同價格、支付方式等收取費用的一種商業(yè)活動方式。是國際經(jīng)濟合作的主要方式之一。

國際工程承包的特點：

1.差異性大（一般來說，在國際工程承包中，任何兩個在各方面條件都完全都相同的項目是沒有的。）

2.綜合性強（國際工程承包是跨國界進(jìn)行的，涉及到兩個或兩個以上的國家，參加一項工程承包建設(shè)，需要了解相關(guān)國家的政治、經(jīng)濟、法律、文化等多方面的情況。）

3.風(fēng)險大（國際工程承包合同的期限一般較長，少則二三年，多則5年，甚至10年。）

4.合同金額大（隨著世界經(jīng)濟的發(fā)展，發(fā)包項目的檔次不斷提高，規(guī)模不斷擴大。）

5.合作范圍廣（包括流通領(lǐng)域的合作和生產(chǎn)領(lǐng)域的合作，既是經(jīng)濟合作，也是技術(shù)合作，資本合作等。）

6.策略性強（不管在哪個國家承攬項目和施工，都要遵守當(dāng)?shù)氐姆?，尊重?dāng)?shù)氐娘L(fēng)土人情和生活習(xí)慣。）

二、國際競爭性招標(biāo)的概念與方式是什么？

公開招標(biāo)亦稱國際公開招標(biāo)或國際競爭性招標(biāo)：是招標(biāo)人通過公共宣傳媒介發(fā)布招標(biāo)信息，世界各地所有合格的承包商可報名參加投標(biāo)，條件對業(yè)主最有利者可中標(biāo)。是國際上運用最多的招標(biāo)方式。

其優(yōu)點是：業(yè)主可以按照事先規(guī)定的條件在國際市場上找到最有利于自己的承包商來承建工程、提供設(shè)備和材料，在工程質(zhì)量、工期、價格等方面都可以滿足自己的要求。

國際競爭性招標(biāo)的方式：公開招標(biāo)ICB，無限競爭；選擇性招標(biāo)（邀請招標(biāo)），有限競爭

三、怎樣進(jìn)行國際招投標(biāo)

招標(biāo)程序：

1.確定招標(biāo)方式與機構(gòu)（在確定招標(biāo)項目以及工程范圍后，業(yè)主方應(yīng)立即確定招標(biāo)方

與招標(biāo)機構(gòu)。按照國際慣例，招標(biāo)機構(gòu)必須是經(jīng)過審批和具有一定資質(zhì)的專門機構(gòu)。）

2．編制招標(biāo)文件（招標(biāo)文件，又叫標(biāo)書，是招標(biāo)人據(jù)以進(jìn)行招標(biāo)的基礎(chǔ)，也是投標(biāo)人編制報價的直接依據(jù)。）

3.發(fā)布招標(biāo)公告（業(yè)主方在編制出招標(biāo)文件并做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作后，要通過報紙、雜志、廣播、電視等公共宣傳媒體發(fā)布招標(biāo)公告。）

4.資格預(yù)審（為保證工程質(zhì)量，招標(biāo)人對愿意參加投標(biāo)的承包商，在技術(shù)、資金、能力、管理、經(jīng)營和信譽等方面進(jìn)行全面審查，以排除不合格的承包商參加投標(biāo)。）

5.編制招標(biāo)文件（編制招標(biāo)文件，又稱“做標(biāo)”，是由投標(biāo)人—承包商—來完成的工作。）

6.遞送標(biāo)書（承包商在編制好標(biāo)書以后，應(yīng)按招標(biāo)人的要求將整套投標(biāo)書密封，并在投標(biāo)截止日之前，派專人送交指定的招標(biāo)機構(gòu)，并辦理遞交的簽認(rèn)手續(xù)。）

7.開標(biāo)（招標(biāo)人在規(guī)定的時間和地點，按照一定的方式和程序?qū)⑺械耐稑?biāo)書啟封揭曉。）

8.評標(biāo)（招標(biāo)人在規(guī)定的時間和地點，對所收到的有效標(biāo)書按照一定的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行綜合評價、比較，并選出中標(biāo)人的全過程。）

9.定標(biāo)前談判（招標(biāo)人通過評標(biāo)選出為數(shù)不多的幾個中標(biāo)候選人后，要分別于他們進(jìn)行談判，以進(jìn)一步落實最后的價格與有關(guān)合同條款。）

10.定標(biāo)（決定中標(biāo)人，經(jīng)過評標(biāo)和談判，招標(biāo)人最終選定一個中標(biāo)人，并向其發(fā)出“中標(biāo)通知書”。）

11.簽訂合同（中標(biāo)人在收到“中標(biāo)通知書”后，應(yīng)在招標(biāo)文件規(guī)定的時間，一般為接到中標(biāo)通知書后的15天內(nèi)，與招標(biāo)人簽訂合同并同時遞交履約保證書。）

標(biāo)書通常由招標(biāo)委員會或?qū)I(yè)咨詢公司負(fù)責(zé)編制，主要內(nèi)容：投標(biāo)人須知，合同條件，技術(shù)規(guī)范，工程量表，圖紙，投標(biāo)書及其附件，投標(biāo)保證書，協(xié)議書。

四、國際工程承包合同的主要方式？

工程承包合同又稱工程承包契約，是業(yè)主與承包商為確定各自的權(quán)利和義務(wù)而訂立的雙方共同遵守的協(xié)議。

劃分為不同的種類：

價格形式劃分：總價合同、單價合同和成本加酬金合同；

按合同范圍：有工程咨詢合同、施工合同、工程服務(wù)合同、設(shè)備供應(yīng)合同、設(shè)備供應(yīng)與安裝合同、交鑰匙合同和交產(chǎn)品合同等。

按承包方式：總包合同、分包合同及二包合同等。

國際工程承包合同常見的方式：

1.總價合同（即總價不變合同，是業(yè)主要求承包商按照規(guī)定完成全部工程并支付確定價款的合同。包括四種形式：固定總價合同、調(diào)整總價合同、固定工程量總價合同和管理費用總價合同。）

2.單價合同（有估計工程量單價合同和純單價合同兩種形式。采用單價合同形式時，工程單價固定，而工程量是近似值，一般按實際完成的工程量結(jié)算。）

3.成本加酬金合同（亦稱成本補償合同，采用這種合同，業(yè)主以按工程實際成本另加一筆酬金的方式向承包商進(jìn)行支付。按支付酬金的不同，分為：有成本加百分比合同、成本加固定酬金合同、成本加獎金合同等。）

4.交鑰匙合同（又稱“一攬子合同”，是指承包商從工程方案選擇建筑施工、設(shè)備供應(yīng)與安裝、人員培訓(xùn)直至試生產(chǎn)承擔(dān)全部責(zé)任的合同。承包商自始至終對業(yè)主負(fù)責(zé)。）

5.交產(chǎn)品合同（又稱產(chǎn)品到手合同，指在工程項目投產(chǎn)以后，承包商仍在一定的時間內(nèi)繼續(xù)負(fù)責(zé)指導(dǎo)生產(chǎn)、培訓(xùn)人員和維修設(shè)備，保證生產(chǎn)出一定數(shù)量的合格產(chǎn)品，并達(dá)到規(guī)定的原材料、燃料等消耗指標(biāo)后才算完成任務(wù)，所以這種合同也稱“保產(chǎn)合同”。）

6.總包合同（承包商對整個發(fā)包工程負(fù)全部責(zé)任的合同。）

7.分包合同（亦稱分項合同，業(yè)主把一個工程分成幾個項目或幾個部門發(fā)包給幾個承包商，各承包商分別與業(yè)主簽合同。）

8.二包合同（總承包商或各分包商將自己所包工程的一部分轉(zhuǎn)包給其他專業(yè)承包商，各專業(yè)承包商與總承包商簽訂的合同稱為二包合同。）

五、國際工程承包中的施工索賠包括哪些內(nèi)容？

1.工程變更（在施工過程中，工程師有權(quán)發(fā)出對工程的某一部分進(jìn)行修改、增加或刪除的命令，承包商應(yīng)予以執(zhí)行。如果這些修改和變更引起承包商費用的增加-）

2.施工條件變化（由于業(yè)主提供了不確切的地質(zhì)資料，承包商在施工中遇到了復(fù)雜的地質(zhì)結(jié)構(gòu)，出現(xiàn)與原設(shè)計的施工方法、施工條件的不符，對于由此產(chǎn)生的費用增加）

3.業(yè)主違約（業(yè)主改變設(shè)計和技術(shù)規(guī)范、延誤提供施工場地和圖紙、逾期向承包商支付工程款或無理阻撓或拒絕頒發(fā)有關(guān)證書等）

4.工程暫停或終止（業(yè)主或工程師下達(dá)暫停部分或全部工程或者終止部分或全部工程的命令，非承包商違約或其他意外風(fēng)險所致）

5.加快工程進(jìn)度（業(yè)主由于某種原因要求承包商加快工程進(jìn)度，則承包商必須增加人力和物力的投入）

6.工期延長（由于業(yè)主或工程師的原因，并非承包商的原因而造成的工期延長）

7.拖延支付工程款（業(yè)主不按期支付工程款會影響承包商的經(jīng)濟收入，甚至導(dǎo)致承包商資金周轉(zhuǎn)困難）

8.材料漲價（訂有材料漲價條款的合同，施工所需的原材料等價格上漲）

9.各種額外的試驗和檢查

10.不可抗力事件或特殊風(fēng)險

六、國際工程承包中的銀行保函和保險包括哪些內(nèi)容？

一般銀行保函包括的內(nèi)容：1擔(dān)保人、被擔(dān)保人（承包商）和利益人（業(yè)主或有關(guān)方面）的名稱；2擔(dān)保的最高限額和使用的貨幣；3.擔(dān)保有效期；4.擔(dān)保責(zé)任（是保函的核心內(nèi)容，明確規(guī)定雙方的責(zé)任，以便一方違約時，另一方可獲得經(jīng)濟補償）；5.索賠條件；6.有效期；7合同及擔(dān)保書的修改、適用法律等。

國際工程承包中常見的保險主要包括：

1.工程一切險（指對于工程項目在整個施工期間由于自然災(zāi)害、意外事故、工人或技術(shù)人員的操作疏忽或過失而造成的損失以及對第三者造成的人身傷害或財產(chǎn)損失，保險公司都負(fù)責(zé)賠償。）

2.第三方責(zé)任險（在施工期間，在工地發(fā)生的意外事故給與本工程無關(guān)的第三人造成的經(jīng)濟損失或人身傷害，保險公司負(fù)責(zé)賠償。）

3.人身意外險（指被擔(dān)保人在保險有效期內(nèi)，因遭受意外事故而致殘疾或身亡，保險公司負(fù)責(zé)賠償。）

4機動車輛險（在工地以外的交通路上發(fā)生事故，保險公司負(fù)責(zé)賠償。）

5.機器設(shè)備損壞險（在施工過程中，工地上使用的一切機器設(shè)備都可以成為保險標(biāo)的。）

6.設(shè)備安裝保險（在整個工程項目的安裝過程中，由于各種自然災(zāi)害，意外事故及工人、技術(shù)人員的疏忽、過失而造成的各種損失、保險公司予以負(fù)責(zé)賠償。）

7.社會福利險（有些國家要求對工程雇傭的本國雇員和工人投保強制性的社會福利保險，而且指定在該國勞工部門所屬的專業(yè)保險公司投保。）

8.貨物運輸保險（包括基本險和附加險）

七、中國對外工程承包與勞務(wù)合作的經(jīng)營方式是什么？

中國開展對外工程承包與勞務(wù)合作一貫堅持平等互利的原則，堅持增進(jìn)同各國人民友誼的原則。中國政府提出中國開展對外經(jīng)濟技術(shù)合作的四項原則是：“平等互利、講求實效、形式多樣、共同發(fā)展”。

經(jīng)營方針：“守約、保質(zhì)、薄利、重義”

第九章 國際發(fā)展援助

一、國際發(fā)展援助的定義與方式是什么？

國際發(fā)展援助是國際經(jīng)濟合作的主要方式之一：指發(fā)達(dá)國家或高收入的發(fā)展中國家及其所屬機構(gòu)、國際有關(guān)組織、社會團體以提供資金、物資、設(shè)備、技術(shù)或資料等方式，幫助發(fā)展中國家發(fā)展經(jīng)濟和提高社會福利的具體活動。分有償和無償兩種，形式有贈與、中長期無息或低息貸款以及促進(jìn)受援國經(jīng)濟和技術(shù)發(fā)展的具體措施。

國際發(fā)展援助方式：

按援助提供的方式可分為：1.財政援助（指援助國或多邊機構(gòu)為滿足受援國經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要以及為解決其財政困難，而向受援國提供的資金或物資援助）；2.技術(shù)援助（指援助國或多邊機構(gòu)向受援國在智力、技能、咨詢、資料、工藝和培訓(xùn)等方面提供資助的各項活動）

按援款資金的流動渠道分為：1.雙邊援助（指兩個國家或地區(qū)之間通過簽訂發(fā)展協(xié)議或經(jīng)濟技術(shù)合作協(xié)定，由一國-援助國-以直接提供無償或有償款項、技術(shù)、設(shè)備或物質(zhì)等方式，幫助另一國-受援國-發(fā)展經(jīng)濟或渡過暫時的難關(guān)而進(jìn)行的援助活動）；2.多邊援助（指多邊機構(gòu)利用成員國的捐款、認(rèn)繳的股本、優(yōu)惠貸款及國際資金市場上的籌款或業(yè)務(wù)收益等，按其指定的援助計劃向發(fā)展中國家或地區(qū)提供的援助）

按援款的使用方式分為：1.項目援助（指援助國政府或多邊機構(gòu)將援助資金直接用于受援國某一具體建設(shè)目標(biāo)的援助） 2.方案援助（是根據(jù)一定的計劃而不是按某個具體的工程項目提供的援助。通常用于一般進(jìn)口撥款、預(yù)算補貼、國際收支津貼、償還債務(wù)以及區(qū)域發(fā)展和規(guī)劃，甚至包括世界性的發(fā)展等方面。）

二、聯(lián)合國發(fā)展系統(tǒng)包括的內(nèi)容？

聯(lián)合國發(fā)展系統(tǒng)：是聯(lián)合國向發(fā)展中國家提供發(fā)展援助的機構(gòu)體系。是一個非常龐大而復(fù)雜的體系，擁有的30多個組織和機構(gòu)在世界各國或地區(qū)設(shè)有眾多的辦事機構(gòu)或代表處。

直屬聯(lián)合國發(fā)展系統(tǒng)的主要組織和機構(gòu)有：經(jīng)濟及社會理事會（含5個區(qū)域委員會）、開發(fā)計劃署、人口活動基金、兒童基金會、技術(shù)合作促進(jìn)發(fā)展部、貿(mào)易與發(fā)展會議、環(huán)境規(guī)劃署和糧食計劃署。

聯(lián)合國發(fā)展系統(tǒng)主要的籌資機構(gòu)是：開發(fā)計劃署、人口活動基金會和兒童基金會。

三、如何實施聯(lián)合國發(fā)展系統(tǒng)的多邊援助項目？

多邊援助：多邊機構(gòu)利用成員國的捐款、認(rèn)繳的股本、優(yōu)惠貸款及國際資金市場上的籌款或業(yè)務(wù)收益等，按其指定的援助計劃向發(fā)展中國家或地區(qū)提供的援助。

在多邊援助中，聯(lián)合國發(fā)展系統(tǒng)主要以贈款的方式向發(fā)展中國家提供無償?shù)募夹g(shù)援助，而國際金融機構(gòu)及其他多邊機構(gòu)多以優(yōu)惠貸款的方式提供財政援助。

在特殊情況下，多邊機構(gòu)還提供緊急援助和救災(zāi)援助等。從提供的援款金額看，美國、芬蘭、挪威、丹奧地利、加拿大等國在多邊援助機構(gòu)中的資金比重比較大。由于多邊機構(gòu)的援助資金由多邊機構(gòu)統(tǒng)一管理和分配，一般不受資金提供國的限制和約束，所以多邊援助的附加條件較少。

四、世界銀行技術(shù)援助的內(nèi)容與特征？

通常情況下所說的世界銀行的技術(shù)援助，是指世界銀行的專家根據(jù)項目單位的實際需要，提供咨詢建議，或有償或無償資金為媒介幫助其引進(jìn)新技術(shù)、引進(jìn)管理、改進(jìn)工藝和節(jié)約費用開支，以及為工程培訓(xùn)等方面的需要提供專業(yè)技術(shù)服務(wù)等。

世界銀行作為一個開發(fā)性的國際金融機構(gòu)，同時也是一個國際援助機構(gòu)，其宗旨是向發(fā)展中國家提供開發(fā)性的援助。

五、中國對外經(jīng)濟技術(shù)援助的指導(dǎo)思想及方式是什么？

八項原則闡明了中國對外援助的性質(zhì)、宗旨，也規(guī)定了對外援助的具體政策。它的基本精神是：平等互利，不干涉內(nèi)政；切實幫助受援國自力更生；力求使受援國真正受益；盡量減輕受援國的負(fù)擔(dān)；嚴(yán)格履行承擔(dān)的義務(wù)。

中國對外經(jīng)濟援助方式主要包括：1.成套項目援助、2.技術(shù)援助、3.物資援助4.現(xiàn)匯援助。（P269）中國對外提供經(jīng)濟援助是通過向受援國提供貸款或無償援助實現(xiàn)的?；咀鞣ㄊ歉鶕?jù)受援國的要求和中國財力與技術(shù)的可能，通過雙方政府間商談，簽訂經(jīng)濟援助協(xié)議，作為兩國間合作的法律依據(jù)。

第十章 國際租賃

一、在國際租賃業(yè)務(wù)中有哪些有關(guān)當(dāng)事人？

1.出租人；2承租人；3.供貨人（生產(chǎn)租賃物的制造商）；4.其他當(dāng)事人

二、什么是跨國融資租賃？

一般是指這樣一種交易行為，一國出租人根據(jù)另一國承租人的請求及提供的規(guī)格，與第三方（供貨商）訂立一項供貨合同，根據(jù)此合同，出租人按照承租人在與其利益有關(guān)的范圍內(nèi)所同意的條款取得設(shè)備。并且出租人與承租人（用戶）訂立一項租賃合同，以承租人支付租金為條件授予承租人使用設(shè)備的權(quán)利。

三、什么是杠桿租賃？

杠桿租賃：是20世紀(jì)70年代末首先在美國發(fā)展起來的一種融資租賃的最高級形式，適用于價值在幾百萬美元以上、有效壽命在10年以上的高度資本密集型設(shè)備的長期租賃業(yè)務(wù)，如飛機、火車車廂、船舶、海上石油鉆井平臺、通訊衛(wèi)星設(shè)備和成套生產(chǎn)設(shè)備等。

特點：1.是一項非常復(fù)雜的交易，涉及的當(dāng)事人多達(dá)五六個；

2.出租人只得投資相當(dāng)設(shè)備份款的20%-40%，但可以擁有設(shè)備的所有權(quán)；

3.一般要求租賃期滿時，租賃物件的殘值必須相當(dāng)于原來價值的20%，或者至少還可使用1年；

4.適合杠桿租賃的物件一般都是價值昂貴的大型飛機、輪船、衛(wèi)星、海上鉆井設(shè)備、大型工廠設(shè)備等。

四、融資租賃的交易程序包括的內(nèi)容，以及租賃期滿后租賃標(biāo)的的處理方式？

融資租賃也叫做金融租賃或完全支付租賃，是國際租賃業(yè)務(wù)中使用得最多、最普遍的租賃方式。具體做法是：承租人先從生產(chǎn)廠家或供貨商那里選定所需的設(shè)備，談妥規(guī)格、價格、交貨條件等，然后與出租人簽訂租賃合同，再由出租人按已談妥的條件向生產(chǎn)廠家或供貨商購買設(shè)備，出租給承租人。

特點：1.租賃期限比較長；2.租賃公司保留設(shè)備的所有權(quán)。3.由于設(shè)備是承租人選定的，租賃公司對設(shè)備的性能及是否適用不負(fù)任何責(zé)任；4.租賃期滿時，承租人有權(quán)作出是否購買所租物件的選擇。出租人可以將出租期滿的設(shè)備按照二手市場公平價格或以合同規(guī)定的象征性價格賣給承租人5.租賃公司為購買該物件所支出的全部費用可以通過收取租金的形式得到完全的支付。

五、世界租賃業(yè)中的租賃創(chuàng)新是什么？

1、融資租賃債權(quán)證券化（指租賃公司以手中一組租賃收益尚未實現(xiàn)的租賃合同為基礎(chǔ)來發(fā)行債券或信托憑證等證券的過程。具體做法基本上可以分為：支付型和傳遞型。）

2、租賃基金（是一種將投資人的投資專門投向租賃交易的投資基金，投資人從租賃交易中獲得股息回報）

3、風(fēng)險租賃（指在成熟的租賃市場上，在一筆租賃交易中，出租人以租賃債權(quán)加投資方式將設(shè)備出租給特定的承租人，出租人通過分別獲得租金和股東收益作為投資回報的一項租賃交易。）

第十一章 國際服務(wù)合作

一、世界貿(mào)易組織《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中是如何定義服務(wù)貿(mào)易的。

服務(wù)貿(mào)易是指：第一，從一成員的國境向另一成員的國境提供服務(wù)；

第二，從一成員的國境向另一成員的服務(wù)消費者提供服務(wù)；

第三，由一成員的自然人在另一成員境內(nèi)提供服務(wù)；

第四，通過一成員的法人在另一成員的商業(yè)存在提供服務(wù)。

二、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》包括哪些內(nèi)容？

1995年1月1日正式生效的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》共包括三部分：第一部分，適用于所有成員的基本義務(wù)的協(xié)定，即《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》條款。第二部分，作為《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》有機組成部分、涉及各服務(wù)部門的特定問題和供應(yīng)方式的附件，以及關(guān)于最惠國待遇豁免的附件。第三部分，根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的規(guī)定應(yīng)附在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》之后，并成為其重要組成部分的具體承諾。

三、“服務(wù)”有哪些特征？

從經(jīng)濟學(xué)理論角度看，服務(wù)是勞動所提供的特殊使用價值，而且是由勞動的經(jīng)營性活動提供的，是有償?shù)摹?strong>服務(wù)業(yè)自身內(nèi)在的特征表現(xiàn)為：服務(wù)是一種特殊形式的商品，也具有使用價值和交換價值。服務(wù)業(yè)的時代特征是服務(wù)質(zhì)量，質(zhì)量是：“反映服務(wù)至少應(yīng)滿足明確或隱含需要能力的特征和特性的總和?！备哔|(zhì)量的服務(wù)至少應(yīng)滿足明確需要和隱含需要的兩個方面的要求，符合功能性、經(jīng)濟性、安全性、時間性、舒適性、文明性六方面的特征。

四、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》對世界經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生的影響？

1、促進(jìn)科技進(jìn)步，推動經(jīng)貿(mào)發(fā)展，成為經(jīng)濟全球化、生產(chǎn)國際化的催化劑；

2、為各國服務(wù)業(yè)競爭力提高和服務(wù)業(yè)現(xiàn)代化創(chuàng)造條件；

3、加快服務(wù)業(yè)內(nèi)部國際分工，帶來全球經(jīng)濟合作迅速增長；

4、促進(jìn)商品貿(mào)易的發(fā)展；

5、增強對基礎(chǔ)服務(wù)業(yè)的投資信心；

6、加劇各國經(jīng)濟發(fā)展不平衡和加劇服務(wù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部發(fā)展不平衡

五、中國加入世界貿(mào)易組織后在服務(wù)業(yè)方面面臨的問題與對策？

問題：

1、世貿(mào)組織主要成員國對中國服務(wù)業(yè)開放的要價（落后的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平、服務(wù)業(yè)企業(yè)較弱的國際競爭力，以及巨大的服務(wù)業(yè)市場發(fā)展?jié)摿?，使得世界貿(mào)易組織成員不可能不對中國服務(wù)業(yè)市場的開放施加壓力，來自國際多邊和雙邊談判中關(guān)于中國服務(wù)業(yè)市場準(zhǔn)入的要價，主要集中在銀行、保險、電信、海運、旅游和商業(yè)流通等領(lǐng)域，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：市場準(zhǔn)入、國民待遇、透明度。）

2、中國與世貿(mào)組織服務(wù)貿(mào)易談判的焦點與難點（中國在加入世界貿(mào)易組織的談判中，關(guān)于服務(wù)業(yè)市場的開放問題，產(chǎn)生了以下幾個方面的焦點和難點：1.開放與保護(hù)問題、2.基礎(chǔ)薄弱與市場化進(jìn)程過快問題、3.依法保護(hù)與立法欠缺的矛盾。）

對策：

1.堅持以我為主（中國政府堅持以經(jīng)濟和社會發(fā)展的整體利益和長遠(yuǎn)利益為核心，以有利于中國服務(wù)業(yè)發(fā)展和國民生活水平的提高為前提，堅持以我為主，逐步開放的原則，積極掌握開放的主動權(quán)。）

2.有效控制開放風(fēng)險(中國政府對主要服務(wù)業(yè)的開放承諾，基本上是以經(jīng)濟發(fā)展的需要為基礎(chǔ)的，采取分階段、分業(yè)務(wù)領(lǐng)域開放、并采取了世貿(mào)組織許可的數(shù)量控制方式，以避免超出中國服務(wù)業(yè)的承受能力，避免過度開放帶來巨大沖擊。)

六、什么是國際勞務(wù)合作？

國際勞務(wù)合作：是一個國家派出技術(shù)人員、工人或其他人員等，前往另一個國家為需要勞務(wù)的業(yè)主提供各種不同的技術(shù)服務(wù)和工程建設(shè)等勞務(wù)的交易活動。（聘請勞務(wù)人員的一方稱為勞務(wù)輸入方，即雇主；受聘或派遣人員的一方稱為勞務(wù)輸出方。雙方通過磋商，簽訂合同，明確各方的權(quán)利和義務(wù)，包括勞務(wù)費用的標(biāo)準(zhǔn)和支付方式等。是國際經(jīng)濟合作的基本范疇之一）

七、國際勞務(wù)合作包括的內(nèi)容。

根據(jù)勞務(wù)的技術(shù)程度，可以分為普通勞務(wù)和技術(shù)勞務(wù)，普通勞務(wù)指一般工人提供的勞務(wù)，這類勞務(wù)也包含一定的技術(shù)因素，只是技術(shù)要求相對低些；技術(shù)勞務(wù)指技術(shù)含量較高的勞務(wù)；

根據(jù)提供勞務(wù)者的歸屬不同，還可以將勞務(wù)分為個體勞務(wù)和團體勞務(wù)。國際勞務(wù)合作主要通過三種方式進(jìn)行：提供勞務(wù)和智力引進(jìn)（含各種資訊）、國際工程承包、國際旅游等。

第十二章 跨國公司與國際經(jīng)濟合作

一、跨國公司的主要理論包括哪些內(nèi)容？

1.壟斷優(yōu)勢理論（關(guān)于大公司依仗其特定的壟斷優(yōu)勢拓展對外直接投資的一種跨國公司理論，該理論由海默提出。）

2.產(chǎn)品生命周期理論（弗農(nóng)理論將國際投資于國際貿(mào)易和產(chǎn)品生命周期結(jié)合起來，利用產(chǎn)品生命周期的變化，解釋美國戰(zhàn)后對外直接投資的動機和區(qū)位的選擇，所以其理論被稱為對外直接投資的產(chǎn)品周期理論。）

3.比較優(yōu)勢投資論（亦稱為日本“小島清”模式，它從企業(yè)比較優(yōu)勢的動態(tài)變遷角度來解釋日本企業(yè)國外直接投資行為。）

4.內(nèi)部化理論（內(nèi)部化理論認(rèn)為，現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營的范圍不僅包括產(chǎn)品的生產(chǎn)，還包括銷售、研究與開發(fā)以及職業(yè)培訓(xùn)等。）

5.國際生產(chǎn)折衷理論（當(dāng)代跨國公司問題專家、英國里丁大學(xué)教授鄧寧運用折衷主義方法對各種跨國公司理論進(jìn)行了概括性和綜合性分析，與1976年發(fā)表了其代表作《貿(mào)易、經(jīng)濟活動的區(qū)位于多國企業(yè)：折衷理論探索》，提出在研究跨國公司國際生產(chǎn)活動中，應(yīng)吸收區(qū)位理論，并溶入俄林的要素稟賦論和伯克萊、卡遜的內(nèi)部化理論，由此而形成了國際生產(chǎn)折衷理論。）

二、跨國公司的特征是什么？

1.不斷擴大對外直接投資成為跨國公司爭奪世界市場的重要手段（按照經(jīng)濟學(xué)的觀點，資本的本質(zhì)特征第一是贏利，第二是擴張。在當(dāng)今世界經(jīng)濟中，國際投資是經(jīng)濟發(fā)展中最活躍、最重要的因素。）

2.跨國購并成為跨國公司擴大對外直接投資的主要方法（跨國收購和兼并，即一個國家的企業(yè)出資購買另一個國家企業(yè)的有效股權(quán)，從而控制該企業(yè)的經(jīng)營活動）

3.跨國公司經(jīng)常以少量的自有資本控制他人的巨額資本（跨國公司在國際經(jīng)營中，經(jīng)常借助“參與制”，以少量的自有資本—采用直接投資的方法—控制他人的巨額資本）

4.跨國公司依靠先進(jìn)技術(shù)始終保持競爭優(yōu)勢（跨國公司在世界市場上，若要保持優(yōu)勢，或從一種優(yōu)勢轉(zhuǎn)向另一種優(yōu)勢，就必須在研究與開發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品中，始終保持領(lǐng)先地位，否則，它將在激烈的國際競爭中失敗）

5.跨國公司向綜合型多種經(jīng)營發(fā)展（實行多種產(chǎn)品生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是當(dāng)代跨國公司的一個主要特色。所謂綜合型多種經(jīng)營，是指母公司內(nèi)部，母公司和子公司各自生產(chǎn)不同種類的產(chǎn)品，甚至經(jīng)營彼此毫不相干的不同行業(yè)）

三、跨國公司理論包括哪些運行模式？

跨國公司的運行模式包括兩層含義：

1是法律組織形式，主要涉及母公司與國外各分支機構(gòu)的法律和所有權(quán)關(guān)系、分支機構(gòu)在國外的法律地位、財務(wù)稅收的管理等方面。

2是組織結(jié)構(gòu)形式，即行政或管理組織形式，主要職能是如何提高企業(yè)的經(jīng)營管理效率，優(yōu)化企業(yè)資源的配置，以求取得最佳的經(jīng)濟效益。

跨國公司的法律組織形式有：母公司、分公司、子公司以及聯(lián)絡(luò)辦事處

跨國公司的管理組織形式包括：國際業(yè)務(wù)部，全球性產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，全球性地區(qū)結(jié)構(gòu)，全球性職能結(jié)構(gòu)，矩陣式組織結(jié)構(gòu)

四、中國企業(yè)“走出去”的關(guān)鍵是什么？

以中國企業(yè)目前的狀況看，企業(yè)要真正走出去，關(guān)鍵應(yīng)樹立一個思想，解決兩個問題：

1.樹立以企業(yè)為主導(dǎo)，以市場競爭為導(dǎo)向的思想；

2.解決政府管理和企業(yè)戰(zhàn)略行為兩個問題；

企業(yè)走出去主要應(yīng)靠自身努力，當(dāng)前需要做好的事情是：1.認(rèn)識跨國公司；2.發(fā)展跨國經(jīng)營企業(yè)；3.制定發(fā)展戰(zhàn)略；4.轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制，加強跨國經(jīng)營管理；5.進(jìn)行資本經(jīng)營，規(guī)劃境外投資方式和股權(quán)戰(zhàn)略；6.按照國際慣例，經(jīng)營管理跨國企業(yè)。

五、中國海外投資企業(yè)設(shè)立和審批管理程序包括哪些內(nèi)容？

1.鼓勵舉辦海外投資企業(yè)的有關(guān)政策（主要包括以下內(nèi)容：舉辦海外投資企業(yè)要達(dá)到的目的；海外投資的鼓勵政策<資金扶持政策，稅收減免政策，產(chǎn)品進(jìn)口政策，機電產(chǎn)品出口企業(yè)海外投資優(yōu)惠政策>）

2.海外投資的行業(yè)導(dǎo)向（主要包括以下內(nèi)容：資源開發(fā)行業(yè)，科技開發(fā)行業(yè)，生產(chǎn)和加工裝配行業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)，進(jìn)出口貿(mào)易行業(yè)）

3.《關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項的規(guī)定》；

4．《國別投資經(jīng)營障礙報告制度》；

5.《內(nèi)地企業(yè)赴港澳地區(qū)投資批準(zhǔn)證書》