企業(yè)合同管理制度及流程

目 的

第一條 為規(guī)范公司合同管理、防范與控制合同風(fēng)險、有效維護公司的合法權(quán)益，特制定本規(guī)范。

適用范圍

第二條 本規(guī)范適用于集團所屬公司對外簽訂、履行的建立民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的各類合同、協(xié)議等；包括買賣合同、供用電、水、氣、熱力合同、贈與合同、借款合同、租賃合同、融資租賃合同、擔(dān)保合同、勞動合同、聘用合同、承攬合同、建設(shè)工程合同、運輸合同、技術(shù)合同、保管合同、倉儲合同、委托合同、行紀合同和居間合同等。

合同管理部門及職責(zé)

第三條 董事長負責(zé)法定代表人授權(quán)委托書的簽署，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同、借款合同、房產(chǎn)租賃合同、對外擔(dān)保合同；以及涉及資產(chǎn)、大額借貸經(jīng)營合同、財產(chǎn)處理等合同的審批。各公司總經(jīng)理負責(zé)本公司勞

動合同、干部聘用合同以及銷售、采購等經(jīng)濟合同的審批。

第四條 集團辦公室和各公司行政辦公室負責(zé)公司各類合同的管理工作，具體職責(zé)是：

（一）集團辦公室負責(zé)各司合同文本的審查、歸檔和備案。

（二）各公司行政辦公室負責(zé)對合同專用章、合同文本、法人授權(quán)委托書等合同文本的發(fā)放和管理。

（三）參與各部門提交的各類合同的合法性、可行性、有利性審查，并向法定代表人提交審查意見；

（四）監(jiān)督檢查合同履行情況，對履行中出現(xiàn)的重要問題進行分析，提出意見；

（五）協(xié)助處理合同糾紛，參與爭議仲裁、法律訴訟。

（六）負責(zé)的監(jiān)督執(zhí)行。

第五條 合同具體承辦部門的主要職責(zé)：

（一）負責(zé)合同相對方資信情況、履約能力等情況的調(diào)查，并提供相應(yīng)資料；

（二）具體負責(zé)所承辦合同的招標(biāo)、談判和文本的起草；

（三）嚴格按照規(guī)定的程序完成合同的審批手續(xù)；

（四）負責(zé)合同的履行，及時解決履行中出現(xiàn)的問題。遇有合同變更、解除等重大事項，須報集團辦公室審核同意；

（五）負責(zé)向集團辦公室報送合同統(tǒng)計報表及有關(guān)資料；

（六）負責(zé)所承辦合同的歸檔。

合同的授權(quán)委托

第六條 簽訂合同實行授權(quán)委托制度。合同由法定代表人或主要負責(zé)人簽訂，也可以由企業(yè)法定代表人或總經(jīng)理書面授權(quán)的公司有關(guān)人員代理簽訂。

第七條 代理企業(yè)法定代表人簽訂合同的，簽約人應(yīng)持企業(yè)法定代表人簽發(fā)并加蓋企業(yè)公章的《法定代表人授權(quán)委托書》(見附件一)，并在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同?！斗ǘù砣耸跈?quán)委托書》采取一事(合同)一授權(quán)，合同一經(jīng)履行，委托事項即行終止。

第八條 集團辦公室負責(zé)管理合同授權(quán)委托書，根據(jù)董事長的決定，辦理出具授權(quán)委托書事宜。

第九條 代理人必須忠實履行職責(zé)，維護本公司的合法權(quán)益，對本公司負責(zé)，對法定代表人或者總經(jīng)理負責(zé)。

第十條 代理人實施損害本公司合法權(quán)益的行為或者不再適宜擔(dān)任代理人的，各公司有權(quán)隨時終止委托代理關(guān)系。終止委托代理關(guān)系的，由董事長做出決定，辦公室負責(zé)收回授權(quán)委托書。

合同的日常管理

第十一條 本集團實行二級合同管理，集團辦公室全面負責(zé)重要合同的管理；各公司行政辦公室負責(zé)本公司的合同管理。

（一）集團辦公室負責(zé)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同、借款合同、房產(chǎn)租賃合同、對外擔(dān)保合同，以及涉及資產(chǎn)、大額借貸經(jīng)營合同、財產(chǎn)處理合同的審查、備案和歸檔工作。

（二）集團辦公室負責(zé)合同標(biāo)的額在二十萬元以上（含二十萬元）

的合同審查、備案和歸檔工作，各分公司簽署合同標(biāo)的額二十萬元以上（含二十萬元）的合同必須先經(jīng)集團辦公室審查，公司總經(jīng)理批準后方可簽訂，并報集團辦公室進行歸檔備案。

（三）各分公司行政辦公司負責(zé)合同標(biāo)的二十萬元以下合同的審查和歸檔備案，各公司負責(zé)人批準后方可簽訂。在合同簽署后，以掃描文件并加密的格式發(fā)電子郵件于集團辦公室***郵箱進行電子文件合同備案。

第十二條 公司的合同專用章專人管理，公司辦公室負責(zé)保管。公司的空白合同、授權(quán)委托書也由專人管理，業(yè)務(wù)人員不得隨帶合同專用章或已蓋章的空白授權(quán)委托書、空白合同出差，特殊情況，由公司總經(jīng)理批準。

合同專用章、蓋章的空白合同、授權(quán)委托書、已簽訂的合同等遺

失的，應(yīng)及時向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報案，并登報聲明。

第十三條 已簽訂的合同及送貨回單，增值稅發(fā)票收據(jù)以及業(yè)務(wù)往來傳真、信函、對帳單等資料，銷售、采購部門的業(yè)務(wù)人員應(yīng)自行保管好；重要資料應(yīng)將原件交集團辦公室隨合同保管。

第十四條 合同經(jīng)辦人員與本公司終止勞動關(guān)系前應(yīng)把有關(guān)材料

及空白合同、名片、委托書移交完畢，經(jīng)公司辦公室和有關(guān)部門確認后方可辦理有關(guān)手續(xù)。合同經(jīng)辦人員與本公司終止勞動關(guān)系或因其他原因發(fā)生變更的，公司辦公室應(yīng)在情況發(fā)生后一周內(nèi)書面告知各有關(guān)

單位。

合同具體要求

第十五條 合同的主體

（一）訂立合同的主體必須是公司及所屬各公司中具有法人資格，能獨立承擔(dān)民事責(zé)任的組織，其他部門、機構(gòu)、分公司等不得擅自簽訂合同。

（二）訂立合同前，應(yīng)當(dāng)對對方當(dāng)事人的主體資格、資信能力、履約能力進行調(diào)查，不得與不能獨立承擔(dān)民事責(zé)任的組織簽訂合同，也不得與法人單位簽訂與該單位履約能力明顯不相符的經(jīng)濟合同。

（三）公司一般不與自然人簽訂經(jīng)濟合同，確有必要簽訂經(jīng)濟合

同，應(yīng)經(jīng)公司總經(jīng)理同意。

第十六條 合同的形式

（一）訂立合同，除即時交割（銀貨兩訖）的簡單小額經(jīng)濟事務(wù)外，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。

（二）“書面形式”是指合同書、補充協(xié)議、公文信件、數(shù)據(jù)電文（包括電報、傳真、電子郵件等），除情況緊急或條件限制外，

公司一般要求采用正式的合同書形式。

第十七條 合同的內(nèi)容

（一）當(dāng)事人的名稱、住所：合同抬頭、落款、公章以及對方當(dāng)事人提供的資信情況載明的當(dāng)事人的名稱、住所應(yīng)保持一致。

（二）合同標(biāo)的：合同標(biāo)的應(yīng)具有唯一性、準確性，買賣合同應(yīng)詳細約定規(guī)格、型號、商標(biāo)、產(chǎn)地、等級、技術(shù)標(biāo)準和品質(zhì)描述等

內(nèi)容；服務(wù)合同應(yīng)約定詳細的服務(wù)內(nèi)容及要求；對合同標(biāo)的無法以文字描述的應(yīng)將圖紙作為合同的附件。

（三）數(shù)量：合同應(yīng)采用國家標(biāo)準的計量單位，一般應(yīng)約定標(biāo)的物數(shù)量，常年經(jīng)銷合同無法約定確切數(shù)量的應(yīng)約定數(shù)量的確定方式（如電報、傳真、送貨單、發(fā)票等）。

（四）質(zhì)量：有國家標(biāo)準，部門行業(yè)標(biāo)準或企業(yè)標(biāo)準的，應(yīng)約定所采用標(biāo)準的代號；化工產(chǎn)品等可以用指標(biāo)描述的產(chǎn)品應(yīng)約定主要指標(biāo)要求（標(biāo)準已涵蓋的除外）；憑樣品支付的應(yīng)約定樣品的產(chǎn)生方

式及樣品存放地點。

（五）價款或報酬：價款或者報酬應(yīng)在合同中明確，采用折扣形式的應(yīng)約定合同的實際價款；價款的支付方式如轉(zhuǎn)帳支票、匯票（電匯、票匯、信匯）、托收、信用證、現(xiàn)金等應(yīng)予以明確；價款或報酬的支付期限應(yīng)約定確切日期或約定在一定條件成就后多少日內(nèi)支付。

（六）履行期限、地點和方式 ：履行期限應(yīng)具體明確定，無

法約定具體時間的，應(yīng)在合同中約定履行期間的方式；合同履行地點應(yīng)力爭作對本方有利的約定，如買賣合同一般約定交貨地點為本公司

倉庫或本公司的住所地；約定具體地名的應(yīng)明確至市轄區(qū)或縣一級；買賣合同在合同中一般應(yīng)約定交付的手續(xù)，即合同履行的標(biāo)志，如托運單、倉庫保管員簽單等。

（七）合同的擔(dān)保：合同中對方事人要求提供擔(dān)保或本方要求對方當(dāng)事人提供擔(dān)保的，應(yīng)結(jié)合具體情況根據(jù)《擔(dān)保法》的要求辦理相關(guān)手續(xù)。

（八）合同的解釋：合同文本中所有文字應(yīng)具有排它性的解釋，對可能引起歧義的文字和某些非法定專用詞語應(yīng)在合同中進行解釋。

（九）保密條款：對技術(shù)類合同和其他涉及經(jīng)營信息、技術(shù)信息的合同應(yīng)約定保密承諾與違反保密承諾時的違約責(zé)任。

（十）合同聯(lián)系制度：履行期限長的重大經(jīng)濟合同應(yīng)當(dāng)約定合同雙方聯(lián)系制度。

（十一）違約責(zé)任：根據(jù)《合同法》作適當(dāng)約定，注意合同的公平性。

（十二）解決爭議的方式：解決爭議的方式可選擇仲裁或訴訟，選擇仲裁的應(yīng)明確約定仲裁機構(gòu)的名稱，雙方對仲裁機構(gòu)不能達成一致意見的，可選擇第三地仲裁機構(gòu)。

（十三）合同管轄權(quán)的約定：在合同中應(yīng)將合同管轄權(quán)約定明確，本公司所署合同一般情況下將法院訴訟管轄約定于榆林市人民法

院進行管轄，國家法定管轄的情形除外。

合同的簽訂程序

第十八條 合同承辦部門在簽訂合同前，應(yīng)預(yù)先審查對方以下情況：

(一)對方當(dāng)事人主體資格審查。包括：企業(yè)名稱、性質(zhì)、地址、營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、注冊資金以及依法應(yīng)當(dāng)辦理的行政許可證。

(二)對方當(dāng)事人資信情況及履約能力審查。包括：資產(chǎn)負債、技術(shù)設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量、商業(yè)信譽等。

(三)對方合同承辦人員資格審查。包括簽約代理人的身份證明、授權(quán)委托證明。

（四）合同簽訂時要求對方公司提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（需在復(fù)印

件加蓋公司紅章）、法定代表人身份證復(fù)印件、銀行賬號；有代理人的需提供代理人身份復(fù)印件和授權(quán)委托書。

第十九條 合同應(yīng)按下列程序辦理簽訂、審批手續(xù)：

（一）草擬會簽：合同承辦單位應(yīng)就商談約定的內(nèi)容草擬合同文本，填寫“合同審查會簽表”，送相關(guān)部門會簽，各相關(guān)部門應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)完成會簽，并將會簽意見及合同文本交承辦公司辦公室。

（二）審查修改：承辦公司辦公室于2日內(nèi)就合同文本的合法性，

有效性提出審查意見，會同相關(guān)部門意見一并交承辦部門進行修改，

相關(guān)部門與承辦部門對合同內(nèi)容有異議的，由承辦公司辦公室進行協(xié)

調(diào)定稿。

（三）最后簽訂：經(jīng)會簽的合同文本定稿后，由合同承辦部門送主管領(lǐng)導(dǎo)或法定代表人簽批后，由承辦公司辦公室加蓋合同專用章。

第二十條 合同承辦、審查會簽部門的審查事項及責(zé)任：

（一）合同承辦部門應(yīng)對合同的業(yè)務(wù)、技術(shù)條款進行審查，并對之負責(zé)；

（二）財務(wù)部門對合同項目是否與國家、上級主管部門、本單位的計劃抵觸以及合同支付條款進行審查，并對之負責(zé)；

（三）技術(shù)研發(fā)部門應(yīng)對合同項目是否符合政策法規(guī)、規(guī)章制度、生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準、安全保護標(biāo)準進行審查，并對之負責(zé)。

（四）承辦公司辦公室對合同的合法性，主要條款是否完備，文

字用語是否準確、規(guī)范進行審查，并對之負責(zé)。

第二十一條 法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準登記手續(xù)的合同，合同成立后由承辦公司辦公室依法及時辦理。

第二十二條 合同正式簽訂后，應(yīng)當(dāng)隨合同審查會審表交存承辦公司辦公室備案；同時送公司財務(wù)部門入卷，方便執(zhí)行。

合同的變更、解除

第二十三條 在合同履行期間由于客觀原因需要變更或者解除合

同的，須經(jīng)雙方協(xié)商，重新達成書面協(xié)議，新協(xié)議未達成前，原合同仍然有效。本方收到對方當(dāng)事人要求解除或變更的通知書后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)作出書面答復(fù)。

第二十四條 存在下列情形之一的，本方可以單方解除合同：

（一）因不可抗力致使不能實現(xiàn)合同目的；

（二）在履行期限屆滿之前，對方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)；

（三）對方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；

（四）對方遲延履行債務(wù)或其他違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的；

（五）法律規(guī)定的其他情形。

第二十五條 變更或解除合同的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式（包括書信、電報）；

第二十六條 變更或解除經(jīng)濟合同的協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂程序報原審批人員批準。法律、行政法規(guī)規(guī)定變更合同應(yīng)當(dāng)辦理批準登記等手續(xù)的，應(yīng)依法及時辦理。

合同的履行

第二十七條 公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定全面履行自己的義務(wù)，并隨時督促對方當(dāng)事人及時履行其義務(wù)。

第二十八條 在合同履行過程中，對本公司的履行情況應(yīng)及時做

好記錄并經(jīng)對方確認。

（一）履行銷售合同交付貨物時應(yīng)由對方當(dāng)事人簽署一式二份的收貨單，一份留存對方，一份交銷售部門備查。向?qū)Ψ疆?dāng)事人交付增值稅發(fā)票時應(yīng)由對方當(dāng)事人出具收條。

（二）履行采購合同付款時應(yīng)由對方當(dāng)事人出具收款收據(jù)或收條，公司原則上只開具限制性抬頭的轉(zhuǎn)賬支票，不允許以現(xiàn)金形式支付。

第二十九條 在履行合同過程中，經(jīng)辦人員若發(fā)現(xiàn)并有確切證據(jù)

證明對方當(dāng)事人有下列情況之一的，應(yīng)立即中止履行，并及時書面上報集團辦公室處理，并報總經(jīng)理及法律顧問。

（一）經(jīng)營狀況嚴重惡化；

（二）轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，抽逃資金，以逃避債務(wù)；

（三）喪失商業(yè)信譽；

（四）有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形；

第三十條 在常年合同特別是常年銷售、采購合同履行過程中，經(jīng)辦人員應(yīng)定期對帳，確認雙方債權(quán)債務(wù)；

第三十一條 在對方當(dāng)事人發(fā)生兼（合）并、分立、改制或其他重大事項以及本公司或?qū)Ψ疆?dāng)事人的合同經(jīng)辦人員發(fā)生變動時，應(yīng)及時對帳，確認合同效力及雙方債權(quán)債務(wù)。

合同公證

第三十二條 在簽訂下列合同時按雙方約定，總經(jīng)理批示進行合同公證：

（一）房產(chǎn)類：辦理房產(chǎn)買賣、轉(zhuǎn)讓、贈與、交換、拍賣、租賃；辦理合作建房、土地使用權(quán)有償出讓轉(zhuǎn)止、房屋拆遷補償協(xié)議和保全證據(jù)；辦理房產(chǎn)代銷、包銷協(xié)議以及其他有關(guān)房地產(chǎn)事項。

（二）經(jīng)濟類：辦理產(chǎn)權(quán)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)承包租賃經(jīng)營、聯(lián)營、

中外合資、合作、建設(shè)工程承包、加工承攬、購銷、科技協(xié)作等各種經(jīng)濟合同；辦理股東大會、董事會會議、招標(biāo)、投標(biāo)、辦理資信證明、專利、商標(biāo)權(quán)證明、提存、境外投資委托協(xié)議等。

（三）金融類：借（貸）款合同、融資租賃合同；商品房產(chǎn)、土地使用權(quán)、樓花、機器設(shè)備、股權(quán)，股票及其它有價證券、權(quán)益等的抵押、質(zhì)押合同；保證合同；與上述合同相關(guān)的委托書、聲明書、擔(dān)保書、承諾書等。

第十一節(jié) 無效合同

第三十三條 有下列情形之一的，合同無效：　?。ㄒ唬┮环揭云墼p、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益；　?。ǘ阂獯?，損害國家、集體或者第三人利益；　　

（三）以合法形式掩蓋非法目的；　?。ㄋ模p害社會公共利益；　?。ㄎ澹┻`反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。

第十二節(jié) 合同糾紛的調(diào)解、仲裁和訴訟

第三十四條 合同雙方在履行過程中發(fā)生糾紛時，應(yīng)首先按照實事求是的原則，平等協(xié)商解決。

第三十五條 合同雙方在一定期限（一般為一個月）內(nèi)無法就糾紛的處理達成一致處理意見或?qū)Ψ疆?dāng)事人無意協(xié)商解決的，經(jīng)辦人員應(yīng)及時書面報告部門經(jīng)理和集團辦公室，并擬定處理意見，報總經(jīng)理決定。對方當(dāng)事人涉嫌合同詐騙的，應(yīng)立即報告集團辦公室、總經(jīng)理及

法律顧問，會商處理。

第三十六條 公司決定采用訴訟或仲裁處理的合同糾紛，以及對方當(dāng)事人起訴的，相關(guān)部門應(yīng)及時將合同的簽訂、履行、糾紛的產(chǎn)生及協(xié)商情況整理成書面材料連同有關(guān)證據(jù)報集團辦公室。

第十三節(jié) 考核與獎懲

第三十七條 公司全體職員應(yīng)當(dāng)嚴格遵守，有效訂立、履行合同，切實維護公司的整體利益。公司行政辦公室負責(zé)執(zhí)行情況的監(jiān)督考核。

第三十八條 對在合同簽訂、履行過程中發(fā)現(xiàn)重大問題，積極采取補救措施，使本公司避免重大經(jīng)濟損失以及在經(jīng)濟糾紛處理過程中，避免或挽回重大經(jīng)濟損失的，予以獎勵。

第三十九條 合同經(jīng)辦人員出現(xiàn)下列情況之一，給公司造成損失的，公司將依法向責(zé)任人員追償損失：

（一）未經(jīng)授權(quán)批準或超越職權(quán)簽訂合同；

（二）為他人提供合同專用章或蓋章的空白合同，授權(quán)委托書；

（三）應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同而未簽訂書面合同。

第四十條 合同經(jīng)辦人員出現(xiàn)下列情況之一，給公司造成損失的，公司酌情向有關(guān)人員追償損失：

（一）因工作過失致使公司被詐騙；

（二）公司履行合同未經(jīng)對方當(dāng)事人確認；

（三）遺失重要證據(jù)；

（四）發(fā)生糾紛后隱瞞不報或私自了結(jié)或報告避重就輕，從而貽誤時機的；（五）合同專用章、蓋章的空白合同、授權(quán)委托書遺失未及時報案和報告；

（六）其他違反公司相關(guān)制度的。公司職員在簽訂、履行合同過程中觸犯刑法，構(gòu)成犯罪的，將依法移交司法機關(guān)處理。

第十四節(jié) 附則

第四十一條 本規(guī)范解釋由集團辦公室負責(zé)。

第四十二條 本規(guī)范自二Oxx年十二月一日開始執(zhí)行。

附件一：

法定代表人授權(quán)書

致：

茲委托 先生/女士作為本公司的合法代理人，以本公司名義進行 合同的協(xié)商和簽訂。

委托期間：本授權(quán)書自 年 月 日至 年 月 日有效。

委托人名稱（公章）： 受托人（簽章）：

法定代表人（簽章）： 住所：

委托人注冊地/營業(yè)地： 身份證號碼：

郵政編碼： 郵政編碼：

電話： 電話：

傳真： 傳真：

附件二：

***集團合同審查會簽表

合同名稱						合同編號
合同主體		我方：
		對方：
合同金額
承辦部門				承辦人及電話：
對方簽約人是否經(jīng)過授權(quán)（承辦人打勾）			是	否	委托代理人姓名：
部 門 意 見	承辦 部門	簽名： 年 月 日
	技術(shù)研發(fā)	簽名： 年 月 日
	行 政 辦 公 室	簽名： 年 月 日
分管 領(lǐng)導(dǎo) 意見	年 月 日
總 經(jīng) 理 簽 批	年 月 日
董 事 長 簽 批	年 月 日

附件三：

未完。。。

【注】：

?因篇幅限制，本文僅展示部分，我們已經(jīng)為您整理成電子版

?如果您覺得這份資料對您有所幫助

?希望獲取完整的電子版內(nèi)容參考學(xué)習(xí)

?您可以關(guān)注 評論 轉(zhuǎn)發(fā)，然后私信：一飛管理制度

●切記：暗號一定要對上哦！只有“一飛管理制度”，才有效！