今日熱點導讀

近年來“合規(guī)”作為一個熱點話題，2022年更是被稱為合規(guī)管理強化年。從最初央企、國企這種政策帶頭、預防式的大合規(guī)管理，到涉案企業(yè)刑事合規(guī)不起訴，再到近期發(fā)布的《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價》團體標準，預示著我國的企業(yè)合規(guī)管理正逐步從頭部央企向民營企業(yè)擴展。因此做好企業(yè)經營中的合規(guī)管理至關重要。

埃森哲大中華區(qū)合規(guī)與公司事務法律總監(jiān)

合規(guī)管理政策的強化對企業(yè)和法務的影響？

從行業(yè)大環(huán)境的數(shù)字化轉型浪潮到國際環(huán)境的地緣政治緊張

合規(guī)是發(fā)展流動的概念，某一階段的合規(guī)管理側重點和相應的法律法規(guī)的發(fā)展狀況以及與導致這些管理變化的大環(huán)境都息息相關。

以制造企業(yè)為例，從兩個層面回答：

1、 對企業(yè)合規(guī)及合同管理方式的變革和相應法務能力的提升？

2、 制造企業(yè)需要關注的具體合規(guī)領域有哪些？

一、數(shù)字化轉型浪潮對企業(yè)和個人的影響

對制造行業(yè)最大的機遇和挑戰(zhàn)是數(shù)字化轉型的浪潮，2021年以來，數(shù)字化轉型成為國家戰(zhàn)略。

對企業(yè)而言，結合2018年埃森哲的企業(yè)調研。從抽取的9大行業(yè)的500多家企業(yè)，追蹤其數(shù)字化進程結果來看：數(shù)字化成效上升的企業(yè)數(shù)量和發(fā)展盈利上升的企業(yè)數(shù)量成正比，這些在數(shù)字化轉型較快的企業(yè)其經營能力、增效能力是同類企業(yè)的3.7倍。

針對大環(huán)境數(shù)字化轉型影響制造業(yè)的行業(yè)發(fā)展來看。其中重要的一點合規(guī)及合同管理方式一起進行智能化變革，才能抓取重要信息。因為生產、銷售以數(shù)據(jù)驅動，那么相應的合規(guī)管理、合同管理也需要以數(shù)據(jù)驅動，才能更高效的識別、追蹤和預防風險。

對法務人員本身能力也有提升要求，法務人員需與時俱進。以埃森哲為例，從前年開始推行技商培訓，針對大的前沿技術領域話題為全球70萬員工進行培訓技術。包括法務部門也需要了解技術的發(fā)展，才能從法律、合規(guī)方面跟上發(fā)展趨勢。

二、關注合規(guī)領域的側重點

以數(shù)字化驅動企業(yè)轉型，數(shù)據(jù)合規(guī)這點來看，這個是今年和近年來的重中之重。

過去幾年，中國法務發(fā)展和執(zhí)法和合規(guī)方面以網絡安全法、數(shù)據(jù)安全法和個人信息保護法為基礎形成的數(shù)據(jù)合規(guī)的框架，無論2b還是2c的業(yè)務收集到的個人信息，要看法律相關數(shù)據(jù)的規(guī)定，安全評估的規(guī)定，個人信息保護是否有影響，這個對法務群體而言是比較大的挑戰(zhàn)。

另，近幾年大國博弈所帶來的地緣政治緊張，導致貿易合規(guī)方面近年來影響較大的部分，對制造業(yè)而言要看供應鏈、進出口技術服務和商品是否涉及到某一國家的貿易合規(guī)和制裁規(guī)定。如果涉及到，需要參照相關合規(guī)承諾框架，根據(jù)框架要求從內部控制、風險評估、審計、培訓等建立起一套合規(guī)制度，后續(xù)如果觸發(fā)相關風險就可以作為一個抗辯，作為企業(yè)自我的保護。

上海CA法務經理

企業(yè)風險管理和合同合規(guī)審查具體措施？

防控風險首先要識別風險，合規(guī)管理經驗分享：主動和走在前端

上海CA從事密碼、電子認證相關的行業(yè)。在網絡、數(shù)據(jù)和信息安全的風險防范非常重要。

從內部而言，合規(guī)管理首先是企業(yè)自我約束機制，是公司治理的方面。

事前：

設置相應組織，建立合規(guī)機制。在沒有行業(yè)強行要求下，很早便設立內控合規(guī)部門。負責督促業(yè)務部門制定完善的合規(guī)制度，進行合規(guī)宣導。

事中：

合規(guī)文化是合規(guī)管理的基石。建立合規(guī)意識和習慣是最為重要的。員工從開始的消極驅動，逐漸轉化為積極驅動。因為逐漸意識到完善的合規(guī)管理體系在對外談判和投標都是企業(yè)的加分項。

事后：

針對內部：主要開展合規(guī)審計、合規(guī)政策調整等。

針對外部：重視監(jiān)管合規(guī)，上海CA除常規(guī)監(jiān)管部門之外還有工信部和密碼局。我們的要點就是主動。

主動跟進監(jiān)管動態(tài)、主動向監(jiān)管部門溝通請示，主動參與政策或標準編著，對合規(guī)風險的規(guī)避防范都有一定作用。

另，上海CA的數(shù)字身份認證與管理、數(shù)字證書及密碼相關的軟硬件產品都是企業(yè)合規(guī)管理的有利工具，可以防范潛在的法律風險。

關于合同審查注意事項：

看合同不是只看文字，結合業(yè)務企業(yè)合規(guī)、風險綜合審查。

1、 簽約主體。

審查其資質防范潛在風險。是否與員工存在利益關系。不僅防范對外的風險還可以防范對內的舞弊風險。

2、 法律關系的梳理

建立哪種法律關系，文字表述很合理，細究法律關系，可能存在違反法律規(guī)定的關系

3、 關注業(yè)務和法律的契合度

了解業(yè)務需求和流程，法務需要對業(yè)務和行業(yè)深入了解

4、 合同關鍵法律條款的審查

比如標的、付款條件、違約責任、保密條款等

Tips：工作習慣上，建立審查備忘錄。記錄新的審查風險點，相應的法律條款等做內部交流。不斷優(yōu)化，協(xié)助后續(xù)的合同審查。

秀合同副總裁兼首席法務官

合規(guī)管理視角下企業(yè)的合同有效管理？

合同管理方面，秀合同有自己的方法論。據(jù)調研70%的企業(yè)還在用線下的模式，合同管理信息化程度較低。秀合同首先幫助傳統(tǒng)企業(yè)數(shù)字化轉型中合同全生命周期管理的落地。

企業(yè)合同管理分為三個階段：信息化、數(shù)字化、智能化

事前：簽訂階段

比如采購系統(tǒng)，從下訂單開始，在業(yè)務系統(tǒng)上完成訂單系統(tǒng)數(shù)據(jù)后傳導秀合同平臺，這些數(shù)據(jù)不可人為篡改。

事前通過合同模版庫，提供標準模版規(guī)避合同風險，在簽訂、擬定階段就實現(xiàn)了合規(guī)管控。在線起草和審核修改全程留痕，便于后續(xù)的追責。

事中：履約階段

數(shù)據(jù)合規(guī)需要載體，如何數(shù)據(jù)合規(guī)，首先合同結構化，才能有效的梳理和管控合同關鍵數(shù)據(jù)，比如財務數(shù)據(jù)、采購數(shù)據(jù)、履約數(shù)據(jù)，才能建立履約任務。收付款、票據(jù)收付、違約風險等重大事項提醒，系統(tǒng)的風險預警可以時時提醒到相關部門。

在沒有統(tǒng)一的平臺時，是無法實現(xiàn)的，所以很多企業(yè)只能在風險出現(xiàn)后去補救，如此增加風險成本。

事后：數(shù)據(jù)分析

合同管理方法論中的最后一項，智能化的系統(tǒng)，引入AI能力，通過對合同數(shù)據(jù)全程的管控，全局看到合同的執(zhí)行狀況。如企業(yè)合同模版的使用頻率情況、各個部門的效率、不同相對方合同履行過程中的合規(guī)、糾紛等信息收集

如此便提供了一個事后合規(guī)數(shù)據(jù)的依據(jù)，為日后的企業(yè)經營提供指導意見。

合同全生命周期管理就是通過端到端的全線上、全過程的的管理，實現(xiàn)企業(yè)合同合規(guī)、實時的強管控。

華東政法大學

如何看待合規(guī)管理和合同管理的關系？

合規(guī)管理與合同管理與法律事務構成企業(yè)法律工作的業(yè)務范圍。

合同是合規(guī)管理重要組成部門。合同全生命周期管理機制就是合規(guī)管理過程中不可獲取的部分。

大部分企業(yè)合規(guī)管理風險都和合同管理幾乎100%相關。企業(yè)合規(guī)并不僅是法律風險，法律風險已經是底線問題，企業(yè)更應該考慮的是上限的問題。作為好的管理者和制度制訂者，不僅要考慮具體法律風險，要考慮上面的底層邏輯，如何將企業(yè)做的更好。

合同管理可以作為合規(guī)管理的工具，比如有些企業(yè)在法務部門內部可以搭建風控智能模塊，從各個維度進行總結提取合同的內容分析哪些相對方有主體風險，哪些領域簽約過于集中、哪些合同已經存在違約或者被違約的事實但是還沒有糾正的行為，哪些行業(yè)和領域容易發(fā)生潛在風險，通過合同動態(tài)的分析，去識別外部的行業(yè)風險和合規(guī)風險。

秀合同讓合同價值呈現(xiàn)更優(yōu)秀

秀合同是合同全生命周期管理（CLM）的創(chuàng)變者，助力企業(yè)合同從信息化走向數(shù)字化和智能化，實現(xiàn)降本增效，合規(guī)風控，輔助經營的產品價值主張。秀合同通過打造合同管理智能中臺來形成企業(yè)合同的數(shù)字化基座，向外延展形成合同三大中心（合同風控中心，合同協(xié)作中心，合同數(shù)據(jù)中心）來有效管控合同風險，沉淀合同數(shù)據(jù)，驅動合同的商業(yè)價值變現(xiàn)。